深圳市海王生物工程股份有限公司
第八届董事局第二十一次会议决议公告

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2021-052

深圳市海王生物工程股份有限公司

第八届董事局第二十一次会议决议公告

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事局会议召开情况

深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第八届董事局第二十一次会议的通知于2021年7月28日发出，并于2021年8月2日以通讯会议的形式召开会议。会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、董事局会议审议情况

经与会董事审议，会议通过了以下议案：

（一）审议通过了《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》

根据公司于2020年8月24日召开的2020年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司2020年度非公开发行股票方案的议案》等相关议案，公司本次非公开发行决议的有效期为“股东大会审议通过之日起十二个月内”，即决议有效期为2020年8月24日至2021年8月23日。

2021年3月5日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发《关于核准深圳市海王生物工程股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2021】677号），核准本次非公开发行股票事项，公司本次非公开发行股票自核准发行之日起12个月内有效。

鉴于公司尚未完成本次非公开发行股票，为保持本次非公开发行工作的延续性和有效性，公司拟将本次非公开发行股票的股东大会决议有效期延长至中国证监会关于公司本次非公开发行核准批文规定的12个月有效期截止日（即2022年3月4日）。除延长有效期外，本次非公开发行股票方案及授权事项的其他内容不变。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过了《关于提请股东大会延长授权董事局全权办理公司本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》

具体内容详见公司于本公告日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登的《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期及授权有效期的公告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（三）审议通过了《关于与安徽海王国安医药有限公司签署补充协议的议案》

公司于2017年4月28日召开的第七届董事局第七次会议审议通过了《关于收购安徽国安医药部分股权的议案》。后因公司对安徽海王国安医药有限公司（以下简称“安徽国安”）在安徽省的业务发展规划发生变化，公司于2019年6月24召开的第七届董事局第三十三次会议审议通过了《关于调整收购安徽国安股权协议的部分条款的议案》。为了公司长远发展，经双方协商达成和解协议，本次补充协议不涉及销售收入、经营性净利润指标的变化，不会对2021年度的财务报表造成重大影响。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（四）审议通过了《关于召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》

具体内容详见公司于本公告日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登的《关于召开2021年度第二次临时股东大会通知的公告》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

三、备查文件

1、经与会董事签字并加盖董事局印章的董事局决议；

2、其他文件。

特此公告。

深圳市海王生物工程股份有限公司

董 事 局

二〇二一年八月二日

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2021-053

深圳市海王生物工程股份有限公司

第八届监事会第十三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十三次会议通知于2021年7月28日发出，并于2021年8月2日以通讯会议的形式召开。会议应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议，会议通过了以下议案：

1、审议通过了《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》

根据公司于2020年8月24日召开的2020年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司2020年度非公开发行股票方案的议案》等相关议案，公司本次非公开发行决议的有效期为“股东大会审议通过之日起十二个月内”，即决议有效期为2020年8月24日至2021年8月23日。

2021年3月5日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发《关于核准深圳市海王生物工程股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2021】677号），核准本次非公开发行股票事项，公司本次非公开发行股票自核准发行之日起12个月内有效。

鉴于公司尚未完成本次非公开发行股票，为保持本次非公开发行工作的延续性和有效性，公司拟将本次非公开发行股票的股东大会决议有效期延长至中国证监会关于公司本次非公开发行核准批文规定的12个月有效期截止日（即2022年3月4日）。除延长有效期外，本次非公开发行股票方案及授权事项的其他内容不变。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过了《关于提请股东大会延长授权董事局全权办理公司本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》

具体内容详见公司于本公告日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登的《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期及授权有效期的公告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决情况：同意3票，弃权0票，反对0票。

三、备查文件

1、经与会监事签字并加盖公司印章的监事会决议；

2、其他文件。

特此公告。

深圳市海王生物工程股份有限公司

监 事 会

二〇二一年八月二日

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2021-054

深圳市海王生物工程股份有限公司

关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期及授权有效期的公告

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、公司2020年度非公开发行股票有效期的情况说明

海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）于公司于2020年8月24日召开的2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司2020年度非公开发行股票方案的议案》《关于提请股东大会授权董事局全权办理公司本次非公开发行股票相关事宜的议案》等相关议案，公司本次非公开发行股东大会授权董事局全权办理本次非公开发行股票相关事宜的有效期为“股东大会审议通过后十二个月内有效”，即授权有效期为2020年8月24日至2021年8月23日。

2021年3月5日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发《关于核准深圳市海王生物工程股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2021】677号），核准本次非公开发行股票事项，公司本次非公开发行股票自核准发行之日起12个月内有效。

鉴于公司尚未完成本次非公开发行股票，为保持本次非公开发行工作的延续性和有效性，公司第八届董事局第二十一次会议及第八届监事会第十三次会议审议通过了《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》及《关于提请股东大会延长授权董事局全权办理公司本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》，将本次非公开发行股票股东大会对董事局办理本次非公开发行股票相关事宜授权的有效期延长至延长至中国证监会关于公司本次非公开发行核准批文规定的12个月有效期截止日（即2022年3月4日）。除延长有效期外，本次非公开发行股票方案及授权事项的其他内容不变。上述议案尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

二、独立董事意见

本次延长公司2020年非公开发行股票股东大会决议有效期及延长股东大会授权董事局办理本次非公开发行股票有效期符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律法规及《公司章程》的相关规定，有利于公司继续顺利推进本次非公开发行股票相关工作，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和全体股东利益的情形。我们一致同意延长非公开发行股票股东大会决议有效期及股东大会延长授权董事局全权办理公司本次非公开发行股票的有效期，并同意将该事项提交至公司股东大会审议。

三、备查文件

1、公司第八届董事局第二十一次会议决议；

2、公司第八届监事会第十三次会议决议；

3、独立董事关于第八届董事局第二十一次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

深圳市海王生物工程股份有限公司

董 事 局

二〇二一年八月二日

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2021-055

深圳市海王生物工程股份有限公司

关于召开2021年第二次临时股东大会通知的公告

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

1、股东大会届次：2021年第二次临时股东大会

2、股东大会召集人：深圳市海王生物工程股份有限公司董事局

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合上市公司相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

4、会议召开时间：

（1）现场会议：2021年8月19日（星期四）下午14:50

（2）网络投票：2021年8月19日（星期四）。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票时间为2021年8月19日（星期四）上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为2021年8月19日（星期四）9:15-15:00的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。

6、会议的股权登记日：2021年8月11日（星期三）

7、会议出席对象

（1）截至2021年8月11日（星期三）下午收市时，在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、会议召开地点：深圳市南山区科技园科技中三路1号海王银河科技大厦24楼会议室

二、会议审议事项

1、关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案

2、关于提请股东大会延长授权董事局全权办理公司本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案

议案1、议案2业经公司于2021年8月2日召开的第八届董事局第二十一次会议审议通过。具体内容详见公司于2021年8月3日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上刊登的相关公告。

特别强调事项：

议案1、议案2为股东大会特别决议事项，须经出席会议的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。

三、提案编码

本次股东大会提案编码示例表

■

■

四、会议登记方法

1、登记方式：个人股东持股东帐户卡、持股凭证和本人身份证进行登记；委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东帐户卡及持股证明、授权人身份证复印件；法人股股东持单位营业执照复印件、法定代表人身份证明书原件、法定代表人签章的授权委托书原件、法定代表人身份证复印件、出席人身份证原件到公司办理登记手续（异地股东可以传真或信函的方式登记）。

2、登记时间：2021年8月12日-2021年8月16日工作日上午9:00-11:30、下午13:30-17:00

3、登记地点：深圳市南山区科技园科技中三路1号海王银河科技大厦24楼海王生物董事局办公室

五、参与网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票具体操作流程详见本公告附件一。

六、其他事项

1、会议联系方式

联系地址：深圳市南山区科技中三路1号海王银河科技大厦24楼海王生物董事局办公室

联系电话：0755-26980336 传真：0755-26968995

联系人：王云雷、戴伊元

邮编：518057

2、会议费用

大会会期半天，与会股东交通、食宿费自理。

3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

4、合格境外机构投资者（QFII）、证券公司客户信用交易担保证券账户、证券金融公司转融通担保证券账户、约定购回式交易专用证券账户等集合类账户持有人的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等规定进行。

5、同一股东通过深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统和现场投票辅助系统中任意两种以上方式重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

七、备查文件

1、提议召开本次股东大会的董事局决议等；

2、深交所要求的其他文件。

八、授权委托书（详见附件二）

特此公告。

深圳市海王生物工程股份有限公司

董 事 局

二〇二一年八月二日

附件一、

参与网络投票的具体操作流程

（一）网络投票的程序

1、投票代码：360078。

2、投票简称：海王投票。

3、填报表决意见：

填报表决意见为：同意、反对、弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累计投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（二）通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票时间：2021年8月19日（星期四）上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

（三）通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票程序

1、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年8月19日（星期四）上午9:15-15:00的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体身份认证流程可登陆互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

3、股东可根据获取的“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”，在规定的时间内登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。

附件二：授权委托书

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表本人（本单位）出席深圳市海王生物工程股份有限公司2021年第二次临时股东大会，并代表本人（本单位）对会议审议的各项议案按照本授权委托书的指示行使议案表决权，如没有作出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

本人（本单位）对深圳市海王生物工程股份有限公司2021年第二次临时股东大会具体审议事项的委托投票指示如下：

■

委托人签字： 受托人签字：

委托人身份证号码： 受托人身份证号码：

委托人持股数：

委托人股东帐号：

委托日期及有效期：