方正证券股份有限公司
关于股东所持股份被司法拍卖的进展公告

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2021-035

方正证券股份有限公司

关于股东所持股份被司法拍卖的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

北京政泉控股有限公司（简称“政泉控股”）持有的1,089,704,789股公司股份（证券代码：601901，证券类别：无限售流通股）被辽宁省大连市中级人民法院（简称“大连中院”）于2021年7月31日10时至2021年8月1日10时止（延时除外）在淘宝网司法拍卖网络平台（https://sf.taobao.com）第二次公开拍卖。详见公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。

本次拍卖已按期进行，根据淘宝网司法拍卖网络平台显示的拍卖结果，无竞买人出价，本次拍卖流拍。

截至本公告披露日，政泉控股持有1,799,591,164股公司股份，占公司总股本的21.86%。其中，709,886,375股公司股份（占公司总股本的8.62%）被大连中院裁定抵偿国通信托有限责任公司（简称“国通信托”）对政泉控股享有的6,090,825,100元民事债权，国通信托依据信托合同，以信托财产原状向信托受益人中国信达资产管理股份有限公司（简称“中国信达”）分配信托利益，将709,886,375股公司股份分配至中国信达，公司已向中国证监会提交了相关申请，该事项尚在审核过程中。本次司法拍卖的1,089,704,789股公司股份为政泉控股持有的剩余全部股份，占公司总股本的13.24%，已被司法冻结。

根据最高人民法院（2020）最高法民终285号《民事判决书》，在政泉控股改正抽逃出资行为前停止其行使在公司的全部股东权利，本次司法拍卖的流拍不会对公司日常经营产生不利影响。

公司将密切关注相关进展情况并及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

2021年8月3日

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2021-036

债券代码：151205 债券简称：19方正F1

151290 19方正F2

方正证券股份有限公司

关于公司涉及诉讼的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 所处诉讼阶段：案件执行

● 公司所处当事人地位：申请执行人

● 案件涉案金额：本金为25,851万元

● 公司增加本期净利润5,165.81万元

一、本次诉讼的基本情况

2017年，王健作为融入方将其持有的金科文化股票（证券代码：300459）质押给公司进行融资，股票质押式回购交易的相关协议办理了赋予强制执行效力的合同公证。因融入方王健未按合同约定履行还款义务，上述股票质押式回购交易发生违约。为维护公司自身权益，公司依法向浙江省杭州市中级人民法院（简称“杭州中院”）申请强制执行，要求被执行人王健立即偿还欠付公司的融资本金25,851万元及相应的利息、违约金、实现债权的费用等全部债务，并申请对被执行人名下的财产采取财产保全措施。杭州中院已受理了公司的执行申请，并对被执行人采取了执行措施。详见公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。

二、本次诉讼的进展情况

2021年7月29日，公司与浙江纽艾徕企业管理有限公司（简称“受让方”）签订《资产转让协议》，将公司持有的上述股票质押式回购交易的债权全部转让给受让方，转让价款为16,468.48万元，公司已于2021年7月30日收到前述全部款项，债权相关的风险及权利已于该日转移至受让方。公司将按照协议约定，配合受让方向杭州中院办理变更申请执行人手续等事宜。

三、本次公告的诉讼对公司本期利润或期后利润的影响

由于收到股票质押式回购项目债权转让款，公司增加本期净利润5,165.81万元。公司将按照有关规定，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

2021年8月3日