无锡上机数控股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告

证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2021-097

无锡上机数控股份有限公司

非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为22,900,763股

● 本次限售股上市流通日期为2021年8月9日

一、本次限售股上市类型

1、上市类型：非公开发行限售股。

2、核准情况：2020年12月24日，中国证券监督管理委员会出具了《关于核准无锡上机数控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3607号），核准无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行股票不超过6,975.27万股新股。公司于2021年2月9日完成向15名特定对象非公开发行人民币普通股22,900,763股。

3、股份登记情况：本次非公开发行的新增股份共计22,900,763股，公司于2021年2月9日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记、托管及限售手续。

4、锁定期安排：

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上述股东锁定期自公司股票完成登记之日起六个月，现锁定期即将届满，该部分限售股共计22,900,763股，将于2021年8月9日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司本次非公开发行股票完成后，总股本为275,298,834股，其中有限售条件流通股为197,206,163股，无限售条件流通股为78,092,671股。

2020年12月30日，公司召开第三届董事会第二十一次会议与第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。

根据《第一期（2019年）限制性股票激励计划（草案）》相关条款的规定，鉴于原激励对象马澄炯、洪华、岳永强、马小龙因个人原因离职，已不符合公司限制性股票激励计划中有关激励对象的规定，公司于2021年4月12日对其已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销处理。本次变动后，公司总股本变为275,253,734股，其中有限售条件流通股为197,161,063股，无限售条件流通股为78,092,671股。

除上述限制性股票回购注销外，未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况，不存在限售股同比例变化的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次解禁限售股份持有人承诺本次认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。

截止本公告日，上述限售股份持有人均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

保荐机构国金证券股份有限公司经核查后认为：

（一）公司本次申请上市的限售股股东均已严格履行相应的股份锁定承诺；

（二）公司本次申请上市流通的限售股数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；

（三）截至本核查意见出具日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为22,900,763股；

本次限售股上市流通日期为2021年8月9日；

本次限售股上市流通明细清单如下：

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六、股本变动结构表

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七、上网公告附件

《国金证券股份有限公司关于无锡上机数控股份有限公司非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见》。

特此公告。

无锡上机数控股份有限公司

董 事 会

2021年8月4日