思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

公司代码：688536 公司简称：思瑞浦

2021年半年度报告摘要

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2重大风险提示

公司已在本报告中描述公司面临的风险，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析 五、风险因素”相关内容，请投资者予以关注。

1.3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.4公司全体董事出席董事会会议。

1.5本半年度报告未经审计。

1.6董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

1.7是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

公司股票简况

■

公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联系人和联系方式

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

公司主要从事模拟集成电路产品的研发与销售，报告期内主要产品为信号链模拟芯片和电源管理模拟芯片。本期营业收入为48,475.15万元，同比增长60.56%。其中，信号链模拟芯片收入同比增长40.86%，占本期销售收入的比例为85.51%；电源管理模拟芯片收入同比增长816.68%，占本期销售收入的比例为14.49%。

本期归属于上市公司股东的净利润为15,476.39万元，同比增长26.78%。本期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为11,818.72万元，同比下降1.93%。

本报告期内股份支付费用为5,822.54万元，为2020年11月授予的第二类限制性股票的摊销费用；去年同期股份支付费用为1,299.92万元，为2015年度和2017年度授予的限制性股票的摊销费用。剔除股份支付费用影响后，本期归属于上市公司股东的净利润为21,298.93万元，同比增长57.68%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为17,641.26万元，同比增长32.13%。

本期经营活动现金净流出为2,027.75万元，较上年同期下降115.87%，主要系以下原因所致：（1）应对集成电路行业上游产能趋紧的状况，通过预付供应商货款的方式，保障供应链的持续稳定；（2）公司人员增加及薪酬水平增长导致支付给职工及为职工支付的现金增长；（3）公司内销销售额同比大幅增加，导致缴纳的增值税大幅增加。

本期加权平均净资产收益率和扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率分别为5.78%和4.41%，较上年同期分别减少36.82和37.65个百分点，主要系公司于2020年第三季度首次公开发行募集资金到账，本期末净资产较上年同期末大幅增加所致。

公司持续加大研发投入，本期研发费用为11,618.00万元，同比增长118.63%。研发投入占当期收入比为23.97%，同比增加6.37个百分点，主要系：（1）因实施2020年股权激励计划，报告期内研发人员涉及的股份支付费用上升；（2）报告期内，研发技术人员增加导致研发人员薪酬上升所致。

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

2.5截止报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

2.6截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.7控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.8在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦 公告编号：2021-017

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

第二届监事会第十五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十五次会议通知于2021年7月23日发出，会议于2021年8月4日以现场结合通讯表决的方式召开，应参与表决的监事3人，实际参与表决的监事3人。本次会议由监事会主席刘国栋主持。会议的召集与召开符合《中华人民共和国公司法》和《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，表决形成的决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于〈2021年半年度报告〉及其摘要的议案》

根据《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号一一半年度报告的内容与格式》（2021年修订）等有关规定和要求，经审核公司《2021年半年度报告》及其摘要，公司监事会认为：

1、公司董事会关于《2021年半年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合法律、行政法规及中国证券监督管理委员会的相关规定；

2、公司《2021年半年度报告》及其摘要的内容和格式符合上海证券交易所的各项规定，所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司 2021年上半年经营成果和财务状况的实际情况；

3、在提出本意见前，未发现参与编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

4、监事会全体成员保证公司《2021年半年度报告》及其摘要所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司2021年半年度报告》及《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司2021年半年度报告摘要》。

（二）审议通过《关于〈2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

（三）审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

经审议，监事会认为：使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理可以提高募集资金利用效率，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》的相关规定，不存在损害公司以及中小股东利益的情形，不存在变相改变募集资金用途的情形。监事会同意公司使用额度不超过人民币190,000 万元（含）的闲置募集资金适时购买低风险保本型理财产品，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-018）。

特此公告。

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司监事会

2021年8月5日

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦 公告编号：2021-018

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月4日召开了第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币190,000万元的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的理财产品，使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币190,000万元（含本数）。公司董事会授权公司董事长负责办理使用闲置募集资金购买银行理财产品等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1824号）以及上海证券交易所出具的《关于思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（[2020]317号），公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票20,000,000股（以下简称“本次发行”），每股发行价格115.71元，募集资金总额为231,420.00万元，扣除发行费用16,845.34万元后，募集资金净额为214,574.66万元。前述募集资金到位情况已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年9月15日出具了普华永道中天验字(2020)第0818号《验资报告》。

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专项账户。公司已与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储三方监管协议。具体内容详见公司于2020年9月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

二、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效益。

（二）额度及期限

公司拟使用额度不超过190,000万元（含）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币190,000万元（含本数）。

（三）投资产品品种

为控制募集资金使用风险，公司使用暂时闲置的募集资金通过结构性存款等存款方式或购买安全性高、流动性好的理财产品等方式进行现金管理。

公司不会将闲置募集资金用于投资以股票、利率、汇率及其衍生品种、无担保债券为主要投资标的理财产品。上述投资产品不得质押。

（四）决议有效期

自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。

（五）实施方式

在授权额度范围内，公司董事会授权公司董事长负责办理使用闲置募集资金购买银行理财产品等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

（六）信息披露

公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》及《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）等相关法律法规的规定要求，及时履行信息披露义务。

三、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

公司拟投资安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，并不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统风险。

（二）风险控制措施

（1）公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等相关法律法规、《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司章程》及公司《募集资金管理制度》办理相关现金管理业务；

（2）公司将及时跟踪和分析现金投资产品运作情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

（3）公司财务部为现金投资产品事项的具体实施和管理部门，公司内部审计部门为此类事项的审计和监督部门；

（4）保荐机构、公司独立董事、公司监事会有权对资金使用和现金管理情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

（5）公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。

四、对公司日常经营的影响

公司本次对部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目的正常建设，亦不会影响公司募集资金的正常使用。

同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

五、专项意见说明

（一）独立董事意见

公司独立董事认为：在确保不影响募集资金投资项目的实施进度和资金安全的前提下，公司使用最高额度不超过人民币190,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号一一规范运作》等有关规定，不存在变相改变募集资金用途的情形，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在损害股东利益的情况。

我们一致同意公司在上述额度和授权期限内使用暂时闲置募集资金进行现金管理。

（二）监事会意见

公司监事会认为：使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理可以提高募集资金利用效率，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等有关规定的相关规定，不存在损害公司以及中小股东利益的情形，不存在变相改变募集资金用途的情形。监事会同意公司使用额度不超过人民币190,000万元（含）的闲置募集资金适时购买低风险保本型理财产品，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。

（三）保荐机构核查意见

经核查，公司保荐机构认为：

1、公司使用不超过190,000万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已通过公司董事会、监事会审议批准，全体独立董事亦发表明确同意的独立意见，履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司募集资金管理制度》等文件的有关规定。

2、公司使用部分闲置募集资金进行现金管理有助于提高公司募集资金使用效率，提升公司经营效益，对募集资金投资项目建设进度和募集资金的正常使用不存在不利影响，且不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

综上所述，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

特此公告。

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司董事会

2021年8月5日