上纬新材料科技股份有限公司

公司代码：688585 公司简称：上纬新材

2021年半年度报告摘要

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2重大风险提示

公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析”中“五、风险因素”相关内容。

1.3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.4公司全体董事出席董事会会议。

1.5本半年度报告未经审计。

1.6董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

1.7是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

公司股票简况

■

公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联系人和联系方式

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

2.5截止报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

2.6截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.7控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.8在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

√适用 □不适用

参见本节五、风险因素（二）经营风险2.原材料价格波动风险。

证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-042

上纬新材料科技股份有限公司

第二届监事会第八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、会议召开情况：

上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第八次会议（以下简称“本次会议”）于2021年7月24日以电子邮件方式发出会议通知，于2021年8月4日以现场结合视讯方式召开。本次会议由第二届监事会主席陈契伸先生主持，应参加表决监事3名，实际参加3名。本次会议的通知、召开及表决流程符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《上纬新材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，审议并一致通过如下议案：

二、会议审议情况：

(一)审议通过关于《公司2021年半年度报告全文及其摘要》的议案

根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规、《公司章程》等内部规章的规定及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号一一半年度报告的内容与格式（2021年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》，公司编制了2021年半年度报告及摘要。

经审核，监事会认为公司2021年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2021年半年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2021年上半年的财务状况和经营成果等事项；报告编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2021年半年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对，0票回避。

（二） 审议通过关于《公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》等有关规定，公司监事会审议了公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对，0票回避。

特此公告。

上纬新材料科技股份有限公司监事会

2021年8月6日

证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-043

上纬新材料科技股份有限公司

2021年半年度募集资金存放与

实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金情况

根据公司2019年9月19日召开的第一届董事会第十六次会议决议和2019年10月14日召开的2019年第三次临时股东大会决议，并于2020年9月1日经中国证券监督管理委员会《关于同意上纬新材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可 [2020] 2012号)同意注册，公司申请首次公开发行A股不超过43,200,000股。根据发行结果，公司实际公开发行每股面值人民币1.00元的A股股票4,320万股，每股发行价格人民币2.49元，募集资金总额为人民币107,568,000.00元，扣除相关承销费用人民币19,811,320.83元后的募集资金到账金额为人民币87,756,679.17元，并进一步扣除其他发行费用人民币15,713,961.14元后，本次募集资金净额为人民币72,042,718.03元。实际收到的募集资金已由保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”）于2020年9月23日划入公司募集资金专项账户，并已由毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)审验，出具了毕马威华振验字第2000719号验资报告。

（二）募集资金使用及结余情况

截至2021年6月30日，公司募集资金余额为人民币38,750,477.30元，明细见下表：

■

注：上纬兴业整改专案由公司全资子公司上纬兴业股份有限公司（以下简称 “上纬兴业”）负责实施。募投项目先期投入及置换情况参见二：（二）。

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》以及中国证监会相关文件的规定，结合公司实际情况，公司在上市时制定了《上纬新材料科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称 “募集资金管理制度”）。公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。公司与保荐机构申万宏源、中信银行上海松江支行、宁波银行上海松江支行、富邦华一银行上海徐汇支行(以下共同简称为“开户行”)分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。另外，公司与子公司上纬（天津）风电材料有限公司、申万宏源、宁波银行上海松江支行(同上述银行共同简称为“开户行”)签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

公司募集资金在开户行的存储情况如下：

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单位：人民币元

注：台北富邦商业银行股份有限公司(以下简称“台北富邦银行”)为富邦华一银行有限公司在中国台湾地区的关联机构。由于两地银行法规的差异，台北富邦银行未能与公司、上纬兴业、申万宏源承销保荐直接签订募集资金监管协议。因此，公司及募投项目实施主体上纬兴业出具《情况说明》，委托台北富邦银行向富邦华一银行有限公司提供银行对账单，并由富邦华一银行有限公司转交给申万宏源承销保荐，并承诺“将自觉规范募集资金管理，保护投资者的利益，遵守有关法律法规的规定，在募集资金的使用和存储方面遵守《中华人民共和国票据法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。积极配合保荐机构、保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。”同时，富邦华一银行有限公司出具了《说明函》，对上述方案进行了确认。于2021年6月30日，台北富邦银行，账号82120000006739账户余额为新台币71,503,384.00元，折合人民币16,545,883.06元；账号83120000002567账户余额为美元546.00元，折合人民币3,527.21元。

二、募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

截至2021年6月30日止，募集资金的具体使用情况参见“募集资金使用情况对照表”(见附表一) 。除此外，公司未将募集资金用于其他用途。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司于2020年10月28日召开第二届董事会第四次会议决议，审议并通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换截至2020年9月30日预先投入募投项目的自筹资金人民币10,209,446.97元，以募集资金置换已支付发行费用的自有资金人民币10,461,885.67元。毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)出具了毕马威华振专字第2001004号《上纬新材料科技股份有限公司截至2020年9月30日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。

公司于2021年3月9日召开第二届董事会第七次会议，审议并通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，截至2021年2月28日以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额人民币合计17,769,432.63元，其中人民币10,209,446.97元已完成置换，本次拟置换金额合计人民币7,559,985.66元。毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)出具了毕马威华振专字第2100102号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。

截至2021年6月30日止，公司已完成上述募集资金置换工作。

(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2021年6月30日止，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

截至2021年6月30日止，公司不存在利用闲置募集资金投资产品的情况。

(五)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况

公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。

(六)节余募集资金使用情况

2021年上半年公司不存在节余募集资金使用情况。

三、调整募投项目的资金配置情况

由于本次公开发行实际募集资金净额人民币72,042,718.03元少于拟投入的募集资金金额人民币215,500,000.00元，为保障募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，结合公司实际情况，公司于2020年10月28日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，对各募投项目使用募集资金金额进行调整。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司及时、真实、准确、完整对募集资金使用及管理情况进行了披露，不存在募集资金管理违规情形。

附表一：募集资金使用情况对照表

上纬新材料科技股份有限公司董事会

2021年8月6日

附表一：募集资金使用情况对照表

单位：元 币种：人民币

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