聚辰半导体股份有限公司关于召开
2021年第一次临时股东大会的通知

（上接53版）

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

3、审议并通过《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》

监事会认为，2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的授予条件已经成就，公司确定以2021年8月13日作为预留部分的授予日符合中国证监会《上市公司股权激励管理办法》以及《聚辰股份2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定。公司不存在相关法律法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，亦不存在向激励对象提供贷款、贷款担保以及任何其他财务资助的计划或安排，具备实施股权激励计划的主体资格。本次授予权益的激励对象符合中国证监会《上市公司股权激励管理办法》以及《聚辰股份2021年限制性股票激励计划（草案）》规定的资格，不存在有关法律、法规和规范性文件规定的禁止成为激励对象的情形。监事会同意向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票。（详见公司同日披露的《聚辰股份关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》）

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

4、审议并通过《关于提名公司第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》

根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，监事会决议提名丁遂先生和颜怀科先生为公司第二届监事会非职工代表监事候选人。（详见公司同日披露的《聚辰股份关于董事会、监事会换届选举的公告》）

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

聚辰半导体股份有限公司监事会

2021年8月16日

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2021-040

聚辰半导体股份有限公司关于召开

2021年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年9月3日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2021年第一次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2021年9月3日 13点30分

召开地点：上海市浦东新区松涛路647弄12号

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年9月3日至2021年9月3日

本次会议采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

不涉及。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

有关董事会、监事会审议上述议案的情况，请参阅公司同日披露的《聚辰股份关于董事会、监事会换届选举的公告》，本次股东大会的详细资料将在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn）刊载。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：1、2

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：不涉及

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

（五）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2《采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明》。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

受疫情影响，公司呼吁广大投资者通过网络投票的方式行使股东权利。

（一）符合上述条件的法人股东，法定代表人出席现场会议的，须持有营业执照、法定代表人证明文件、本人有效身份证件、股票账户卡；委托代理人出席现场会议的，代理人还应持有法定代表人出具的书面授权委托书（见附件1）、本人有效身份证件进行登记。符合上述条件的自然人股东出席现场会议的，须持有本人有效身份证件、股票账户卡；委托代理人出席现场会议的，代理人还应持有自然人股东出具的书面授权委托书（见附件1）、本人有效身份证件进行登记。融资融券投资者出席现场会议的，还应持有相关证券公司的营业执照、证券账户证明以及其向投资者出具的书面授权委托书。

（二）以上登记材料均需提供复印件一份，并由自然人股东签字或加盖法人股东公章。拟出席现场会议的股东或股东代理人，应于2021年9月1日17:00前将拟出席会议的书面回函（见附件3）通过信函、传真或电子邮件方式送达公司，信函、传真或电子邮件以寄达公司的时间为准。

（三）现场会议登记地点为上海市浦东新区松涛路647弄12号，登记时间为2021年9月3日12:30-13:30，13:30以后不再办理股东登记。

六、其他事项

（一）会议联系方式

■

（二）出席本次股东大会的股东或股东代理人的交通及食宿费用自理。

特此公告。

聚辰半导体股份有限公司董事会

2021年8月16日

附件1：聚辰半导体股份有限公司2021年第一次临时股东大会授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件3：聚辰半导体股份有限公司2021年第一次临时股东大会回执函

附件1：

聚辰半导体股份有限公司

2021年第一次临时股东大会授权委托书

聚辰半导体股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年9月3日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数： 委托人股东帐户号：

■

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

附件2

采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

附件3：

聚辰半导体股份有限公司

2021年第一次临时股东大会回执函

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证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2021-041

聚辰半导体股份有限公司

关于召开2021年半年度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 会议召开时间：2021年8月23日（周一）14:00一15:00

● 会议召开地点：上海证券交易所“上证e互动”网络平台“上证e访谈”栏目（网址：http://sns.sseinfo.com/）

● 会议召开方式：网络文字互动

● 投资者可于2021年8月20日（周五）17:00前将有关问题通过电子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱“investors@giantec-semi.com”。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）已于2021年8月16日披露了2021年半年度报告，为便于广大投资者更深入全面地了解公司经营情况、财务状况、发展战略等，在上海证券交易所的支持下，公司计划于2021年8月23日召开2021年半年度业绩说明会，就投资者所关心的问题进行交流。

一、业绩说明会类型

本次投资者说明会采用网络文字互动形式召开，公司将针对2021年半年度的经营成果、财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、业绩说明会召开的时间、地点

1、会议召开时间：2021年8月23日（周一）14:00一15:00

2、会议召开地点：上海证券交易所“上证e互动”网络平台“上证e访谈”栏目（网址：http://sns.sseinfo.com/）

3、会议召开方式：网络文字互动

三、参加人员

公司出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长陈作涛先生；公司董事、总经理张建臣先生；公司副总经理、财务总监杨翌女士；公司副总经理、董事会秘书袁崇伟先生。（如遇特殊情况，公司出席人员可能有所调整）

四、投资者参加方式

1、本次业绩说明会以网络文字互动形式向投资者实时公开，投资者可于2021年8月23日（周一）14:00一15:00通过互联网登陆上海证券交易所“上证e互动”网络平台“上证e访谈”栏目（网址：http://sns.sseinfo.com/），在线参与互动交流。

2、为提高交流效率，公司欢迎广大投资者于2021年8月20日（周五）17:00前，通过电子邮件方式将所关心的问题提前发送至“investors@giantec-semi.com”邮箱，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题予以答复。

五、联系人及咨询办法

■

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

聚辰半导体股份有限公司董事会

2021年8月16日