宁波金田铜业（集团）股份有限公司 ■
公司代码：601609 公司简称：金田铜业
债券代码：113046 债券简称：金田转债
第一节 重要提示
1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。
1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.3公司全体董事出席董事会会议。
1.4本半年度报告未经审计。
1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
第二节 公司基本情况
2.1公司简介
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2.2主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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2.3前10名股东持股情况表
单位: 股
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2.4截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.5控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用 √不适用
第三节 重要事项
公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
证券代码：601609 证券简称：金田铜业 公告编号：2021-081
债券代码：113046 债券简称：金田转债
宁波金田铜业（集团）股份有限公司
第七届董事会第二十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十八次会议（以下简称“本次会议”）通知于2021年8月13日以书面、电子邮件方式发出，会议于2021年8月25日以通讯表决方式召开。本次会议由公司董事长楼国强先生主持，应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，召开程序合法有效。
二、董事会会议审议情况
会议审议并表决通过以下议案：
（一）审议通过《2021年半年度报告全文及摘要的议案》
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2021年半年度报告》及其摘要。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过《宁波金田铜业（集团）股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-083）。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
独立董事发表了同意的独立意见。
特此公告。
宁波金田铜业（集团）股份有限公司董事会
2021年8月25日
证券代码：601609 证券简称：金田铜业 公告编号：2021-082
债券代码：113046 债券简称：金田转债
宁波金田铜业（集团）股份有限公司
第七届监事会第十八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十八次会议（以下简称“本次会议”）通知于2021年8月13日以电子邮件、书面方式发出，会议于2021年8月25日在公司六楼会议室召开。本次会议由公司监事会主席余燕主持，应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，召开程序合法有效。
二、监事会会议审议情况
会议审议并表决通过以下议案：
（一）审议通过《2021年半年度报告全文及摘要的议案》
经审核，与会监事认为：
1.公司2021年半年度报告全文及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》等有关规定；
2.公司2021年半年度报告全文及摘要的内容真实、准确、完整地反映公司2021年半年度的财务状况和经营成果；
3.在提出本意见前，没有发现参与2021年半年度报告全文及摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
4.我们保证2021年半年度报告全文及摘要所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2021年半年度报告》及其摘要。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过《宁波金田铜业（集团）股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
经审核，与会监事认为：
公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《宁波金田铜业（集团）股份有限公司募集资金管理办法》及《募集资金专户三方（或四方）监管协议》对募集资金进行专户存储和专项使用，并及时、真实、准确、完整地披露募集资金的存放与使用情况，不存在违规情形；《宁波金田铜业（集团）股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-083）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
宁波金田铜业（集团）股份有限公司监事会
2021年8月25日
证券代码：601609 证券简称：金田铜业 公告编号：2021-083
债券代码：113046 债券简称：金田转债
宁波金田铜业（集团）股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
(一)首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕414号”《关于核准宁波金田铜业（集团）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票24,200万股，发行价为每股人民币6.55元，共计募集资金158,510.00万元，扣除发行费用（不含税）8,232.67万元后，募集资金净额为150,277.33万元。上述募集资金已于2020年4月16日到位，已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了“大华验字[2020]000139号”《验资报告》。
截至2021年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金使用及结存情况如下：
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(二)公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕279号”《关于核准宁波金田铜业（集团）股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司向社会公开发行可转换公司债券1,500万张，每张面值为人民币100元，共计募集资金150,000.00万元，扣除发行费用（不含税）471.13万元后，募集资金净额为149,528.87万元。上述募集资金已于2021年3月26日到位，已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了“大华验字[2021]000187号”《验证报告》。
截至2021年6月30日，公司公开发行可转换公司债券募集资金使用及结存情况如下：
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注：若出现合计数与各加数之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用和管理，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金风险，确保资金安全，切实保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《宁波金田铜业（集团）股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。
(一)首次公开发行股票
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司在中国农业银行股份有限公司宁波慈城支行、中国建设银行宁波慈城支行、浙商银行股份有限公司宁波江东支行、中国工商银行股份有限公司宁波慈城支行、中国银行宁波市分行开设募集资金专项账户，并与财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”）及上述银行签署了《募集资金三方监管协议》（其中在中国建设银行股份有限公司宁波慈城支行开立的募集资金专户由公司子公司宁波金田新材料有限公司使用，公司、子公司、财通证券、中国建设银行股份有限公司宁波市分行签订了《募集资金四方监管协议》），并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议各方均按规定履行了相关职责。
截至2021年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金存储情况列示如下：
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(二)公开发行可转换公司债券
为规范公司募集资金管理，根据《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，2021年3月29日，公司、保荐机构财通证券分别与中国农业银行股份有限公司宁波江北分行、中国工商银行股份有限公司宁波江北支行、中国银行股份有限公司宁波市分行、中国建设银行股份有限公司宁波江北支行签订了《募集资金专户三方监管协议》；公司与募集资金投资项目实施主体全资子公司广东金田铜业有限公司、中国建设银行股份有限公司宁波江北支行、财通证券签订了《募集资金专户四方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2021年6月30日，公司公开发行可转换公司债券募集资金存储情况列示如下：
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三、2021年上半年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
2021年上半年度，募投项目的资金使用情况，参见“首次公开发行A股募集资金使用情况对照表”（附表1）、“公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表”（附表2）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、首次公开发行股票
2020年5月19日，公司第七届董事会第八次会议、第七届监事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金合计62,383.12万元置换已预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次置换情况进行了专项审核，并出具了大华核字[2020]004937号鉴证报告，公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意意见。
具体内容详见公司于2020年5月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2020-009）。
2、公开发行可转换公司债券
公司于2021年4月12日召开第七届董事会第二十次会议、第七届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金合计39,135.34万元置换已预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次置换情况进行了专项审核，并出具了大华核字[2021]003483号鉴证报告，公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意意见。
具体内容详见公司于2021年4月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-025）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、首次公开发行股票
公司于2020年5月19日召开第七届董事会第八次会议、第七届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，为提高募集资金使用效率，降低财务费用，在保证公司募集资金投资项目建设资金需求的前提下，公司决定将闲置募集资金人民币7亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期归还至募集资金专用账户。公司于2020年7月3日至2021年5月13日，分批将前述用于暂时补充流动资金的7亿元闲置募集资金提前归还至募集资金专用账户，并将前述归还事项及时通知了公司保荐机构和保荐代表人。
公司于2021年5月21日召开的第七届董事会第二十四次会议、第七届监事会第十五次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司首次公开发行股票相关募投项目已全部投产，建设资金正在按计划支付，根据付款计划，部分项目尾款有一定支付周期，募集资金在短期内出现部分闲置的情况。为提高公司募集资金使用效率，降低财务费用，公司决定使用部分闲置募集资金1.90亿元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。到期后，公司将及时归还至募集资金专用账户。
具体内容详见公司于2021年5月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-056）。
截至2021年6月30日，首次公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为1.90亿元。
2、公开发行可转换公司债券
2021年4月1日，公司召开第七届董事会第十九次会议、第七届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金6.10亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期归还至募集资金专用账户。
截至2021年6月30日，可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为4.86亿元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年上半年度，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。
（五）节余募集资金使用情况
2021年上半年度，公司不存在节余募集资金使用情况。
（六）募集资金使用的其他情况
2021年上半年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2021年上半年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整披露了募集资金使用及其他相关信息，不存在募集资金管理违规行为。
特此公告。
宁波金田铜业（集团）股份有限公司董事会
2021年8月25日
附表1：
首次公开发行A股募集资金使用情况对照表
单位： 万元
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附表2：
公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
单位： 万元
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