澜起科技股份有限公司

公司代码：688008 公司简称：澜起科技

2021年半年度报告摘要

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2重大风险提示

公司已在本报告中描述可能存在的相关风险，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“五、风险因素”。

1.3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.4公司全体董事出席董事会会议。

1.5本半年度报告未经审计。

1.6董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

1.7是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

公司股票简况

■

公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联系人和联系方式

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

注：2021年上半年，公司股份支付费用为9,516.00万元（上年同期为11,228.65万元），在考虑相关所得税费用影响的基础上，该费用对归属于上市公司股东的净利润的影响为8,949.17万元（上年同期为9,999.39万元）。因此，报告期内，剔除股份支付费用影响后的归属于上市公司股东的净利润为39,733.85万元，较上年同期减少43.36%；剔除股份支付费用影响后的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为26,723.89万元，较上年同期减少57.02%。

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

2.5截止报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

2.6截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.7控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.8在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 管理层讨论与分析

3.1经营情况的讨论与分析

公司致力于让“数据传输更高效、数据运算更安全”，围绕云计算和人工智能领域，产品线已从内存接口芯片延伸到PCIe Retimer芯片、内存模组配套芯片、服务器CPU、混合安全内存模组和人工智能（AI）芯片等领域，逐步走向平台型芯片设计公司。

报告期内，公司积极应对内存接口芯片因行业升级过渡期带来的短期业绩压力，全力拓展津逮?服务器平台产品线的市场空间，取得良好进展。报告期内公司实现营业收入7.24亿元，同比下降33.51%，实现归属于上市公司股东的净利润3.08亿元，同比下降48.82%。

2020年上半年，因云计算需求的阶段性上升及客户对供应链安全的担忧，行业加大了对相关产品的采购。2020年下半年开始，因行业需求下降且前期库存较高，内存接口芯片行业进入一轮去库存阶段，并延续到2021年初。同时，由于DDR4内存接口芯片进入产品生命周期后期，导致产品价格较去年同期有所下降；且公司产品以美元计价，美元兑人民币与去年同期相比有所贬值，公司2021年一季度业绩同比出现较大幅度下滑。

但随着2021年二季度行业的复苏，在全体员工的共同努力下，公司业绩环比改善，2021年第二季度实现营业收入4.25亿元，较第一季度环比增长41.87%；第二季度实现归属于上市公司股东的净利润1.74亿元，较第一季度环比增长29.54%；第二季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.04亿元，较第一季度环比增长39.69%。

报告期内公司取得主要工作进展如下：

（一）着重做好DDR5相关芯片量产前的准备工作

报告期内，公司一方面积极维系DDR4内存接口芯片市场份额，另一方面重点做好DDR5第一子代内存接口及模组配套芯片正式量产前的准备工作，为行业生态就绪后相关产品的上量奠定了基础。同时，公司正开展DDR5第二子代内存接口芯片的研发，通过持续的技术更新迭代，不断巩固在该领域的国际领先地位。

（二）全力拓展新业务，津逮?服务器平台产品线收入快速增长

津逮?服务器平台产品线方面，持续的市场拓展初见成效，经过前期的测试、导入及推广，相关产品正逐步打开市场，被越来越多的客户所认可。报告期内，津逮?服务器平台产品线实现营业收入3,771万元，同比增加698.37%。同时，公司推出了第三代津逮?CPU产品，以更好满足数据中心、高性能计算、云服务、大数据、人工智能等应用场景对综合数据处理和计算力日益提升的需求。

PCIe 4.0 Retimer芯片方面，随着支持PCIe 4.0技术的主流服务器CPU上市，公司加大市场推广力度，在客户导入方面取得积极进展。同时，公司已开展PCIe 5.0 Retimer芯片的研发工作。

（三）持续吸纳优秀研发人才，研发项目稳步推进

公司高度重视人才引进工作，公司员工持续增长，报告期末员工总数502人，较2020年末增长9.85%，其中研发技术人员354人，较2020年末增长11.67%。目前公司员工中70%以上为研发技术人员，且研发技术人员中61%以上拥有硕士及以上学位，不断优化的技术团队有效支撑了公司各项研发工作的推进。此外，公司在报告期内持续开展校招，为公司输送源源不断的新鲜血液及活力，为将来的人才梯队建设奠定了坚实的基础。

公司坚持技术创新，高度重视研发工作。2021年上半年公司研发投入合计1.44亿元，占营业收入的比例为19.84%。公司始终保持高水平的研发投入，为公司在技术创新及产品开发方面提供强有力的保障，符合公司长期发展战略。

（四）不断优化公司运营水平，增强员工凝聚力

1、公司治理及内部控制

报告期内，公司严格按照相关法律、法规和《公司章程》的规定履行信息披露义务，并持续梳理内部控制中存在的问题，完善了关联交易审批及供应商管理系统。公司荣获第十二届“天马奖”一一“最佳董事会”及“最佳董秘”。

2、营运管理及供应链保障

报告期内，公司提前研判行业供需情况，合理地进行了产能筹划。截至目前，主要产品的晶圆加工及封装测试均正常运行，相关产能基本能满足需求。公司将持续关注产业链的产能情况，合理筹划并尽最大可能保障公司产品供给。

3、重要荣誉

公司董事长兼首席执行官杨崇和博士被JEDEC授予“杰出管理领袖奖”，成为该奖项的全球首位获奖者，JEDEC在评奖公示中表示：杨崇和博士及澜起科技是JEDEC内存标准的积极贡献者。2021年初，公司当选工业和信息化部“制造业单项冠军示范企业”。2021年4月，PCIe 4.0 Retimer芯片荣获第九届“中国电子信息博览会创新奖”。

3.2报告期内获得的研发成果

（1）DDR5内存接口芯片：公司已完成DDR5第一子代内存接口芯片量产版的研发，并持续根据最新版JEDEC标准及客户的测试反馈进行最终优化。

（2）DDR5内存模组配套芯片：公司与合作厂商已完成DDR5第一子代内存模组配套芯片量产版的研发，并持续根据最新版JEDEC标准及客户的测试反馈进行最终优化。

（3）PCIe Retimer芯片：PCIe 5.0高速接口物理层关键IP研发取得重要进展，为顺利完成PCIe 5.0 Retimer芯片的研发奠定基础。

（4）津逮?服务器平台：公司于2021年4月正式推出了更高性能的第三代津逮?CPU产品。

（5）AI芯片：相关芯片的研发正在有序推进中，部分重要IP及算法获初步验证通过。

2021年上半年，公司新获授权的发明专利共10项，新申请20项发明专利（其中含2项专利合作协定申请）；新申请3项集成电路布图设计。

第四节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：688008 证券简称：澜起科技 公告编号：2021-033

澜起科技股份有限公司

2021年半年度募集资金存放

与实际使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等相关规定，编制了《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》，具体如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会于2019年6月25日出具的《关于同意澜起科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1128号），公司向社会公开发行人民币普通股11,298.1389万股股份。本次发行价格为每股人民币24.8元，募集资金总额为人民币2,801,938,447.20元，扣除发行费用后实际募集资金净额人民币2,746,558,074.15元，上述资金已全部到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“瑞华验字[2019]01500005号”《验资报告》。

（二）募集资金使用情况及当前余额

截至2021年6月30日，公司累计使用募集资金人民币1,216,083,438.12元投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”），其中以前年度使用募集资金投入募投项目的金额合计人民币970,449,231.75元，2021年上半年使用募集资金245,634,206.37元。

截至2021年6月30日，公司募集资金专户余额为人民币1,663,761,860.38元，具体情况如下：

单位：人民币元

■

注：扣除牵头主承销商承销费后公司实际收到募集资金为2,785,747,158.17元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等相关规定及《澜起科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司实际情况，制定了《澜起科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用、管理及监督等做出了具体明确的规定。《募集资金管理制度》已经公司股东大会审议通过，公司严格按照其规定管理和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

根据《募集资金管理制度》的要求，公司开设了募集资金专户，截至2021年6月30日，募集资金专户的活期存款情况如下：

单位：人民币元

■

（三）募集资金三方、四方监管协议情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，公司与保荐机构及商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》，具体签署情况如下：

■

上述《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2021年6月30日，公司募集资金管理依据上述监管协议的规定进行，不存在违反监管协议的情形。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

公司2021年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附表1：募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目的先期投入及置换情况

2021年上半年，公司募投项目不存在使用募集资金置换先期投入的情况。

（三）对暂时闲置募集资金的现金管理情况

为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，公司对暂时闲置募集资金进行现金管理。

2020年8月14日，公司召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币24亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、保本理财、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用。决议自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-023）。

公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买结构性存款及定期存款，截至2021年6月30日，未到期的结构性存款及定期存款情况如下：

单位：人民币元

■

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

公司2021年上半年不存在变更募投项目资金使用情况。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

公司2021年上半年募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和相关上市公司临时公告格式指引的规定及时、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。

特此公告。

澜起科技股份有限公司

董 事 会

2021年8月28日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币元

■

证券代码：688008 证券简称：澜起科技 公告编号：2021-034

澜起科技股份有限公司

第一届监事会第十八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十八次会议于2021年8月27日以现场结合通讯方式召开，公司于2021年8月17日以邮件方式向全体监事发出召开本次会议的通知，与会的各位监事已知悉所议事项相关的必要信息。会议应出席监事3人，实际出席监事3人，本次会议由监事会主席夏晓燕召集和主持，本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于〈2021年半年度报告〉及其摘要的议案》

监事会认为：公司2021年半年度报告的内容与格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定；所包含的信息能从各方面客观、真实、公允地反映出公司2021年半年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与公司 2021年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定及损害公司利益的行为。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司2021年半年度报告》及《澜起科技股份有限公司2021年半年度报告摘要》。

（二）审议通过《公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

监事会认为：公司2021年半年度募集资金的存放和使用符合相关法律法规和文件的规定，公司对募集资金进行了专户存放和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-033）。

特此公告。

澜起科技股份有限公司

监 事 会

2021年8月28日