中泰证券股份有限公司

公司代码：600918 公司简称：中泰证券

2021年半年度报告摘要

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不适用

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

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■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

√适用 □不适用

单位:亿元 币种:人民币

■

反映发行人偿债能力的指标：

√适用 □不适用

■

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2021-057号

中泰证券股份有限公司

关于2021年上半年募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号临时公告格式指引一第十六号上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的规定，将中泰证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）2021年上半年募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]736号文核准，本公司于2020年5月向社会公开发行人民币普通股（A股）696,862,576.00股，每股发行价为4.38元，募集资金总额为人民币3,052,258,082.88元。本次发行的保荐机构（主承销商）东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）已将扣除尚未支付的保荐承销费人民币113,679,245.28元后的募集资金余额人民币2,938,578,837.60元，于2020年5月26日汇入本公司首次公开发行的募集资金专户。扣除各项发行费用后，本次发行募集资金净额为人民币2,924,280,854.03元。上述资金到账情况经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）XYZH/2020JNA30702号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

截至2021年6月30日，公司已将募集资金专户产生的利息收入537,570.30元（其中2021年上半年收到银行存款利息12,240.09元）及节余的发行费用406,839.65元用于补充公司营运资金，累计使用募集资金2,925,225,263.98元，募集资金专户2021年6月30日余额合计为0元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，最大限度的保障投资者的利益，根据《公司法》《证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《关于前次募集资金使用情况报告的规定》《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，本公司制定了《中泰证券股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

根据《管理制度》规定，本公司已在中国工商银行股份有限公司济南历下支行（以下简称“工行济南历下支行”）及中国民生银行股份有限公司济南高新支行（以下简称“民生济南高新支行”）开设募集资金专户。2020年5月，公司、东吴证券与工行济南历下支行、民生济南高新支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了三方的权利与义务。该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》无重大差异。公司募集资金的管理符合三方监管协议的约定及监管部门的有关规定。

截至2021年6月30日，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币元

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三、募集资金的实际使用情况

截至2021年6月30日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币292,522.53万元，具体使用情况详见附表1：2021年上半年募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

1.公司募集资金投资项目未发生变更情况。

2.公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

附表1：2021年上半年募集资金使用情况对照表

中泰证券股份有限公司董事会

2021年8月27日

附表1：

2021年上半年募集资金使用情况对照表

单位：万元

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注：已累计投入募集资金总额超出募集资金总额94.44万元，原因为：募集资金专户产生的利息53.76万元和节余的发行费用40.68万元用于补充公司营运资金。

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2021-058号

中泰证券股份有限公司

关于召开2021年半年度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

召开时间：2021年9月6日（星期一）16:00-17:00

召开方式：网络在线交流

召开地点：“上证e互动”平台（http://sns.sseinfo.com）

投资者可于2021 年9月3日（星期五）17:00前将相关问题通过电子邮件发送至公司董事会办公室邮箱：ztsdb@zts.com.cn。公司将在2021年半年度业绩说明会（以下简称“业绩说明会”）上对投资者普遍关注的问题进行回答。

一、业绩说明会类型

中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）将于2021年8月28日在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）披露公司2021年半年度报告。为了便于广大投资者更加全面深入地了解公司情况，公司拟于2021年9月6日（星期一）16:00-17:00 通过“上证e互动”平台召开业绩说明会，就投资者关心的公司经营业绩、发展规划等事项与投资者进行沟通交流。

二、业绩说明会召开的时间、地点

（一）会议召开时间：2021年9月6日（星期一）16:00-17:00

（二）会议召开方式：网络在线交流

（三）会议召开地点：上海证券交易所“上证e互动”平台（http://sns.sseinfo.com）中的“上证 e 访谈”栏目

三、参加人员

公司董事长李峰先生，总经理毕玉国先生，董事会秘书张晖女士，副总经理、财务总监袁西存先生。

四、投资者参加方式

（一）投资者可于2021年9月6日（星期一）16:00-17:00登录上海证券交易所“上证e互动”平台（http://sns.sseinfo.com）的“上证 e 访谈”栏目，在线参与业绩说明会。

（二）投资者可于2021年9月3日（星期五）17:00 前将相关问题通过电子邮件发送至本公司董事会办公室邮箱：ztsdb@zts.com.cn。公司将在 2021 年半年度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系部门：公司董事会办公室

联系邮箱：ztsdb@zts.com.cn

联系电话：0531-68889038

六、其他事项

投资者可自2021年9月6日（星期一）16:00 起登录上海证券交易所“上证e互动”平台专栏查阅本次业绩说明会在线交流的内容。

特此公告。

中泰证券股份有限公司董事会

2021年8月27日

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2021-054号

中泰证券股份有限公司

关于副总经理辞职的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

近日，中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到公司副总经理、董事会秘书张晖女士的书面辞职报告，张晖女士因工作变动原因，申请辞去公司副总经理职务。根据相关法律、法规和《公司章程》的规定，上述辞职事项自辞职报告送达董事会之日起生效。张晖女士已确认与公司董事会无任何意见分歧。辞任副总经理后张晖女士仍然在公司担任董事会秘书职务。

公司董事会对张晖女士在任职期间为公司发展作出的贡献表示衷心感谢。

特此公告。

中泰证券股份有限公司董事会

2021年8月27日

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2021-055号

中泰证券股份有限公司

第二届董事会第四十九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四十九次会议于2021年8月27日在公司23楼会议室以现场、视频、电话及通讯相结合的方式召开。会议通知和会议材料于2021年8月24日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名。会议由公司董事长李峰先生主持，公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次会议形成以下决议：

一、审议通过了《公司2021年半年度报告》。

具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2021年半年度报告》及其摘要。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了《公司关于2021年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于2021年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过了《公司2021年上半年风险控制指标有关情况的报告》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

中泰证券股份有限公司董事会

2021年8月27日

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2021-056号

中泰证券股份有限公司

第二届监事会第十四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十四次会议于2021年8月27日在公司23楼会议室以现场和电话相结合的方式召开。会议通知和会议材料于2021年8月24日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议应出席监事7名，实际出席监事7名。本次会议由监事会主席郭永利先生召集和主持，会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次会议形成以下决议：

一、审议通过了《公司2021年半年度报告》。监事会认为，公司2021年半年度报告的编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及公司内部制度的规定；内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所等有关机构的各项要求，能够真实、准确、完整、客观地反映公司2021年上半年的经营管理和财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

二、审议通过了《公司关于2021年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。监事会认为，公司2021年上半年募集资金的存放、使用和管理符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在募集资金存放和使用违规的情形；公司董事会编制的《公司关于2021年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合法律、法规、规范性文件及《公司募集资金管理制度》的有关规定，如实反映了公司截至2021年6月30日募集资金存放与实际使用情况，内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

三、审议通过了《公司2021年上半年风险控制指标有关情况的报告》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

特此公告。

中泰证券股份有限公司监事会

2021年8月27日