东方证券股份有限公司
公司代码：600958 公司简称：东方证券
2021年半年度报告摘要
第一节 重要提示
1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。
1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.3公司全体董事出席董事会会议。
1.4本半年度报告未经审计。
1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司未拟定2021年上半年利润分配预案或公积金转增股本预案。
第二节 公司基本情况
2.1公司简介
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2.2主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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2.3前10名股东持股情况表
单位: 股
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2.4截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.5控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况
√适用 □不适用
单位:亿元 币种:人民币
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反映发行人偿债能力的指标：
√适用 □不适用
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注：资产负债率=（负债总额-代理买卖证券款-代理承销证券款）/（资产总额-代理买卖证券款-代理承销证券款）
第三节 重要事项
2021年上半年，随着新冠疫苗接种范围扩大、宏观调控工具施行，全球经济迎来一定程度的复苏。在宽松的货币政策与供需缺口扩大的多重影响下，全球大宗商品价格持续上涨，带动上半年全球通胀大幅上升，美联储加息预期增强，全球宏观经济仍面临较多不确定性。其中，我国受益于严格的疫情管控措施与稳中求进的政策步调，经济持续稳定恢复，势头良好。报告期内，我国GDP达53.22万亿元，同比增长12.7%，两年平均增长5.3%。上半年，面临诸多外部不确定性，A股市场经历了大幅调整、整体微涨、分化显著，其中，上证指数上涨3.40%，深证成指上涨4.78%，创业板指上涨17.22%；交投活跃度持续提升，沪深股票日均成交额9,087.63亿元，同比增加19.89%；同时，债券市场维持区间震荡，10年国债收益率下行7bp至3.07%附近，中债总全价指数上涨0.24%。
适逢建党百年之际，公司上下秉持“稳增长，控风险，促改革”的经营策略，围绕“两提升、两稳固、一突破”等中心工作，立足岗位，真抓实干，努力实现了优异的业绩。公司提速财富管理转型发展，深挖客户需求提升服务能力，稳步拓展机构金融服务，打造全业务链机构经纪服务体系。公司代销权益类产品规模显著提升，保有量规模超500亿元。公司获批公募基金投顾业务资格。公司固定收益业务投资规模稳定，持仓结构优化，外汇代客业务实现首单交易，农发债做市、国开债做市均位居全市场前二，国债期货做市业务获中金所优秀做市商金奖。公司资产管理优势持续巩固，业务规模再上新台阶，东证资管管理规模达3,525.88亿元，受托资产管理业务净收入行业排名第一，汇添富基金管理规模超1.2万亿元，综合实力稳居行业前列。东方投行行业排名显著提升，主承销的和辉光电项目创年内注册制融资规模纪录，联席主承销年内规模最大的金融债“21浦发银行01”，首次入围中国铁路建设债券承销团。东证期货发挥衍生品专业服务优势，不断拓展目标客户群体，获得历史最佳半年度经营业绩，ROE创新高。
报告期内，公司积极开展资本补充工作，配股再融资项目取得阶段性进展，后续将稳步推进项目的进程。公司完成董监事会换届工作，优化公司领导班子成员激励约束考核机制，持续完善各部门、子公司绩效考核体系，加强干部选拔培养，深化能上能下机制。
公司强化合规风控一线责任要求，加强合规考核和合规问责，落实合规风控穿透管理试点，拟定合规风控垂直管理方案，启动公司分级授权决策等体系专项建设工作。集团风险并表系统上线，实现T+1日集团各项风险指标的动态监测。公司获评证券公司分类评价A类AA级，未发生重大违法违规事件。
公司有效发挥资产配置职能，统筹调度财务资源，主动运用资产负债配置工具支持业务创新发展。同时提升流动性管控水平，合理控制融资成本，流动性覆盖率和净稳定资金率符合监管要求。为进一步整合资源、提高效率，有效提升业务拓展与客户综合服务能力，审议通过公司吸收合并公司投行全资子公司。
公司加快科技赋能突破，融合引领取得良好进展，推进服务治理统一架构改造，持续建设金融科技大数据、人工智能、区块链等技术中台及共享能力中心。东方赢家APP新一代5.0架构实现了6*24基金销售及单向视频等重要功能。
公司大力推进行业文化建设，获评证券公司文化建设实践A类，成立“可持续发展委员会”，举办“碳中和愿景下的ESG投资”论坛。公司开展党史学习教育和“我为群众办实事”等实践活动庆祝建党100周年。
东方证券股份有限公司
董事长：金文忠
2021年8月27日
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-047
东方证券股份有限公司
第五届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第四次会议通知于2021年8月13日以电子邮件和专人送达方式发出，会议于2021年8月27日在东方证券大厦15楼会议室以现场、电话相结合的方式召开。本次会议应出席监事9名，实际出席监事8名，监事吴俊豪先生因公无法出席，委托张芊监事会主席代为行使表决权。本次会议由张芊监事会主席主持，公司部分高级管理人员列席会议。本次会议的召集召开符合《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》等有关规定。
本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《公司2021年半年度报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
监事会认为：
1、同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司2021年半年度报告及其摘要（A股）；同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则等要求编制的公司2021年中期报告及业绩公告（H股）。
2、公司2021年半年度报告（A股、H股）的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程等规定；报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所、香港联合交易所等各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司2021年半年度的经营成果和财务状况等事项。
3、在出具本意见前，未发现参与2021年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定泄露相关内幕信息的行为。
二、审议通过《公司2021年中期财务工作报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过《公司2021年中期合规报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
四、审议通过《公司2021年中期风险管理工作报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
五、审议通过《关于制定〈东方证券股份有限公司向监事会报送经营管理信息工作办法〉的议案》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
六、审议通过《关于制定〈东方证券股份有限公司子公司监事工作指引〉的议案》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
东方证券股份有限公司监事会
2021年8月27日
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-046
东方证券股份有限公司
第五届董事会第五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第五次会议通知于2021年8月13日以电子邮件和专人送达方式发出，会议于2021年8月27日在东方证券大厦15楼会议室以现场、电话相结合的方式召开。本次会议应到董事13名，实到董事13名。本次会议由金文忠董事长主持，公司部分监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召集召开符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《东方证券股份有限公司2021年半年度报告》
表决结果：13名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
董事会经审议同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司2021年半年度报告全文及摘要（A股）；同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则等要求编制的公司2021年中期报告及业绩公告（H股）。
具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、香港联交所网站（www.hkexnews.hk）和公司网站（www.dfzq.com.cn）的《公司2021年半年度报告全文及摘要》（A股）、《公司2021年中期报告及业绩公告》（H股）。
二、审议通过《公司2021年中期净资本风险控制指标执行情况的报告》
表决结果：13名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
三、审议通过《公司2021年中期合规报告》
表决结果：13名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
四、审议通过《公司2021年中期风险管理工作报告》
表决结果：13名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2021年8月27日
