深圳市索菱实业股份有限公司
第四届董事会第十四次会议决议公告

证券代码：002766 证券简称：*ST索菱 公告编号：2021-050

深圳市索菱实业股份有限公司

第四届董事会第十四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十四次会议通知于2021年9月18日以专人、微信或电话等方式发出，会议于2021年9月23日上午在公司会议室以现场结合通讯表决方式举行。会议应出席董事5名，实际出席董事 5名。本次会议由董事长盛家方先生主持。公司部分监事、高级管理人员列席了会议，会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会董事审议，以记名投票表决方式审议通过了以下议案：

一、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于拟变更会计师事务所的议案》；

综合考虑公司经营发展和审计需求等情况，公司拟改聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度审计机构，为公司提供2021年财务报表和内部控制审计服务，聘期一年。依照市场公允、合理的定价原则，结合委托的工作量，公司管理层与上会协商2021年度审计服务的费用总额为人民币120万元（含税）。

具体内容详见公司于同日在指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网披露的《关于拟变更会计师事务所的公告》（公告编号：2021-051）。

独立董事对此发表了事前认可及独立意见。详见公司于同日在巨潮资讯网披露的《独立董事关于变更会计师事务所的事前认可及独立意见》。

本议案尚需提交2021年第二次临时股东大会审议。

二、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》；

具体内容详见公司于同日在指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网披露的《关于修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2021-052）。

本议案尚需提交2021年第二次临时股东大会审议，且需经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。

三、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》；

公司定于2021年10月14日（星期四）下午14:30在深圳市南山区后海大道与海德一道交汇处中洲控股金融中心 B 栋 36 楼多功能会议室以现场会议结合网络投票方式召开 2021年第二次临时股东大会。

具体内容详见公司于同日在指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网披露的《关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-053）。

特此公告。

深圳市索菱实业股份有限公司

董事会

2021年9月24日

证券代码：002766 证券简称：*ST索菱 公告编号：2021-051

深圳市索菱实业股份有限公司

关于拟变更会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、拟聘请的会计师事务所：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会会计师事务所”或“上会”）；原聘请的会计师事务所：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“亚太集团”）。

2、变更会计师事务所的原因：综合考虑公司经营发展和审计需求等情况，公司拟改聘上会会计师事务所担任公司2021年度审计机构，为公司提供2021年财务报表和内部控制审计服务，聘期一年。公司已就该事项与前后任会计师事务所进行了充分沟通，各方均已明确知悉本事项并确认无异议。

3、公司2020年度审计意见类型为保留意见。

4、本次变更事项尚需提交公司股东大会审议。

一、拟续聘/变更会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）

统一社会信用代码：91310106086242261L

类型：特殊普通合伙

主要经营场所：上海市静安区威海路 755 号 25 层

成立日期：2013 年 12 月 27 日

经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分离、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

资质情况：会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书序号：000362）、会计师事务所执业证书（编号 31000008）等相关资质。

2、上会人员信息及业务规模

截至 2020 年末，上会合伙人数量为 74 人，注册会计师人数为 414 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 109 人。

上会 2020 年度经审计的收入总额为 4.97 亿元、审计业务收入为 2.99 亿元，证券业务收入为 1.59 亿元；2020 年度上市公司年报审计客户家数为 38 家，主要行业涉及采矿业、制造业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输，仓储和邮政业、房地产业、信息传输，软件和信息技术服务业、 科学研究和技术服务业、文化，体育和娱乐业，审计收费总额为 0.39 亿元，与 公司同行业（制造业）的上市公司审计客户家数为 22 家。

3、投资者保护能力

截至 2020 年末，上会计提的职业风险基金为 76.64 万元、购买的职业保险累计赔偿限额为 30,000 万元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年上会已审结与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

4、独立性和诚信记录

上会不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上会近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 4 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。8名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 4 次和自律监管措施 0 次。

（二）项目信息

1、基本信息

（1）拟签字项目合伙人：董毅强 ，1996 年成为注册会计师，2013 年开始从事上市公司和挂牌公司审计，拟 2021 年开始为本公司提供审计服务。近三年签署上市公司和挂牌公司审计报告 12 家。

（2）拟签字注册会计师：李波 ，2000 年成为注册会计师，2005 年开始从事上市公司和挂牌公司审计，2002 年加入上会会计师事务所，拟 2021 年开始为本公司提供审计服务。近三年签署上市公司和挂牌公司审计报告 6家。

（3）拟项目质量控制复核人：汪思薇，2006年成为注册会计师，2005 年开始从事上市公司和挂牌公司审计， 拟2021年开始为本公司提供审计服务。近三年签署或复核过上市公司审计报告4家。

2、相关人员的诚信记录情况

上述拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师、质量控制复核人最近三年均未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施或自律处分，诚信记录良好。

3、相关人员的独立性

上会及上述拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师、质量控制复核人与公司不存在可能损害其独立性的利害关系，符合独立性要求，可以承接本次审计业务。

项目合伙人和签字注册会计师近三年没有不良诚信记录。

4、审计收费

依照市场公允、合理的定价原则，结合委托的工作量，公司管理层与上会协商2021年度审计服务的费用总额为人民币120万元（含税），包括2021年度审计报告、募集资金存放与使用情况专项报告、内控报告、非经常性营业收入扣除情况的专项报告（如需）以及其他监管部门要求与财务报表涵盖期间配套的专项报告和专项说明、关注函、问询函回复等等。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

公司原聘请的亚太（集团）会计师事务所，连续3年为公司提供审计服务，公司2020年年度财务报告经亚太集团审计并出具了保留意见的审计报告。公司不存在已委托亚太集团开展2021年部分审计工作后，又解聘亚太集团的情况。

（二）拟变更会计师事务所原因

综合考虑公司经营发展和审计需求等情况，公司拟改聘上会担任公司2021年度审计机构，为公司提供2021年财务报表和内部控制审计服务，聘期一年。公司已就该事项与前后任会计师事务所进行了充分沟通，各方均已明确知悉本事项并确认无异议。

（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

公司已就会计师事务所变更事宜与原聘任的亚太集团进行了沟通，亚太集团对变更事宜确认无异议。公司对亚太集团审计团队为公司提供的专业、严谨、负责的审计服务工作以及辛勤的劳动表示诚挚的感谢。公司已允许上会与亚太集团进行沟通，双方对变更会计师事务所事项均确认无异议。

三、拟续聘/变更会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会履职情况

为进一步方便公司审计工作的开展，并综合考虑公司业务发展和未来审计的需要，公司拟改聘上会会计师事务所为公司2021年度审计机构。董事会审计委员会对上会会计师事务所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力进行了充分。的了解和审查，在查阅了上会会计师事务所的基本情况、资格证照和诚信记录等相关信息后，认为上会会计师事务所具备审计的专业能力和资质，能够满足公司年度审计要求，同意向公司董事会提议聘任上会会计师事务所为公司2021年度审计机构，为公司提供2021年财务报表和内部控制审计服务，聘期一年。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

（1）事前认可意见

经过对上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会”）相关信息的考察和论证，我们认为上会具备证券、期货相关业务资格和足够的专业胜任能力、投资者保护能力，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2021年度审计的工作需求。本次变更会计师事务所是基于公司经营发展和未来审计服务的需要，有利于公司审计工作的独立性与客观性，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。我们同意聘请上会作为公司 2021 年度审计机构，并同意将该事项提请公司第四届董事会第十四次会议审议。

（2）独立意见

经核查：上会具备证券、期货相关业务资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务报告审计工作要求，可以为公司提供真实、公允的审计服务并客观地评价公司的财务状况和经营成果。公司变更会计师事务所的理由正当，决策程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。本次变更会计师事务所有利于公司审计工作的独立性与客观性，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

因此，我们一致同意本次改聘上会会计师事务所为公司2021年度审计机构事项，并同意将该事项议案提交公司股东大会审议。

（三）董事会对议案审议和表决情况

公司于2021年9月23日召开了第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于拟变更会计师事务所的议案》，并同意将本议案提交公司股东大会审议。表决结果：5票赞成，0票弃权，0票反对。

（四）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

四、报备文件

（一）深圳市索菱实业股份有限公司第四届董事会第十四次会议决议；

（二）深圳市索菱实业股份有限公司第四届董事会审计委员会第十次会议决议；

（三）深圳市索菱实业股份有限公司独立董事关于变更会计师事务所的事前认可及独立意见；

（四）拟聘任的上会会计师事务所营业执业证照及其主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式；拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

深圳市索菱实业股份有限公司

董事会

2021年9月24日

证券代码：002766 证券简称：*ST索菱 公告编号：2021-052

深圳市索菱实业股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月23日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》。该议案尚需提交公司股东大会审议，并需经股东大会特别决议通过。现将相关情况公告如下：

一、《公司章程》修订基本情况

根据《上市公司治理准则》等有关法律法规及公司实际经营管理需要，对现行《公司章程》部分条款进行修订，具体修订内容如下：

■

除上述条款修订外，《公司章程》其他条款保持不变。

二、授权董事会全权办理相关变更手续事宜

上述《公司章程》修订最终以登记机关核准登记的内容为准。

公司提请股东大会授权董事会（或其授权人）按照登记机关或其他政府有关主管部门提出的审批意见或要求，负责办理变更登记、公司章程备案等相关手续。

三、备查文件

1、 《深圳市索菱实业股份有限公司第四届董事会第十四次会议决议》。

特此公告。

深圳市索菱实业股份有限公司

董事会

2021年9月24日

证券代码：002766 证券简称：*ST索菱 公告编号：2021-053

深圳市索菱实业股份有限公司

关于召开2021年第二次临时股东大会的

通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》和《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，经深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）第四届董事会第十四次会议审议通过，决定于2021年10月14日(周四)召开2021年第二次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项公告如下：

一、召开会议的基本情况

1．股东大会届次：本次股东大会是2021年第二次临时股东大会。

2．股东大会的召集人：公司董事会。

3．会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第十四次会议审议通过，决定召开2021年第二次临时股东大会。本次股东大会会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

4．会议召开的日期、时间：

现场会议召开日期和时间：2021年10月14日（星期四）下午 14：30

网络投票日期和时间：2021年10月14日。

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年10月14日（现场股东大会召开当日）9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的开始时间为2021年10月14日（现场股东大会召开当日）9：15，结束时间为2021年10月14日（现场股东大会结束当日）15：00。

5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

公司股东可以参与现场表决，也可以通过网络进行投票。公司股东投票表决时，同一股东账户只能选择现场投票或网络投票中的一种，不能重复投票。如果同一股东账户通过现场及网络重复投票，以第一次投票为准。

6．会议的股权登记日：本次股东大会股权登记日为2021年10月8日（星期五）。

7．出席对象：

（1）2021年10月8日（股权登记日）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师及其他相关人员。

8.会议地点：深圳市南山区后海大道与海德一道交汇处中洲控股金融中心B栋36楼多功能会议室。

二、会议审议事项

本次会议拟审议的议案如下：

■

本次会议审议的议案由公司第四届董事会第十四次会议通过后提交。前述议案内容详见公司于本日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》以及《证券日报》披露的《关于拟变更会计师事务所的公告》（公告编号：2021-051）、《关于修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2021-052）。其中议案2：《关于修订〈公司章程〉的议案》需经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。

本次会议审议的全部议案将对中小投资者的表决结果进行单独计票并予以披露。（中小投资者是指以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高级管理人员；单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东）。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表

■

四、会议登记等事项

1、现场会议登记时间：2021年10月11日至2021年10月12日上午9：00-11：30，下午14：00-16：30。

2、登记地点：深圳市索菱实业股份有限公司董事会办公室

3、登记办法：

（1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡等办理登记手续；委托代理人持本人身份证、股东账户卡、股东授权委托书等办理登记手续；

（2）法人股东由其法定代表人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡办理登记手续；由其法定代表人委托的代理人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡和法定代表人依法出具的书面委托书办理登记手续；

（3）异地股东可以凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2021年10月12日下午16：30前送达或传真至公司董事会办公室），不接受电话登记。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件一。

六、其他事项

1、会议联系人：徐海霞

联系电话：0755-28022655 传真：0755-28022955

地址：深圳市南山区后海大道与海德一道交汇处中洲控股金融中心B栋 3609 邮编：518054

2、公司股东参加会议的食宿和交通费用自理。

七、备查文件

1．《深圳市索菱实业股份有限公司第四届董事会第十四次会议决议公告》。

深圳市索菱实业股份有限公司

董事会

2021年9月24日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一．网络投票的程序

1.投票代码：“362766”。

2.投票简称：“索菱投票”。

3.填报表决意见 本次股东大会提案均为非累积投票提案。对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二．通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2021年10月14日的交易时间，即9:15一9:25,9:30一11:30 和13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2021年10月14日（现场股东大会召开当日）上午9：15，结束时间为2021年10月14日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹委托（先生/女士）代表本人（本公司）出席深圳市索菱实业股份有限公司2021年第二次临时股东大会，并代表本人（本公司）对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票表决权，如没有作出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

委托股东姓名及签章：

身份证或营业执照号码：

委托股东持股数：

委托人股票账号：

受托人签名：

受托人身份证号码：

委托日期：

本人（本公司）对本次股东大会议案的表决意见如下：

■

说明：授权委托书复印或按以上格式自制均有效，委托人应在本委托书上签字 (委托人为单位的须加盖单位公章），如授权委托书为两页以上，请在每页上签字盖章。

注：1、股东请在选项中打√； 2、每项均为单选，多选无效。

附件三： 股东参会登记表

深圳市索菱实业股份有限公司

2021年第二次临时股东大会股东参会登记表

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附注：

a)请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）。

b)已填妥及签署的参会股东登记表，应于2021年10月12日下午16：30之前以邮寄或传真方式送达公司，不接受电话登记。

c)如股东拟在本次股东大会上发言，请在发言意向及要点栏表明您的发言意向及要点，并注明所需时间。请注意，因股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证本参会股东登记表上表明发言意向及要点的股东均能在本次股东大会上发言。

d)上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。