河南仕佳光子科技股份有限公司
2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2021-040
河南仕佳光子科技股份有限公司
2021年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2021年10月15日
（二）股东大会召开的地点：河南省鹤壁市淇滨区延河路201号
（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
■
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次会议由董事会召集，会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。会议由董事长葛海泉主持，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》及《公司章程》的规定。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席9人；
2、公司在任监事5人，出席5人；
3、董事会秘书钟飞出席了本次会议；其他高管均列席了本次会议。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：关于聘任公司2021年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
（二）累积投票议案表决情况
2、关于董事会换届暨选举第三届董事会非独立董事候选人的议案
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3、关于董事会换届暨选举第三届董事会独立董事候选人的议案
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4、关于监事会换届暨选举第三届监事会股东代表监事候选人的议案
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（三）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况
■
（四）关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会审议议案均获审议通过；
2、议案1、2、3、4对中小投资者进行了单独计票
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所
律师：张晓腾律师、张宽律师
2、律师见证结论意见：
律师认为，河南仕佳光子科技股份有限公司2021年第一次临时股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；召集人资格、出席会议人员的资格合法有效；会议表决程序、表决结果及通过的决议合法有效。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2021年10月16日
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2021-042
河南仕佳光子科技股份有限公司
第三届监事会第一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第一次会议（以下简称“会议”）于2021年10月15日在公司会议室召开。会议通知于2021年10月13日以电子邮件及电话通知方式送达各位监事。会议应出席监事5人，实际出席监事5人，会议由监事会主席侯作为主持。会议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。
公司第三届监事会选举侯作为先生为第三届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至本届监事会任期届满之日止。。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司监事会
2021年10月16日
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2021-041
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于完成董事会、监事会换届选举暨聘任
高级管理人员、证券事务代表的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月15日召开了第三届董事会第一次会议和第三届监事会第一次会议，分别审议通过了《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》《关于聘任公司证券事务代表的议案》《关于选举公司第三届董事会各专门委员会委员及召集人的议案》及《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。现将具体相关情况公告如下：
一、选举公司第三届董事会董事长
根据相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，经公司全体董事协商讨论，选举葛海泉先生为公司第三届董事会董事长，任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。
葛海泉先生简历详见公司于2021年9月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-034）。
二、选举公司第三届董事会各专门委员会委员及召集人
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《公司章程》等相关规定，会议选举产生公司第三届董事会专门委员会委员及召集人如下：
（1）战略与投资委员会委员：葛海泉（召集人）、丁建华、安俊明、吕克进、钟飞、刘德明、张大明。
（2）提名及薪酬委员会：刘德明（召集人）、葛海泉、张大明。
（3）审计委员会：申华萍（召集人）、张大明、张志奇。
审计委员会、提名及薪酬委员会中独立董事均占半数以上，并由独立董事担任召集人，且审计委员会召集人申华萍女士为会计专业人士。公司第三届董事会各专门委员会任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。
上述专门委员会委员简历详见公司于2021年9月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-034）。
三、选举公司第三届监事会主席
根据相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，经公司全体监事协商讨论，选举侯作为先生为公司第三届监事会主席，任期自第三届监事会第一次会议审议通过之日起至第三届监事会任期届满之日止。
侯作为先生简历详见公司于2021年9月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-034）。
四、聘任公司高级管理人员
根据《公司法》《公司章程》等相关规定，公司董事会同意聘任葛海泉先生为公司总经理，同意聘任吴远大先生、吕克进先生、钟飞先生为公司副总经理，同意聘任赵艳涛先生为公司财务总监兼董事会秘书。上述高级管理人员任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。其中董事会秘书赵艳涛先生已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，且其任职资格已经上海证券交易所审核无异议。上述高级管理人员简历附后。
公司独立董事对董事会聘任上述高级管理人员发表了同意的独立意见。
公司董事会秘书联系方式如下：
电话：0392-2298668
电子邮箱：ir@sjphotons.com
地址：河南省鹤壁市淇滨区延河路201号
五、聘任公司证券事务代表
公司董事会同意聘任路亮先生为公司证券事务代表，任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。路亮先生已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，其任职资格符合担任上市公司证券事务代表的要求，符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定。路亮先生简历附后。
公司证券事务代表联系方式如下：
电话：0392-2298668
电子邮箱：ir@sjphotons.com
地址：河南省鹤壁市淇滨区延河路201号
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2021年10月16日
附件1
河南仕佳光子科技股份有限公司
高级管理人员简历
葛海泉：简历详见公司于2021年9月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-034）。
吴远大：男，1974年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于吉林大学，微电子学与固体电子学专业，博士研究生学历，研究员、博士生导师。2003年7月至2019年历任中国科学院半导体研究所博士后、副研究员、研究员；2010年12月起在公司兼职担任专家顾问；2019年8月起至今正式任职于仕佳光子。现任公司副总经理。
吕克进：简历详见公司于2021年9月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-034）。
钟飞：简历详见公司于2021年9月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-034）。
赵艳涛：男，1975年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历，注册会计师，高级会计师。自2010年3月至2011年10月，任濮阳濮耐高温材料(集团)股份有限公司战略投资部部长；自2011年11月至2014年5月，任富耐克超硬材料股份有限公司财务总监；自2014年6月至2015年5月，任郑州市加滋杰交通科技股份有限公司副总经理、财务总监；自2015年6月至2018年3月历任濮阳濮耐高温材料(集团)股份有限公司总裁助理，财务负责人和副总裁；2018年4月至2020年6月历任河南华夏健康管理有限公司财务总监、执行总裁，2020年7月至2021年6月历任金冠股份总经理助理、财务总监，2021年7月入职河南仕佳光子科技股份有限公司，目前担任财务总监助理。
附件2
河南仕佳光子科技股份有限公司
证券事务代表简历
路亮：男，1980年9月生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历，高级会计师。2003年10月至2011年10月历任河南天海电器有限公司会计、财务主管、资金管理部经理；2011年10月入职仕佳光子，历任公司财务经理、财务总监、风控审计部负责人等职务，现任公司证券事务代表。
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2021-043
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于实际控制人及控股股东诉讼进展
暨收到撤诉裁定的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 案件所处的诉讼阶段：原告撤诉
● 上市公司所处的当事人地位：非上市公司涉诉，系上市公司控股股东及其股东之间的诉讼纠纷
● 是否会对上市公司损益产生负面影响：原告已撤诉，不会对上市公司产生影响
2021年10月15日，河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“仕佳光子”或“公司”）收到公司控股股东郑州仕佳通信科技有限公司（以下简称“郑州仕佳”）发来的《关于诉讼事项进展的告知函》以及《河南省郑州高新技术产业技术开发区人民法院民事裁定书》【（2021）豫0191民初23765号】（以下简称“《民事裁定书》”）。现将有关情况公告如下：
一、本次诉讼的基本情况
本案系公司控股股东及其股东之间的诉讼纠纷。具体情况如下：
原告：常海波，郑州仕佳股东之一
被告：郑州仕佳
第三人：葛海泉及被告其他股东
郑州仕佳的股东之一常海波先生向郑州高新技术产业开发区人民法院提起诉讼，请求判令郑州仕佳公司解散。有关情况详见公司于2021年9月23日公告的《河南仕佳光子科技股份有限公司关于实际控制人及控股股东涉及诉讼的公告》（公告编号：2021-033）。
经郑州仕佳及其股东与本案原告常海波积极沟通，原告于2021年10月13日向郑州高新技术产业技术开发区人民法院提出撤诉申请。
二、本次诉讼裁定情况
郑州高新技术产业技术开发区人民法院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十五条第一款、第一百五十四条之规定裁定准许原告常海波撤诉。
三、本次诉讼事项对公司的影响
1、本案原告已撤诉，对公司本期利润和期后利润无重大影响；
2、本次诉讼的裁定结果不会对公司控制权产生不利影响，也不会对公司经营产生不利影响。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2021年10月16日
