航天科技控股集团股份有限公司2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
■
(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
■
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二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
■
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
三、其他重要事项
√ 适用 □ 不适用
（一）限售股解禁事项
2021年7月5日，公司解除限售股份35,352,853 股，其中益圣卢森堡解除限售股数量为25,947,722股，益圣国际解除限售股数量为9,405,131股。本次解除限售后，公司股份均为无限售条件流通股。具体情况可以查阅公司披露在《上海证券报》及巨潮资讯网的《关于非公开发行股票解除限售的提示性公告》（2021-临-029）。
（二）募集资金使用情况
公司2020年3月配股募集资金扣除发行费用后用于偿还公司借款、补充流动资金。截止2021年9月30日，公司尚未使用募集资金金额为313,080,502.70 元。本报告期内使用募集资金补充经营流动资金26,000,000.00元，报告期内，利息收入及现金管理产品收益共计1,216,893.05元。报告期内不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）风险提示
1.新冠疫情风险
新冠疫情仍在全球蔓延，公司境外公司主要分布在的卢森堡、法国、斯洛伐克在内的欧洲国家，并且随着欧洲防疫措施逐步开放，新冠疫情很可能成为公司需长期应对的风险事项。境外公司对防疫形势进行研究、预判，要求员工切实落实当地防疫措施，做好自身防护。按当地政府要求或倡议，做好应急预案，保障公司生产经营平稳开展。此外，公司于报告期内拟定了“十四五”重点业务建设纲要及实施路径，进一步明确了公司将聚焦航天应用、汽车电子及物联网三大产业板块，加速优化境内外产业结构，进一步增强航天应用产业占比，以应对境外新冠疫情对公司带来的不确定因素。
2.芯片及电子元器件供应短缺风险
由于目前全球范围内汽车产业芯片及电子元器件供应短缺，影响公司汽车电子产品交付周期及产品成本，从而可能对公司全年业绩产生不利影响。公司拟通过强化供应链渠道，力争实现足额备货。合理安排生产节奏，保障产品及时交付。积极压降成本支出，严控公司预算，把业务建设作为企业生存和发展的“生命线”工程，打造企业核心竞争力，提升公司持续持久发展能力，以应对芯片及电子元器件短缺对公司产生不利影响。
3.汇率波动风险
公司在欧洲、美洲及亚洲等全球主要汽车市场均开展业务，主要客户分布于全球多个国家。在业务开展过程中，产品销售结算货币涵盖美元、欧元、人民币、日元等多种货币。由于中美贸易摩擦的关系，人民币兑美元汇率出现了一定的波动，将可能对公司未来经营状况带来一定的影响。此外，公司区域间货币汇率的波动也会带来潜在风险，如墨西哥比索对欧元等。公司已开展了基于以套期保值为目的的金融衍生品交易，以降低汇率风险。
4.资产减值风险
公司各业务板块经营情况受市场竞争态势及行业政策影响，市场需求可能出现重大变化。公司定期根据公司各项资产状况进行减值测试，包括但不限于存货、应收账款、固定资产、无形资产、商誉等。公司充分关注宏观环境、行业环境、实际经营状况等的变化因素，及时识别可能发生的资产减值的迹象，按照企业会计准则要求开展减值测试、计提资产减值准备，真实、公允反映资产价值。同时，通过开拓市场抢抓订单，跟踪前沿技术，实现战略引领。依法合规，防范各类经营风险，确保企业健康发展。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：航天科技控股集团股份有限公司
单位：元
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法定代表人：袁宁 主管会计工作负责人：张妮 会计机构负责人：谢金毅
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：袁宁 主管会计工作负责人：张妮 会计机构负责人：谢金毅
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
■
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
■
调整情况说明
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
航天科技控股集团股份有限公司董事会
2021年10月30日
证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2021-董-008
航天科技控股集团股份有限公司
第六届董事会第三十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载和误导性陈述或者重大遗漏。
航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“航天科技”）第六届董事会第三十二次会议通知于2021年10月18日以通讯方式发出，会议于2021年10月29日以通讯表决的方式召开，会议应表决的董事10人,实际参加表决的董事10人。会议由董事长徐涛先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次董事会会议。会议的召集召开程序及表决方式符合《公司法》及《公司章程》等的有关规定，决议内容合法有效。审议通过了如下议案：
一、《关于公司2021年第三季度报告的议案》。
公司独立董事赵安立、于永超、由立明、栾大龙对该事项发表独立意见如下：
1.截至2021年9月30日，公司控股股东及关联方不存在非经常性占用公司资金的情况，也不存在以往年度发生并累计至2021年9月30日的违规占用公司资金的情况。
2.报告期内，公司不存在向自然人、非法人单位、股东及其他关联方提供担保的行为。
3.IEE公司为规避汇率风险所开展的金融衍生品交易业务，是基于对未来外汇收支的合理估计和目前外汇收支的实际需求，业务流程合法合规，市场风险和履约风险是可以控制的。我们认为公司通过开展金融衍生品业务可以进一步提升公司外汇风险管理能力，可以促进外汇资产的保值增值；开展衍生品交易业务是可行的，风险是可以控制的。同意公司开展金融衍生品业务。
具体内容见公司于2021年10月30日公告于巨潮网（http://www.cninfo.com.cn）和《上海证券报》的《2021年第三季度报告》。
表决情况：10票同意，0票反对，0票弃权。
二、《关于调整控股子公司IEE公司及其下属子公司有息负债额度的议案》。
同意调增IEE公司及其下属子公司长期借款额度，本年额度调增1.43亿元人民币（或等值外币），本年期末余额调增1.27亿元人民币（或等值外币），借款期限不超过7年，年利率不高于2%。以上有息负债获得的资金用于补充新签合同执行所需的营运资金。
公司独立董事赵安立、于永超、由立明、栾大龙对该事项发表独立意见如下：
本次调整IEE公司及其子公司有息负债额度能够提高IEE公司及其下属子公司的资金流动性，保障足够资金支持其生产经营活动，有利于IEE公司的业务发展。长期来看，对子公司及公司业绩均有积极作用。符合公司的发展及全体股东的利益，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。
表决情况：10票同意，0票反对，0票弃权。
三、《关于公司经理层成员任期制和契约化管理工作方案的议案》。
公司经理层成员任期制和契约化管理工作方案有利于完善公司领导人员分类分层管理机制，激发经理层人员创新创造活力，提高市场竞争力，同意实施该方案。
表决情况：10票同意，0票反对，0票弃权。
四、备查文件
1.第六届董事会第三十二次会议决议；
2.独立董事关于第六届董事会第三十二次会议相关议案的独立意见。
特此公告。
航天科技控股集团股份有限公司董事会
二〇二一年十月三十日
证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2021-监-004
航天科技控股集团股份有限公司
第六届监事会第十九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，公告不存在虚假记载和误导性陈述或者重大遗漏。
航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“航天科技”或“公司”）第六届监事会第十九次会议通知于2021年10月18日以通讯方式发出，会议于2021年10月29日通讯表决的方式召开。会议应参与表决的监事3人，实际参与表决的监事3人。会议的召集召开程序及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的相关规定，决议内容合法有效。审议通过了如下议案：
审议通过了《关于公司2021年第三季度报告的议案》。
经审核，监事会认为，公司《2021年第三季度报告》的编制及审核程序符合相关法律法规的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容见公司于2021年10月30日公告于巨潮网（http://www.cninfo.com.cn）和《上海证券报》的《2021年第三季度报告》。
表决情况：同意3票；反对0票；弃权0票。
备查文件：公司第六届监事会第十九次会议决议。
特此公告。
航天科技控股集团股份有限公司监事会
二〇二一年十月三十日
证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2021-临-036
航天科技控股集团股份有限公司
独立董事关于公司第六届董事会
第三十二次会议相关议案的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规、规范性文件及《航天科技控股集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，我们作为公司的独立董事，在认真审议相关文件后，基于个人独立判断，对航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“航天科技”）召开的第六届董事会第三十二次会议的相关议案发表独立意见如下：
一、关于公司2021年第三季度与关联方资金往来、对外担保及子公司衍生品交易业务情况的独立意见
1.截止2021年9月30日，公司控股股东及关联方不存在非经常性占用公司资金的情况，也不存在以往年度发生并累计至2021年9月30日的违规占用公司资金的情况。
2.报告期内，公司不存在向自然人、非法人单位、股东及其他关联方提供担保的行为。
3.IEE公司为规避汇率风险所开展的金融衍生品交易业务，是基于对未来外汇收支的合理估计和目前外汇收支的实际需求，业务流程合法合规，市场风险和履约风险是可以控制的。我们认为公司通过开展金融衍生品业务可以进一步提升公司外汇风险管理能力，可以促进外汇资产的保值增值；开展衍生品交易业务是可行的，风险是可以控制的。同意公司开展金融衍生品业务。
二、关于调整控股子公司IEE公司及其下属子公司有息负债额度的独立意见
本次调整IEE公司及其子公司有息负债额度能够提高IEE公司及其下属子公司的资金流动性，保障足够资金支持其生产经营活动，有利于IEE公司的业务发展。长期来看，对子公司及公司业绩均有积极作用。符合公司的发展及全体股东的利益，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。
独立董事：赵安立、于永超、由立明、栾大龙
二〇二一年十月二十九日
证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2021-定-004
航天科技控股集团股份有限公司
2021年第三季度报告
