原发审委委员朱毅接受调查
证监系统反腐高压持续

◎记者 谭一凡 ○编辑 朱茵

伴随证监系统反腐的持续高压态势，年内已有多家券商高管被调查。

11月26日，据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、江苏省监委消息：中国证券监督管理委员会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员，上海监管局原调研员，国泰君安证券股份有限公司投资银行部总经理朱毅涉嫌严重违法，目前正接受监察调查。

原发审委委员朱毅被调查

中央纪委国家监委网站显示，朱毅于2000年11月调入中国证监会上海证管办工作，曾任中国证监会上海监管局办公室副主任、法制工作处调研员；2012年5月至2017年9月，任中国证监会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员。

2018年8月至今，朱毅任国泰君安投资管理股份有限公司总裁助理，国泰君安证券股份有限公司投资银行事业部执行委员会委员、投资银行部总经理。

一份关于朱毅的公开资料显示，朱毅在证监会系统任职期间，熟知IPO审核重点及审核理念；赴国泰君安任职后，主要负责国泰君安投资银行部的日常工作，从事股权IPO、再融资等投行业务，管理的人员规模超600人。

对于朱毅被调查的具体原因，目前没有更详细的披露。国泰君安也尚未对此事有公开回应。

上海证券报记者注意到，今年以来已有多位券商投行高管受到调查。

11月中旬，光大证券股份有限公司债务融资总部总经理、投资银行总部总经理杜雄飞涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻光大集团纪检监察组的纪律审查和大庆市监察委员会监察调查。

今年9月，安信证券投行业务高管、副总裁秦冲也曾被相关部门带走协助调查，随后提出离职。

年内3名原发审委委员被调查

值得一提的是，朱毅是今年被调查的第3名原主板发审委委员。

今年6月，原上交所审核中心副主任操舰被相关部门带走调查。一个月后，原天健会计师事务所副总裁陈翔也被带走调查。

据了解，操舰在上交所任职近20年，曾担任证监会第十二届、十三届、十六届主板发审委委员。2019年下半年以来，操舰出任上交所科创板审核中心副主任一职。

陈翔曾担任天健会计师事务所管理委员会委员、管理合伙人、副总裁，并连续担任证监会第十四届至十六届主板发审委委员。

记者查阅资料后发现，朱毅、操舰和陈翔在发审委任职时曾有过多次交集，并共同参与多家企业首发上市IPO审核。据不完全统计，朱毅、操舰和陈翔三人在2014年至2015年共同审核IPO数量达数十家，而涉及两个人审核的项目数量则更多。

证监系统反腐持续保持高压

在资本市场不断深化改革背景下，监管压实压严中介机构责任的举措逐渐增加，对于监管体系的正风肃纪举措亦持续不放松。

今年5月，证监会发布证监会系统离职人员入股行为监管指引，明确证监会系统离职人员入股拟公开发行并上市或新三板精选层挂牌企业的核查要求，对属于规范范围的离职人员突出靶向监管、压实中介机构核查责任、维护市场“三公”秩序。

7月上旬，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，要求“坚持零容忍要求。依法严厉查处证券违法犯罪案件，加大对大案要案的查处力度，加强诚信约束惩戒，强化震慑效应”。

10月13日，十九届中央第八轮巡视对中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等25家金融单位党组织开展常规巡视。中央第六巡视组进驻中国证监会。

10月下旬，中国证监会党委与中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组召开全系统警示教育大会。证监会党委书记、主席易会满在会上指出，资本市场“围猎”和“反围猎”的斗争仍然激烈，证监会系统反腐败任务仍然繁重。要清醒、深刻认识系统党风廉政建设和反腐败斗争形势的严峻性、复杂性，把严的主基调长期坚持下去，始终保持管党治党不放松、正风肃纪不停步、反腐惩恶不手软，努力打造讲政治、守纪律、负责任、有效率的模范机关。