贵阳银行股份有限公司第五届董事会
2021年度第三次会议决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-066
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优1
贵阳银行股份有限公司第五届董事会
2021年度第三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月10日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开第五届董事会2021年度第三次会议的通知，会议于2021年12月20日在公司总行401会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事13名，亲自出席董事12名，因疫情原因，武剑董事、戴国强独立董事、朱慈蕴独立董事、罗宏独立董事、刘运宏独立董事均以视频连线方式出席，因工作原因，芦军董事委托王勇董事表决。会议由张正海董事长主持，监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年度信息科技风险管理报告〉的议案》
表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。
二、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年度消费者权益保护工作执行情况报告〉的议案》
表决结果：13票赞成；0票反对；0票弃权。
三、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2022年度机构发展规划〉的议案》
表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权。
四、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021-2025年信息科技战略规划〉的议案》
表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权。
五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司发起设立理财子公司的议案》
同意公司设立全资子公司贵银理财有限责任公司（最终以监管机构认可且登记机关核准的名称为准），注册资本10亿元人民币，注册地贵阳市。同时，授权董事长及其转授权人士办理相关具体事宜以及根据监管机构要求组织实施报批手续。
表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权。
根据公司股东大会对董事会的授权，本次股权投资事宜无需提交股东大会审议，由董事会最终审批。
六、审议通过了《关于制订〈贵阳银行股份有限公司2021年度恢复计划〉的议案》
表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权。
七、审议通过了《关于制订〈贵阳银行股份有限公司2021-2022年度处置计划〉的议案》
表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权。
八、审议通过了《关于制订〈贵阳银行股份有限公司集团并表管理办法〉的议案》
表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权。
九、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司开展不良资产处置的议案》
表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021年12月20日
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-067
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优1
贵阳银行股份有限公司第五届监事会
2021年度第三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月10日以直接送达或电子邮件方式向全体监事发出关于召开第五届监事会2021年度第三次会议的通知，会议于2021年12月20日在公司总行4403会议室以现场方式召开。本次监事会应出席监事5名，亲自出席监事5名，其中，陈立明监事以视频连线方式出席会议，会议由孟海滨监事长主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年度信息科技风险管理报告〉的议案》
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
二、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年度消费者权益保护工作执行情况报告〉的议案》
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
三、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2022年度机构发展规划〉的议案》
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
四、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021-2025年信息科技战略规划〉的议案》
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司发起设立理财子公司的议案》
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
六、审议通过了《关于制订〈贵阳银行股份有限公司2021年度恢复计划〉的议案》
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
七、审议通过了《关于制订〈贵阳银行股份有限公司2021-2022年度处置计划〉的议案》
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
八、审议通过了《关于制订〈贵阳银行股份有限公司集团并表管理办法〉的议案》
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
九、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司开展不良资产处置的议案》
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司监事会
2021年12月20日
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-068
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
关于设立理财子公司的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）拟出资人民币10亿元设立全资子公司贵银理财有限责任公司（以下简称“贵银理财”，具体名称以监管机构认可及登记机关核准的名称为准）。
● 本次投资经董事会审议通过后，无需提交股东大会批准。本次投资尚需取得有关监管机构的批准。
● 本次投资不属于公司的关联交易或重大资产重组事项。
一、本次投资概述
公司于2021年12月20日召开第五届董事会第三次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司发起设立理财子公司的议案》。董事会同意公司设立全资子公司贵银理财，注册资本10亿元人民币，注册地贵阳市。同时，授权董事长及其转授权人士办理相关具体事宜以及根据监管机构要求组织实施报批手续。该议案的表决情况为：有效表决票13票赞成，0票反对，0票弃权。
本次投资不属于公司的关联交易或重大资产重组事项。根据公司股东大会对董事会的授权，本次股权投资事宜无需提交股东大会审议，由董事会最终审批。
二、投资标的的基本情况
贵银理财注册资本拟为10亿元人民币，注册地址拟为贵州省贵阳市，公司持股比例为100%。贵银理财将依据《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的有关规定，建立完善公司治理架构，并根据监管要求及业务特点，建立严格的风险隔离机制、完善的风险管理制度等。
三、本次投资对公司的影响
本次投资的资金来源为公司自有资金。
设立理财子公司是公司为落实监管机构最新要求、促进理财业务健康发展的重要举措，有利于进一步推动理财业务的规范化运作、专业化管理和精细化发展，更好的实现“受人之托、代客理财”的服务宗旨。设立理财子公司符合国内外资产管理业务发展趋势，亦符合公司战略发展规划，有利于提升公司综合金融服务水平，增强公司服务实体经济、价值创造和整体抗风险能力。
四、本次投资的风险分析
本次投资尚需取得有关监管机构的批准。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021年12月20日
