宋都基业投资股份有限公司
第十届董事会第三十三次会议决议公告

证券代码：600077 证券简称：宋都股份 公告编号：临2022-001

宋都基业投资股份有限公司

第十届董事会第三十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

（一）本次董事会的召开方式、程序均符合相关法律、法规、规章和《公司章程》的要求。

（二）本次董事会的会议通知及材料以传真、电子邮件、书面材料等方式送达全体董事。

（三）本次董事会于2021年12月31日在杭州市富春路789号宋都大厦以现场结合通讯方式召开。

（四）本次董事会应出席董事9人，实际出席董事9人。

二、董事会审议情况：

（一）审议通过了《关于新设全资子公司的议案》

议案的具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《宋都基业投资股份有限公司关于新设全资子公司暨对外投资的公告》。

同意9票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过了《关于转让投资份额的议案》

议案的具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《宋都基业投资股份有限公司关于转让投资份额的公告》。

同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

宋都基业投资股份有限公司

董事会

2022年1月5日

证券代码：600077 证券简称：宋都股份 公告编号：临2022-002

宋都基业投资股份有限公司

第十届监事会第三十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 监事会会议召开情况

（一）本次监事会的召开方式、程序均符合相关法律、法规、规章和《公司章程》的要求。

（二）本次监事会的会议通知及材料以传真、电子邮件、书面材料等方式送达全体监事。

（三）本次监事会于2021年12月31日在杭州市富春路789号宋都大厦以现场会议方式召开。

（四）本次监事会应出席监事3人，实际出席监事3人。

二、 监事会审议情况

会议审议并逐项表决以下议案：

（一）审议通过了《关于新设全资子公司议案》

（同意票3票，反对票0票，弃权票0票）

（二）审议通过了《关于转让投资份额的议案》

（同意票3票，反对票0票，弃权票0票）

特此公告。

宋都基业投资股份有限公司

监事会

2022年1月5日

证券代码：600077 证券简称：宋都股份 公告编号：临2022-003

宋都基业投资股份有限公司

关于新设全资子公司暨对外投资的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●投资标的名称：浙江宋都锂业有限公司（以下简称“宋都锂业”或“新设公司”，具体以工商核准名为准）

●投资金额：50,000万元

●风险提示：

1、公司尚未具备发展锂业的人员、技术、设备和资源。公司目前尚未有锂业相关的业务，没有相关的技术储备，没有相关的资源及专业团队。本次对外投资仅系公司新设全资子公司。截至目前，公司尚未明确具体投资项目，尚未签订相关投资协议。未来的经营业绩存在一定的不确定性。

2、行业发展存在较大不确定性的风险。锂业领域属于资源密集型、人才紧缺型的行业，需要的投资成本较高，估值存在一定不确定性。其经营可能面临行业环境、宏观经济、市场变化等因素的影响，存在较大不确定性。

3、公司主营业务仍为房地产经营与销售。根据最近一期经审计的年度报告显示，2020年度公司房地产业务收入占营业收入的97.10%。

4、生产经营风险。公司2020年归属于上市公司股东净利润为3.52亿元，较上年同期减少40.08%，2021年前三季度归属于上市公司股东净利润为0.61亿元，较上年同期减少63.40%。

一、对外投资概述

公司拟设立宋都锂业，根据测算，初期公司注册资本金拟定为50,000万元。本次对外投资事宜仅系成立公司全资子公司，公司已于2021年12月31日召开的第十届董事会第三十三次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。公司本次对投资事项不涉及关联交易，也不构成重大资产重组。

二、投资标的基本情况

投资标的宋都锂业尚未成立，以下关于宋都锂业的基本信息尚待在公司董事会审议通过《关于新设全资子公司的议案》后，公司将提交工商等相关部门核准。

■

三、对外投资对上市公司的影响

本次对外投资仅系公司新设全资子公司，未涉及具体的投资项目，未签订投资协议。新设全资子公司的资金来源为公司自有资金，不会对公司财务经营情况产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。本次对外投资金额为50,000万元，投资金额占公司最近一期经审计净资产的10.60%。

四、风险提示

1、公司尚未具备发展锂业的人员、技术、设备和资源。公司目前尚未有锂业相关的业务，没有相关的技术储备，没有相关的资源及专业团队。本次对外投资仅系公司新设全资子公司。截至目前，公司尚未明确具体投资项目，尚未签订相关投资协议。未来的经营业绩存在一定的不确定性。

2、行业发展存在较大不确定性的风险。锂业领域属于资源密集型、人才紧缺型的行业，需要的投资成本较高，估值存在一定不确定性。其经营可能面临行业环境、宏观经济、市场变化等因素的影响，存在较大不确定性。

3、公司主营业务仍为房地产经营与销售。根据最近一期经审计的年度报告显示，2020年度公司房地产业务收入占营业收入的97.10%。

4、生产经营风险。公司2020年归属于上市公司股东净利润为3.52亿元，较上年同期减少40.08%，2021年前三季度归属于上市公司股东净利润为0.61亿元，较上年同期减少63.40%。

根据对外投资开展的情况，公司将严格按照相关法律法规的要求，合规履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

宋都基业投资股份有限公司

董事会

2022年1月5日

证券代码：600077 证券简称：宋都股份 公告编号：临2022-004

宋都基业投资股份有限公司

关于转让投资份额的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●交易简要内容：根据双方友好协商达成的商业安排，公司之全资子公司宁波高新区旭都企业管理咨询有限公司（以下简称“宁波旭都”或“转让方”）拟将其持有嘉兴桢诚投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“合伙企业”）30%的投资份额（以下简称“交易标的”）全部转让于杭州西奥电梯有限公司（以下简称“杭州西奥”或“受让方”）。本次转让完成后，宁波旭都不再持有合伙企业投资份额。本次交易金额为协商定价，交易对价不超过600,943,037.49元。根据双方达成的共识，本次交易支付方式不以现金支付，双方根据存续的合作关系，将做另行约定（详见下述“四、交易协议的主要内容”）。

●公司第十届董事会第三十三次会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于转让投资份额的议案》。本次交易不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次交易的实施不存在重大的法律障碍。无需提交公司股东大会审议。

一、交易概述

根据双方友好协商达成的商业安排，公司之全资子公司宁波旭都将其入伙合伙企业30%的投资份额全部转让于杭州西奥。截至目前，宁波旭都在合伙企业的实缴出资额为533,116,126.51元。本次转让完成后，宁波旭都不再持有合伙企业投资份额。本次交易金额为协商定价，交易对价为不超过600,943,037.49元。由于杭州西奥是公司长期的供应商，与公司有长期良好的业务合作关系，根据双方达成的共识，本次交易支付方式不以现金支付（详见下述“四、交易协议的主要内容”）。

公司于2021年12月31日召开了第十届董事会第三十三次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于转让投资份额的议案》。本次交易不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。无需提交公司股东大会审议。

二、交易各方当事人

（一）交易对方情况介绍

■

杭州西奥电梯有限公司成立于2004年，坐落于杭州市余杭国家级经济技术开发区，注册资本5.05亿元，是一家行业领先的集电梯研发、设计、生产、销售、安装及售后维保于一体的现代化综合型电梯制造服务商。以打造“智慧工厂、智能制造”为目标，杭州西奥电梯制造执行系统与世界级制造流水线无缝对接，实现电梯多品种、小批量柔性生产，已开发出9大系列、近30种梯型产品，广泛覆盖住宅、写字楼、商场、酒店、工业、医院、高铁、地铁公共交通等使用场所，满足市场客户多样化需求。

杭州西奥与公司互为长期战略合作伙伴。在本次交易之前，杭州西奥在业务方面系公司房地产业务的长期供应商，与公司存在业务往来；在债权债务方面，截至目前杭州西奥已向公司全资子公司杭州宋都房地产集团有限公司（以下简称“宋都集团”）提供了本金为11.8亿元的在途借款，不存在在产权、资产、人员等方面与公司有其他关系。

三、交易标的的情况

（一）交易标的基本情况

交易标的类别为股权，系宁波旭都作为有限合伙人持有合伙企业30%的投资份额。交易标的的权属状况无争议、无抵押和查封，无产权纠纷，具备进行转让交易的条件。目前合伙企业的基本情况如下

■

（二）截至目前，归属宁波旭都在合伙企业中的投资本金余额（即实缴金额）为533,116,126.51元，共计对应合伙企业项下的9个房地产投资项目。

（三）交易标的过去12个月内的增减资情况：2021年2月20日合伙企业的认缴出资额从15亿变更为20亿：其中增资前合伙人出资情况为，杭州市房地产开发实业有限公司出资额为6亿元（占比40%），宁波旭都出资额为4.35亿元（占比29%），野风地产出资额为4.35亿元（占比29%）,桢诚投资出资额为0.3亿元（占比2%）；增资后合伙人出资情况为，杭州市房地产开发实业有限公司出资额为7.85亿元（占比39.25%），宁波旭都出资额为6亿（占比30%），野风地产出资额为6亿元（占比30%）,桢诚投资出资额为0.15亿元（占比0.75%）。

（四）目前宋都集团获得杭州西奥借款本金为11.68亿元及对应利息。宁波旭都拟将其持有交易标的转让于杭州西奥，交易对价为不超过600,943,037.49元。宁波旭都同意将上述转让款的收取权利全部转让给宋都集团。

四、交易协议的主要内容

（一）交易标的转让方为宁波旭都，受让方为杭州西奥，根据交易双方协商并达成的共识，本次转让交易标的的交易金额为不超过600,943,037.49元。

（二）支付方式

杭州西奥需向宁波旭都支付不超过600,943,037.49元的交易标的转让款，宁波旭都同意将上述转让款的收取权利全部转让给宋都集团。鉴于目前宋都集团尚需偿付杭州西奥在途借款本金为11.68亿元及对应利息，上述转让款直接与上述在途本金11.68亿元及对应利息进行冲抵。杭州西奥同意在转让交易完成后，当符合投资的项目的资金回流至合伙企业且杭州西奥收到可分配资金的条件时，其对宋都集团的债权相应减少。

（三）宁波旭都为宋都集团的债务向杭州西奥承担连带责任保证担保，担保的主债权本金金额为11.8亿元。

（四）在相关交易文本签署后，宁波旭都应在杭州西奥要求的期限内配合签署合伙企业份额转让协议及其他与办理份额转让工商变更登记有关的所有文本。

（五）合同的生效条件

交易各方主体签署之日生效。

（六）违约责任

协议履行过程中产生争议由各方协商解决，协商不成提交协议签订地依法有管辖权的法院裁决。

五、交易的目的以及对上市公司的影响

公司与杭州西奥系长期战略合作关系，公司本次转让投资份额，系出售股权投资类的房地产项目，有利于公司平衡现有房地产投资的布局，提升资金回笼水平，并通过合理的交易架构的设置，有利于公司降低负债水平，进而促进公司主业稳健发展，符合全体股东利益和公司发展战略。本次转让投资份额的交易仅系出于商业考量，与杭州西奥达成共识下开展的业务行为，不排除公司未来将适时启动与优秀企业再度合作的机会。

特此公告。

宋都基业投资股份有限公司

董 事 会

2022年1月5日

证券代码：600077 证券简称：宋都股份 公告编号：临2022-005

宋都基业投资股份有限公司

对外担保的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

●被担保人名称：公司全资子公司杭州宋都房地产集团有限公司（以下简称“宋都集团”）

●本次担保本金金额：主债权本金金额为11.8亿元

●公司不存在对外担保逾期的情形。

一、担保情况概述

根据公司与杭州西奥电梯有限公司（以下简称“杭州西奥”）的在途存续业务，公司全资子公司杭州宋都房地产集团有限公司（以下简称“宋都集团”）因日常经营需要获得杭州西奥11.8亿元的借款。公司全资子公司宁波旭都作为担保人，向杭州西奥提供连带责任信用保证担保。担保的主债权本金金额为11.8亿元。

2020年5月26日，公司召开的2019年年度股东大会通过了由公司第十届董事会第十二次会议审议通过并提报的《关于对公司担保事项进行授权的议案》，公司股东大会同意对公司担保事项进行授权，授权担保范围包括公司及下属公司（含公司全资子公司、控股子公司及参股公司）的担保，其中授权对控股子公司的担保金额为70亿元、对全资子公司的担保额度是60亿元，授权公司董事长在上述额度范围内审批具体的担保事宜（包含《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》规定的需要提交股东大会审批的全部担保情形）；公司可依据各子公司的实际融资额度适当调整担保对象和担保额度）（具体详见公司临2020-033、临2020-039及临2020-061号公告）。本次担保事项在上述授权范围内，无需另行召开董事会及股东大会审议。

二、被担保人基本情况

■

三、担保协议主要内容

1、担保方式：连带责任信用保证担保。

2、担保期限：债务履行期限届满之日起二十四个月。

3、担保情况：

■

四、董事会意见

公司董事会认为担保事项是为了满足公司经营的需要。被担保方为公司控制的子公司，公司对其具有实际控制权，且其经营情况稳定，资信状况良好，担保风险可控，公司对其提供的担保不会损害公司的利益。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告日，本公司及控股子公司对外担保总额143.80亿元，占公司最近一期经审计净资产的304.92%。公司无逾期对外担保情形。

特此公告。

宋都基业投资股份有限公司

董事会

2022年1月5日

证券代码：600077 证券简称：宋都股份 公告编号：临2022-006

宋都基业投资股份有限公司2016年员工

持股计划存续期即将届满的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及上海证券交易所《上市公司员工持股计划信息披露工作指引》的相关要求，现将公司2016年员工持股计划存续期届满前的相关情况公告如下：

一、员工持股计划的实施情况

公司2016年员工持股计划事项已于2016年3月7日、2016年3月23日召开的第八届董事会第三十八次会议、2016年第一次临时股东大会审议通过。员工持股计划存续期为24个月，自股东大会审议通过之日起计算。截至2016年3月31日，公司本次员工持股计划已全部完成股票的购买，公司员工持股计划通过上海证券交易所交易系统累计买入本公司股票为49,946,767股，成交均价人民币5.406元/股，成交金额约为27,000万元，买入股票数量占公司总股本的3.73%。

公司2016年员工持股计划延期等事项已于2018年1月23日、2018年2月8日及2018年3月2日召开的第九届董事会第二十七次会议、第九届董事会第二十八次会议及2017年年度股东大会审议通过。公司对2016年员工持股计划的筹集资金总额、股票来源、管理方式、存续期等内容作出了修订，并相应制定《宋都基业投资股份有限公司2016年员工持股计划修订稿（草案）》。

2018年3月23日，“宋都基业投资股份有限公司－2016年员工持股计划”通过大宗交易承接了“平安汇通宋都股份员工持股特定客户资产管理计划”持有的公司49,946,767股股票，占公司总股本比例3.73%，交易价格为2018年3月23日收盘价3.28元/股，成交金额为163,825,395.76元。前述通过大宗交易承接的股票无锁定期，2016年员工持股计划存续期延长至2020年3月22日止。延长期内员工持股计划所持股票无锁定期。

公司2019年12月17日召开的第十届董事会第八次会议及第十届监事会第七次会议，分别审议通过了《延长2016年员工持股计划存续期的议案》，同意根据持有人会议表决结果，决定将员工持股计划存续期延长两年，即存续期延长至2022年3月22日止。

截至本公告披露日，本次员工持股计划所持股份数量未发生改变，持有公司股票数量为49,946,767股，并存放于“宋都基业投资股份有限公司－2016年员工持股计划”证券账户。

二、员工持股计划的存续期及存续期届满的安排

（一）公司2016年员工持股计划延期后的存续期将于2022年3月22日届满。

（二）员工持股计划锁定期届满之后，本计划账户资产均为货币资金时，本员工持股计划可提前终止。本员工持股计划的存续期届满前2个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以延长。本员工持股计划的存续期届满后15个工作日内完成清算，并按持有人持有的份额进行分配。

（三）在下列期间不得买卖公司股票：

（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；

（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

（3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内。

特此公告。

宋都基业投资股份有限公司

董事会

2022年1月5日

证券代码：600077 证券简称：宋都股份 公告编号：临2021-007

宋都基业投资股份有限公司

对外担保的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

●被担保人名称：公司全资子公司浙江宋都供应链管理有限公司（以下简称“宋都供应链）

●本次担保本金金额：担保的主债权本金金额为395,830,890元

●公司不存在对外担保逾期的情形

一、担保情况概述

因公司全资子公司宋都供应链业务发展需要，其分别与数源移动通信设备有限公司、西湖电子集团有限公司签订了购销协议。公司全资子公司杭州宋都房地产集团有限公司、杭州宸都投资管理有限公司、浙江东霖房地产开发有限公司、舟山蓝郡置业有限公司以自有房源抵押的形式向抵押权人提供给担保，担保的主债权本金共计为不超过395,830,890元。

2021年5月26日，公司召开的2020年度股东大会通过了由公司第十届董事会第二十八次会议审议通过并提报的《关于对公司担保事项进行授权的议案》，公司股东大会同意对公司担保事项进行授权，其中授权对控股子公司的担保金额为70亿元、对全资子公司的担保额度是60亿元，授权公司董事长在上述额度范围内审批具体的担保事宜（包含《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》规定的需要提交股东大会审批的全部担保情形）；公司可依据各子公司的实际融资额度适当调整担保对象和担保额度）（具体详见公司临2021-047、临2021-052及临2021-061号公告）。本次担保事项在上述授权范围内，无需另行召开董事会及股东大会审议。

二、担保对象的基本情况

■

三、担保协议主要内容

公司全资子公司杭州宋都房地产集团有限公司、杭州宸都投资管理有限公司、浙江东霖房地产开发有限公司、舟山蓝郡置业有限公司以自有房源抵押的形式向抵押权人提供给担保。担保清单如下：

■

四、董事会意见

公司董事会认为，本次交易涉及的担保事项是为了满足子公司经营需要。被担保方为公司全资子公司，公司对其具有实际控制权，且其经营情况稳定，资信状况良好，担保风险可控，公司对其提供的担保不会损害公司的利益。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告日，本公司及控股子公司对外担保总额143.80亿元，占公司最近一期经审计净资产的304.92%。公司无逾期对外担保情形。

特此公告。

宋都基业投资股份有限公司

董事会

2022年1月5日

证券代码：600077 证券简称：宋都股份 公告编号：临2022-008

宋都基业投资股份有限公司

关于股份回购进展情况的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2021年1月22日，公司第十届董事会第二十五次会议审议通过了《关于以集中竞价方式回购股份预案的议案》，并于2021年1月28日披露了《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（具体内容详见公司披露的临2021-004、临2021-006和临2021-012号公告）。

截至2021年12月末，公司未进行股份回购。公司将依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规的要求，合规实施股份回购并履行信息披露义务。

特此公告。

宋都基业投资股份有限公司

董事会

2022年1月5日

证券代码：600077 证券简称：宋都股份 公告编号：临2022-008

宋都基业投资股份有限公司

关于子公司获得代建项目的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

近日公司全资子公司杭州宋都房地产建设管理有限公司（以下简称“宋都管理”）作为受托方与丽水勇安房地产开发有限公司（以下简称“丽水勇安”）签订了《丽水“碧云雅苑”项目商业代建合同书》，获取碧云雅苑的代建项目。具体情况如下：

一、项目概况

■

二、对上市公司的影响

上述代建项目的获取是公司对品牌输出、管理输出的代建业务加大拓展力度的体现，符合公司积极推进代建业务的发展战略。项目将纳入公司项目运营管理体系，使代建业务风险可控。

三、备查文件

《代建合同》

特此公告。

宋都基业投资股份有限公司

董事会

2022年1月5日