福建天马科技集团股份有限公司关于非公开发行部分限售股上市流通的公告

股票简称：天马科技 股票代码：603668 公告编号：2022-003

福建天马科技集团股份有限公司关于非公开发行部分限售股上市流通的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为：65,655,173股

● 本次限售股上市流通日期为：2022年2月7日

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会《关于核准福建天马科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]658号）核准，福建天马科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“天马科技”）向13家发行对象非公开发行人民币普通股股票96,551,724股，本次发行新增股份已于2021年7月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，公司股份总数由339,757,252股变更为436,308,976股。

本次申请上市流通的有限售条件的股份为公司非公开发行限售股，共涉及12家发行对象共17名股东。本次限售股上市流通数量为65,655,173股，限售期为自发行结束之日起六个月，现限售期即将届满，并将于2022年2月7日上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2021年7月30日，公司办理完成本次非公开发行新增股份登记，公司总股本由339,757,252股增加至436,308,976股，其中无限售条件流通股为338,506,752股，有限售条件流通股为97,802,224股。

2021年8月18日，鉴于公司2018年限制性股票激励计划首次授予部分第三期解除限售条件成就，公司对满足本激励计划首次授予部分第三期解除限售条件的77名激励对象所获授的536,000股限制性股票进行解除限售，公司总股本为436,308,976股，其中无限售条件流通股为339,042,752股，有限售条件流通股为97,266,224股。具体内容详见公司于2021年8月13日在指定媒体披露的《关于2018年限制性股票激励计划首次授予部分第三期限售股解锁暨上市流通的公告》（公告编号：2021-70）。

2021年10月18日，鉴于公司11名激励对象因离职已不符合激励条件和13名激励对象第三个限售期因绩效考核未达到“优秀”，公司对上述两部分尚未解锁的合计144,250股限制性股票进行回购注销处理，公司总股本为436,164,726股，其中无限售条件流通股为339,042,752股，有限售条件流通股为97,121,974股。具体内容详见公司于2021年10月14日在指定媒体披露的《股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2021-086）。

除上述事项外，自公司非公开发行限售股形成后至今，公司未发生其他导致股本数量变化的事项。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，本次申请上市的12家发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让，本次上市流通限售股持有人已严格执行上述安排，无其他特别承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，公司保荐机构海通证券股份有限公司认为：天马科技本次申请解除限售股份的数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律法规及相关股东作出的承诺；本次限售股份相关信息披露真实、准确、完整。保荐机构对天马科技本次非公开发行部分限售股上市流通事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为：65,655,173股

本次限售股上市流通日期为：2022年2月7日

本次限售股上市流通明细清单：

■

六、股本变动结构表

■

七、备查文件

《海通证券股份有限公司关于福建天马科技集团股份有限公司非公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

福建天马科技集团股份有限公司

董 事 会

二〇二二年一月二十四日