山东华鲁恒升化工股份有限公司

(上接145版)

（5）融资支持利率：参考市场利率水平。

二、华鲁恒升（荆州）有限公司基本情况

华鲁恒升（荆州）有限公司于2020年11月19日完成注册登记，注册资本：叁拾亿元人民币整（其中：本公司出资210,000万元，占注册资本的70%，香港华鲁出资60,000万元，占注册资本的20%，华鲁投资出资30,000万元，占注册资本的10 %）。注册地址: 湖北省荆州市江陵经济开发区煤电港化产业园恒升路1号；经营范围：化工产品的生产销售；化学肥料的生产销售；建筑材料及煤灰渣的生产销售，许可证范围发电业务、供热、供蒸汽服务，化工技术咨询与服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。目前荆州子公司正全力推进园区气体动力平台和合成气综合利用等项目的建设，上述项目预计投资115.28亿元。

截止2021年三季度末，该公司总资产59,900万元，负债41万元，净资产59,859万元，前三季度实现营业收入0万元，净利润-173万元（以上数据未经审计）。

三、融资支持对上市公司必要性和影响

1、本次提供融资支持，不会影响公司正常的经营运转和相关投资。

2、荆州子公司目前承担了重大项目建设，为公司未来拓展了发展空间，公司提供融资支持能够保证项目建设的顺利推进，确保项目按时投产。

四、融资支持存在风险及解决措施

荆州子公司为公司的控股子公司，公司可以及时掌握其项目建设情况、能够对其业务、财务、资金管理等实施有效的管控，风险可控。

五、董事会意见、独立董事意见

荆州子公司为公司合并报表范围的主体，本次对其提供融资支持能够有效提高资金使用效益，符合公司的整体利益，风险在可控范围之内，故公司董事会同意上述事项。

公司独立董事对该事项发表了事前认可和同意意见：公司本次审议的向控股子公司提供融资支持符合公司整体发展需要，且公司能有效控制风险；公司融资支持符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，并履行相关审批程序，不会损害公司及全体股东利益，同意公司向控股子公司提供融资支持。

六、备案文件

1、公司第八届董事会2022年第1次临时会议决议；

2、独立董事意见。

特此公告。

山东华鲁恒升化工股份有限公司董事会

2022年1月25日

证券代码：600426 证券简称：华鲁恒升 编号：临2022-013

山东华鲁恒升化工股份有限公司

独立董事关于股权激励公开征集投票权的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 征集投票权的起止时间：自2022年2月8日至2022年2月10日（工作日上午8:30-11:00，下午14:00-17:00）

● 征集人对所有表决事项的表决意见：同意

● 征集人未持有公司股票

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，山东华鲁恒升化工股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事戎一昊先生受其他独立董事委托作为征集人，就公司拟于2022年2月11日召开的2022年第一次临时股东大会审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。

一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见

征集人戎一昊先生为公司现任独立董事，其基本情况如下：

戎一昊，中国公民，1984年出生，2021年4月开始担任山东华鲁恒升化工股份有限公司独立董事。征集人戎一昊先生未持有公司股票。

戎一昊先生作为公司的独立董事，参加了公司2021年12月22日召开第八届董事会2021年第4次临时会议、2022年1月21日召开的第八届董事会2022年第1次临时会议，并且对《公司2021限制性股票激励计划（草案修订稿）及草案修订稿摘要》、《公司2021年限制性股票激励管理办法(修订稿)》、《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法(修订稿)》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等项议案投了赞成票。

二、本次股东大会的基本情况

（一）会议召开时间：

1、现场会议召开时间为：2022年2月11日（星期五）上午9:30

2、通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2022年2月11日9:15-9:25，9:30-11:30,13:00-15:00

（二）现场会议地点：公司会议室

（三）征集投票权的议案：

■

三、征集方案

（一）征集对象

截止2022年2月7日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

（二）征集时间

自2022年2月8日至2022年2月10日（工作日上午8:30-11:00，下午14:00-17:00）。

（三）征集方式

采用公开方式在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

1、征集对象决定委托征集人投票的，应按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

2、向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提交的所有文件应由股东法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章。

（2）委托投票股东为自然人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；自然人股东按本条规定提交的所有文件应由股东逐页签字。

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述第2步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本报告书指定地址送达，并来电确认；采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：

联系地址：山东省德州市德城区天衢西路24号 证券部

收件人：李广元

邮政编码：253024

电话：0534-2465426

传真：0534-2465017

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

由对公司2022年第一次临时股东大会进行见证的律师事务所见证律师对法人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件按下述第（五）款规则进行审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托书将被确认为有效：

1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将其对征集人的授权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项。选择一项以上或未选择的，征集人将视委托股东对征集事项的投票指示为“弃权”。

特此公告。

征集人：戎一昊

2022年1月25日

附件：

山东华鲁恒升化工股份有限公司

独立董事征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人本次征集投票权制作并公告的《山东华鲁恒升化工股份有限公司独立董事关于股权激励公开征集投票权的公告》全文、《关于召开公司2022年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托山东华鲁恒升化工股份有限公司独立董事戎一昊先生代表本人/本公司的代理人出席2022年2月11日召开的山东华鲁恒升化工股份有限公司2022年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

■

（委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准，未填写视为弃权）

委托人姓名或名称（签名或盖章）：

委托股东身份证号码或营业执照号码：

委托股东持股数：

委托股东证券账户号：

被委托人签字：

被委托人身份证号码：

签署日期：

本项授权的有效期限：自签署日至2022年第一次临时股东大会结束。

证券代码：600426 证券简称：华鲁恒升 编号：临2022-006

山东华鲁恒升化工股份有限公司

第八届监事会2022年第1次临时会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

山东华鲁恒升化工股份有限公司第八届监事会2022年第1次临时会议于2022年1月21日以通讯方式举行，本次会议的召开通知已于2022年1月19日以通讯形式下发，应参会监事3名，实际参会监事3名。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法、有效。经与会监事投票表决，审议并通过了以下决议：

一、审议通过了《公司2021限制性股票激励计划（草案修订稿）及草案修订稿摘要》

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

此议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

二、审议通过了《公司2021年限制性股票激励管理办法（修订稿）》

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

此议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

三、审议通过了《公司2021限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

此议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

四、审议通过了《关于对公司第二期限制性股票激励计划回购价格进行调整及回购注销已获授但尚未解除限售的部分限制性股票的议案》

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

监事会认为：

因激励对象中刘忠发先生、刘清华女士已退休，根据第二期限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）第十三章“公司/激励对象发生异动的处理” 第二条 “激励对象个人情况发生变化”之规定，需回购注销刘忠发先生、刘清华女士尚未解除限售的限制性股票，并对回购价格进行调整。根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《公司第二期限制性股票激励计划（草案）》、《公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规定，公司回购注销刘忠发先生、刘清华女士激励计划第三个解除限售期尚未解除限售的限制性股票，并对回购价格进行调整，不存在损害股东利益的情形。

此议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

特此公告。

山东华鲁恒升化工股份有限公司

监事会

2022年1月25日

证券代码：600426 证券简称：华鲁恒升 编号：临2022-005

山东华鲁恒升化工股份有限公司

第八届董事会2022年第1次临时会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

山东华鲁恒升化工股份有限公司第八届董事会2022年第1次临时会议于2022年1月21日以通讯方式举行，本次会议的召开通知已于2022年1月19日以通讯形式下发，应参加会议董事11名，实际参加会议董事10名,独立董事曹一平先生因病未参会。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法、有效。经与会董事投票表决，审议并通过了以下决议：

一、审议通过了《公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）及草案修订稿摘要》

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

公司董事常怀春先生、董岩先生、高景宏先生、庄光山先生属于限制性股票激励计划激励对象，为关联董事，回避表决此议案。

公司独立董事发表了独立意见：同意公司按《激励计划草案修订稿》实行本激励计划，并同意提交公司股东大会审议。

本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议批准。

具体内容详见2022年1月25日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)披露的《公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》。

二、审议通过了《公司2021年限制性股票激励管理办法（修订稿）》

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

公司董事常怀春先生、董岩先生、高景宏先生、庄光山先生属于限制性股票激励计划激励对象，为关联董事，回避表决此议案。

本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议批准。

具体内容详见2022年1月25日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)披露的《公司2021年限制性股票激励管理办法（修订稿）》。

三、审议通过了《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

公司董事常怀春先生、董岩先生、高景宏先生、庄光山先生属于限制性股票激励计划激励对象，为关联董事，回避表决此议案。

本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议批准。

具体内容详见2022年1月25日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)披露的《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》。

四、审议通过《关于对公司第二期限制性股票激励计划回购价格进行调整并回购注销已获授但尚未解除限售的部分限制性股票的议案》。

因激励对象中刘忠发先生、刘清华女士已退休，根据第二期限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）第十三章“公司/激励对象发生异动的处理” 第二条 “激励对象个人情况发生变化”中第二款之规定，需回购注销刘忠发先生、刘清华女士尚未解除限售的限制性股票，并对回购价格进行调整。董事会同意对限制性股票回购价格进行调整，限制性股票回购价格由8.64元/股调整为6.49元/股；回购注销刘忠发先生、刘清华女士激励计划第三个解除限售期尚未解除限售的限制性股票分别为17335股、17335股。公司独立董事对本议案发表了明确同意的意见，北京国枫律师事务所发表了相关核查意见。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

公司董事常怀春先生、董岩先生、高景宏先生、庄光山先生属于限制性股票激励计划激励对象，为关联董事，回避表决此议案。

本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议批准。

具体内容详见2022年1月25日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)披露的《公司关于对第二期限制性股票激励计划回购价格进行调整并回购注销已获授但尚未解除限售的部分限制性股票的公告》（临2022-009）。

五、审议通过《关于变更公司注册资本暨修订〈公司章程〉的议案》

表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议批准。

具体内容详见2022年1月25日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)披露的《关于变更公司注册资本暨修订〈公司章程〉的公告》（临2022-010）。

六、审议通过《公司关于向控股子公司提供融资支持的议案》

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

公司董事常怀春先生、董岩先生、高景宏先生、庄光山先生、张成勇先生、刘承通先生为关联董事，回避表决此议案。

本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议批准。

具体内容详见2022年1月25日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)披露的《公司关于向控股子公司提供融资支持的的公告》（临2022-011）。

七、《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》。

同意10 票，反对0 票，弃权0票

具体内容详见2022年1月25日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)披露的《公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》（临2022-012）

特此公告。

山东华鲁恒升化工股份有限公司

董事会

2022年1月25日

证券代码：600426 证券简称：华鲁恒升 编号：临2022-015

山东华鲁恒升化工股份有限公司

2021年年度业绩预增公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 山东华鲁恒升化工股份有限公司（以下简称“公司”）预计2021年年度实现归属于上市公司股东的净利润70亿元至75亿元，与上年同期相比将增加52.02亿元到57.02亿元，同比增长289.32 %到317.13%。

● 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润70亿元至75亿元，与上年同期相比将增加52.36亿元到57.36亿元，同比增长296.83%到325.17%。

一、本期业绩预告情况

（一）业绩预告期间

2021年1月1日至2021年12月31日。

（二）业绩预告情况

1、经财务部门初步测算，预计2021年年度实现归属于上市公司股东的净利润70亿元至75亿元，与上年同期相比将增加52.02亿元到57.02亿元，同比增长289.32 %到317.13%。

2、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润70亿元至75亿元，与上年同期相比将增加52.36亿元到57.36亿元，同比增长296.83%到325.17%。

（三）本次所预计的业绩未经注册会计师审计。

二、上年同期业绩情况

（一）归属于上市公司股东的净利润：17.98亿元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：17.64亿元。

（二）基本每股收益：0.852元。

注：因公司实施完成2020年年度权益分派、回购注销部分股权激励限制性股票，公司总股本由1,626,659,750股变更至2,111,914,669股，上年同期基本每股收益由1.106元/股调整为0.852元/股。

三、本期业绩预增的主要原因

（一）主营业务影响

报告期内，受市场供求等诸多因素影响，国内化工行业景气度较高，主导产品价格同比有较大增长；虽三季度后期原材料价格大幅上涨，相关成本费用增加，在一定程度上减缓了效益增长，但公司积极推动新项目投产，准确把握市场趋势，加强系统优化和生产管控，适时调整产品结构，实现了生产装置稳定高效运行，经营业绩同比实现较大提高。

（二）报告期内，公司非经常性损益金额较小，对公司的净利润不构成重大影响。

（三）会计处理的影响

会计处理对公司业绩预增没有重大影响。

（四）其他影响

公司不存在其他对业绩预增构成重大影响的因素。

四、风险提示

公司不存在影响本次业绩预告准确性的重大不确定因素。

五、其他说明事项

以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的2021年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

山东华鲁恒升化工股份有限公司

董事会

2022年1月25日