湖南南新制药股份有限公司
2021年年度业绩预亏公告
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湖南南新制药股份有限公司
2021年年度业绩预亏公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021年1月1日至2021年12月31日。
（二）业绩预告情况
1、经湖南南新制药股份有限公司（以下简称“公司”）财务部门初步测算，预计2021年年度实现归属于母公司所有者的净利润与上年同期相比，将出现亏损，实现归属于母公司所有者的净利润为-10,000万元到-20,000万元。
2、预计2021年年度归属于母公司所有者扣除非经常性损益后的净利润为-11,500万元到-21,500万元。
（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
2020年年度实现归属于母公司所有者的净利润：13,297.82万元。
2020年年度实现归属于母公司所有者扣除非经常性损益后的净利润：12,517.60万元。
三、本期业绩变化的主要原因
（一）主营业务影响
2021年度，国内新冠疫情持续且受国外输入性变异毒株的影响，疫情防控形势严峻。由于新冠与流感的发病症状高度相似，均具有发热、干咳、乏力等症状，终端医疗机构对发热门诊采取了强力的管控措施，人流量骤减，导致终端医疗机构对公司产品“力纬”（帕拉米韦氯化钠注射液）的需求大减。受此影响，公司核心产品“力纬”在2021年的销售收入较2020年减少约4.33亿元，同比减少超过50%，直接减少毛利约3.5亿元。
受国家仿制药一致性评价政策的影响，公司产品“辛可”（辛伐他汀分散片）2021年的销售收入较2020年减少约5,718万元，同比减少62.57%。公司产品“可福乐胶囊”（头孢克洛胶囊）2020年底进入国家医药产品集中采购目录，2021年的销售收入较2020年同比减少约6,876万元，同比减少67.67%。
公司其他产品在2021年销售收入均较2020年呈现一定增长，但占2021年销售收入比例较低，对2021年销售收入的贡献有限。
（二）非经常性损益的影响
本期非经营性损益总额较2020年增加约751万元，其中收到政府补助(或确认)金额较2020年增加约314万元。
四、风险提示
公司尚未发现影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2021年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
湖南南新制药股份有限公司董事会
2022年2月7日
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湖南南新制药股份有限公司
关于重大资产重组事项的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
● 重大风险提示
1、根据湖南南新制药股份有限公司（以下简称“公司”）与交易对方于2021年12月5日签署的《湖南南新制药股份有限公司发行股份及支付现金购买资产框架协议之补充协议》（以下简称“《补充协议》”）的相关约定，如交易各方的任何一方向其他方发出拟终止《湖南南新制药股份有限公司发行股份及支付现金购买资产框架协议》（以下简称“《框架协议》”）的书面通知，且各方无法在15日内就延续《框架协议》达成一致意见的，则《框架协议》在该15日期限届满之日与《框架协议》延长后的有效期届满之日孰早的日期自动终止。因此，存在交易各方无法达成一致导致本次交易终止的风险。
2、公司正在与交易对方就本次交易方案的主要条款进行磋商谈判，存在本次交易方案的主要条款发生变动的风险。
一、重大资产重组事项的基本情况
公司拟向Synermore Company Limited等兴盟生物医药（苏州）有限公司（以下简称“兴盟生物”或“标的公司”）的股东以发行股份及支付现金的方式购买兴盟生物100%股权，同时，公司拟向不超过35名特定投资者非公开发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
根据上海证券交易所相关规定，经公司申请，公司股票自2020年10月26日开市起停牌。具体内容详见公司于2020年10月24日、2020年10月31日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于筹划重大资产重组停牌的公告》（公告编号：2020-013）和《关于重大资产重组事项的进展公告》（公告编号：2020-014）。
2020年11月6日，公司召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等与本次交易相关的议案，经向上海证券交易所申请，公司股票于2020年11月9日开市起复牌。具体内容详见公司于2020年11月9日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《湖南南新制药股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及相关公告。
二、重大资产重组事项的进展情况
（一）前期进展情况
公司严格按照相关法律法规披露本次交易的进展情况，历次进展情况详见以下公告：
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（二）本次进展情况
截至本公告披露日，标的公司审计、评估、法律尽职调查工作正在有序推进中，具体如下：
1、中介机构以调整后的审计评估基准日，开展关于标的公司的资产盘点、客户、供应商访谈、函证以及银行流水获取、产品管线进展核查、知识产权等资产更新核查、合规证明开具、核心人员访谈等全面核查工作。
2、评估机构以调整后的评估基准日，开展对标的公司的评估工作。
3、公司聘请的弗若斯特沙利文咨询公司，对标的公司相关产品的市场情况进行更新研究，并出具更新后的研究报告，供公司决策参考。
4、公司聘请的境外律师，对标的公司境外临床批件进展情况、境外子公司开展补充核查工作，并更新书面法律意见。
截至本公告披露日，公司正在与交易对方就本次交易方案的主要条款进行磋商谈判，存在本次交易方案的主要条款发生变动的风险。
三、风险提示
1、根据《补充协议》的相关约定，如交易各方的任何一方向其他方发出拟终止《框架协议》的书面通知，且各方无法在15日内就延续《框架协议》达成一致意见的，则《框架协议》在该15日期限届满之日与《框架协议》延长后的有效期届满之日孰早的日期自动终止。因此，存在交易各方无法达成一致导致本次交易终止的风险。
2、公司正在与交易对方就本次交易方案的主要条款进行磋商谈判，存在本次交易方案的主要条款发生变动的风险。
3、本次交易事项尚需提交公司董事会、股东大会审议，并经有权监管机构批准后方可正式实施，本次交易能否顺利实施尚存在不确定性。
4、公司将按照相关法律法规的规定履行后续信息披露程序，在发出审议本次交易事项的股东大会通知之前，每三十日发布一次重大资产重组事项进展公告；公司在实施重大资产重组的过程中，发生法律、法规要求披露的重大事项的，将及时作出公告。
5、公司于2020年11月25日披露的《湖南南新制药股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》及其摘要中已对本次交易涉及的有关风险因素以及尚需履行的审批程序进行了详细说明，敬请广大投资者认真阅读有关内容，并注意投资风险。
公司指定信息披露媒体为上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者关注公司后续相关公告，并注意投资风险。
特此公告。
湖南南新制药股份有限公司董事会
2022年2月7日
证券代码：688189 证券简称：南新制药 公告编号：2022-007
湖南南新制药股份有限公司持股5%以上股东
减持计划期限届满暨减持股份结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 大股东持股的基本情况
本次减持计划实施前，杭州鼎晖新趋势股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“鼎晖投资”）直接持有湖南南新制药股份有限公司（以下简称“公司”）15,000,000股，占公司总股本的10.71%。
上述股份来源于公司首次公开发行前取得的股份，且已于2021年3月26日起解除限售并上市流通。
● 减持计划的实施结果情况
2021年7月15日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《持股5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：2021-034）。因基金期限原因，鼎晖投资计划通过集中竞价交易方式、大宗交易方式或协议转让方式合计减持公司股份不超过8,400,000股，不超过公司股份总数的6.00%。
2022年1月28日，公司收到鼎晖投资出具的《减持计划期限届满暨减持结果的告知函》。本次减持计划期限已届满，鼎晖投资在上述减持计划期间共计减持了4,200,000股，占公司总股本的3.00%。其中，通过集中竞价交易方式减持了1,400,000股，占公司总股本的1.00%；通过大宗交易方式减持了2,800,000股，占公司总股本的2.00%。本次减持完成后，鼎晖投资持有公司股份10,800,000股，占公司总股本的7.71%。
一、减持主体减持前基本情况
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上述减持主体无一致行动人。
二、减持计划的实施结果
（一）大股东因以下事项披露减持计划实施结果：
披露的减持时间区间届满
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（二）本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否
（三）减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施
（四）实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到
（五）是否提前终止减持计划 □是 √否
特此公告。
湖南南新制药股份有限公司董事会
2022年2月7日
