中国核能电力股份有限公司
证券代码：601985 证券简称：中国核电 公告编号：2021-011
债券代码：113026 债券简称：核能转债
债券代码：163678 债券简称：20核电Y1
债券代码：175096 债券简称：20核电Y2
债券代码：175285 债券简称：20核电Y3
债券代码：175425 债券简称：20核电Y5
中国核能电力股份有限公司
关于控股股东持股比例因公司
可转债转股被动稀释的权益变动提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次权益变动属于因公司可转换公司债券转股以及股权激励对象行权造成的总股本增加，从而引发控股股东及其一致行动人持股比例的被动稀释，不触及要约收购。
● 本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。
一、本次权益变动基本情况
(一)信息披露义务人基本情况
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(二)信息披露义务人相关产权及控制关系
1.信息披露义务人的控股股东
截至公告日，国务院国资委持有信息披露义务人中核集团100%股权，为中核集团控股股东以及实际控制人。
2.信息披露义务人的产权控制关系
截至公告日，中核集团的股权及控制关系如下图所示：
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(三)一致行动人基本情况
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中核新兴产业基金的执行事务合伙人是中核产业基金管理（北京）有限公司。中核产业基金管理（北京）有限公司与中国核工业集团资本控股有限公司合计持有中核新兴产业基金50.025%的基金份额，且两者均为中核集团子公司。因此，中核新兴产业基金与中核集团存在一致行动人关系。
(四)本次权益变动基本情况
1、2021年1月7日，公司发布公告《关于股东权益变动的提示性公告》（2021-006），公司因非公开发行股票、可转换公司债转股等因素，中核集团及其一致行动人持有上市公司的股数增加，持股比例下降。情况如下：
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2、公司本次发行的“核能转债”自2019年10月21日起可转换为公司A股普通股股票。自2020年12月31日以来持续转股导致中国核电总股本继续增加，导致中核集团及其一致行动人持股比例被动稀释。自2020年12月31日至2022年2月10日，因公司可转债转股累计增加发行股份488,803,181股。
2．公司股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期实际行权起始日期为2021年7月8日，行权终止日期为2022年6月23日，目前处于行权阶段。行权期内因股权激励对象行权导致中国核电总股本增加，导致中核集团及其一致行动人持股比例被动稀释。自2021年7月8日（行权起始日）至2022年2月10日，因公司股权激励对象行权累计增加发行股份为31,691,320股。
3、截至2022年2月10日，公司股份总数增至17,976,510,090股。公司控股股东中国核工业集团有限公司所持公司股份为11,191,487,898股，持股比例由64.11%下降至62.26%，被动稀释1.85%；中核集团的一致行动人中核新兴产业基金所持公司股份仍为74,626,865股，持股比例由0.43%下降至0.42%，被动稀释0.01%。
截至2022年2月10日，权益变动的具体情况如下：
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二、所涉及后续事项
上述权益变动情况不会导致公司控股股东及实际控制人变化。
特此公告。
中国核能电力股份有限公司董事会
2022年2月15日
