康美药业股份有限公司关于非公开发行部分限售股上市流通的公告

证券代码：600518 证券简称：*ST康美 编号：临2022-020

债券代码：122354 债券简称：15康美债

债券代码：143730 债券简称：18康美01

债券代码：143842 债券简称：18康美04

优先股代码：360006 优先股简称：康美优1

康美药业股份有限公司关于非公开发行部分限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为314,136,124股

● 本次限售股上市流通日期为2022年2月22日

一、本次限售股上市类型

（一）本次限售股上市类型

本次限售股上市类型为非公开发行限售股。

（二）本次非公开发行限售股的核准情况

2016年4月22日，公司收到中国证监会《关于核准康美药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]349号），核准公司非公开发行事宜；本次非公开发行的股票数量为530,104,709股，发行价格为15.28元/股。

（三）本次非公开发行限售股的登记时间

2016年6月27日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次非公开发行股票的股份登记托管手续。

（四）本次非公开发行限售股的锁定期安排

本次发行对象认购的非公开发行股票自发行结束之日起36个月内不得转让。限售期结束后，还需按中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的有关规定执行。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次非公开发行完成后，公司增加530,104,709股有限售条件普通股，公司总股本由4,417,118,966 股增加至4,947,223,675股。自本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况如下：

（一）2017年3月28日，公司召开第七届董事会2017年度第三次临时会议，鉴于公司第一期限制性股票激励对象中7人离职，会议审议通过回购注销前述7人合计获授的限制性股票480,000股，公司总股本由4,947,223,675股减少至4,946,743,675股。

（二）2017年12月28日，公司召开第七届董事会2017年度第十一次临时会议，会议审议通过《关于变更公司注册资本暨修订〈公司章程〉的议案》，因公司通过限制性股票激励计划向激励对象624人授予27,510,000股，公司总股本由4,946,743,675股增加至4,974,253,675股。

（三）2018年4月24日，公司召开第七届董事会第六次会议，鉴于公司第一期限制性股票激励对象中1人因职务变更不符合激励条件、5人离职，会议审议通过公司回购注销前述6人合计获授的限制性股票392,000股，公司总股本由4,974,253,675股减少至4,973,861,675股。

（四）公司根据出资人权益调整方案及法院作出的（2021）粤52破1号之一《民事裁定书》，以2021年12月14日为股权登记日进行资本公积金转增股本，以公司总股本4,973,861,675股扣除涉及员工股权激励需回购注销的 34,970,000股后的4,938,891,675股为基数，按照每10股转增18股的比例，共计转增8,890,005,015股股票，转增后公司总股本由4,973,861,675股增至 13,863,866,690股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次发行对象认购的非公开发行股票自发行结束之日起36个月内不得转让。截至本公告发布日，上述发行对象均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

本次申请限售股份上市流通的股东，均出具无关联关系的声明与承诺，承诺其与本公司、本公司董监高及关联方不存在任何关联关系，承诺其与公司原控股股东康美实业及其关联方、与公司原实际控制人马兴田及其关联方不存在任何关联关系。

四、中介机构核查意见

公司保荐机构广发证券股份有限公司经核查后认为：

康美药业本次限售股份上市流通符合相关法律法规以及上海证券交易所的相关规定；本次限售股份解除限售的数量、上市流通的时间符合相关法律法规的要求；截至本核查意见出具之日，本次解除股份限售的股东不存在违反其在康美药业非开发行股票并上市时所做出的承诺的行为。保荐机构对康美药业本次非公开限售股份解禁事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为314,136,124股；

本次限售股上市流通日期为2022年2月22日；

非公开发行限售股上市流通明细清单

单位：股

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六、股本变动结构表

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特此公告。

康美药业股份有限公司董事会

二〇二二年二月十七日