深圳市燕麦科技股份有限公司
2022年第二次临时股东大会决议公告

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2022-008

深圳市燕麦科技股份有限公司

2022年第二次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有被否决议案：无

一、会议召开和出席情况

（一）股东大会召开的时间：2022年2月16日

（二）股东大会召开的地点：深圳市光明新区凤凰街道高新技术产业园区邦凯路9号邦凯科技城2号C栋3楼好学厅会议室

（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

■

（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

本次股东大会采用现场投票和网络投票结合的方式召开，会议由董事长刘燕女士主持，本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》的规定。

（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事5人，出席5人；

2、公司在任监事5人，出席5人；

3、董事会秘书邝先珍女士出席了本次会议；其他高级管理人员列席了本次会议。

二、议案审议情况

（一）非累积投票议案

1、议案名称：关于修订《公司章程》及《监事会议事规则》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

（二）累积投票议案表决情况

1、关于增补董事的议案

■

2、关于增补独立董事的议案

■

3、关于增补监事的议案

■

（三）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

■

（四）关于议案表决的有关情况说明

1、议案1为特别决议议案，已经获得出席本次会议有效表决股份总数的三分之二以上通过。

2、议案2、3对中小投资者进行了单独计票。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：广东信达律师事务所

律师：陈勇、郭梦玥

2、律师见证结论意见：

公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序、表决结果均合法有效。

特此公告。

深圳市燕麦科技股份有限公司董事会

2022年2月17日

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2022-009

深圳市燕麦科技股份有限公司

关于选举董事长、各专门委员会委员、监事会主席

及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称“燕麦科技”或“公司”）于2022年1月28日召开了职工代表大会，于2022年2月16日召开了2022年第二次临时股东大会，分别选举产生了第三届董事会董事、第三届监事会非职工代表监事和第三届监事会职工代表监事，共同组成了公司第三届董事会、第三届监事会，任期自2022年第二次临时股东大会通过之日起三年。

2022年2月16日，公司召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》、《关于选举第三届董事会各专门委员会委员及主任委员的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司财务负责人的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》以及《关于聘任公司证券事务代表的议案》。同日，公司召开了第三届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。现将具体情况公告如下：

一、选举公司第三届董事会董事长

公司第三届董事会成员已经2022年第二次临时股东大会选举产生。根据《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，2022年2月16日，公司召开第三届董事会第一次会议，选举刘燕女士为公司第三届董事会董事长，任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

刘燕女士的简历详见公司于2022年1月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的《关于董事会及监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-003）。

二、选举公司第三届董事会专门委员会委员及主任委员

公司第三届董事会成员已经2022年第二次临时股东大会选举产生。根据《公司法》《公司章程》及公司各专门委员会工作细则等相关规定，公司第三届董事会各专门委员会委员及召集人组成情况如下：

1、战略委员会：刘燕女士、张国峰先生、陈清财先生、邓超先生、邹海燕先生，召集人为刘燕女士；

2、审计委员会：刘燕女士、邓超先生、邹海燕先生，召集人为会计专业人士邹海燕先生；

3、提名委员会：刘燕女士、邓超先生、邹海燕先生，召集人为邓超先生；

4、薪酬与考核委员会：张国峰先生、邓超先生、邹海燕先生，召集人为邓超先生。

其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事均占半数以上，并由独立董事担任召集人，且审计委员会中召集人邹海燕先生为会计专业人士。公司第三届董事会各专门委员会成员任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

上述委员简历详见公司于2022年1月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的《关于董事会及监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-003）。

三、选举公司第三届监事会主席

公司第三届监事会成员已经2022年第二次临时股东大会及职工代表大会选举产生。根据《公司法》《公司章程》等相关规定，公司监事会选举王立亮先生为公司第三届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第三届监事会任期届满之日止。王立亮先生简历详见本公告附件。

四、聘任公司高级管理人员及证券事务代表

公司于2022年2月16日召开第三届董事会第一次会议，同意聘任刘燕女士为公司总经理；同意聘任邝先珍女士为公司财务负责人；同意聘任李元先生为公司董事会秘书；同意聘任李嘉欣女士为公司证券事务代表。其中，董事会秘书李元先生、证券事务代表李嘉欣女士已取得上海证券交易所科创板董事会秘书任职资格证书，李元先生的任职资格已经上海证券交易所无异议通过。公司独立董事对董事会聘任高级管理人员事项发表了同意的独立意见。

上述人员任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

刘燕女士的简历详见公司于2022年1月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的《关于董事会及监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-003）。其他高级管理人员及证券事务代表简历详见本公告附件。

特此公告。

深圳市燕麦科技股份有限公司董事会

2022年2月17日

附件：

个人简历

1、王立亮先生个人简历

王立亮：男，1985年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。2008年7月至2012年3月，任深圳市大路科技有限公司硬件工程师。2012年8月至2016年3月，任燕麦有限硬件工程师、硬件科科长。2016年3月至今，历任公司硬件科科长、产品五部部长、产品总裁、监事会主席。

2、邝先珍女士个人简历

邝先珍：女，1975年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。2001年12月至2004年6月，任深圳市海川实业股份有限公司会计。2004年7月至2008年8月，任安兴纸业（深圳）有限公司会计。2008年9月至2012年7月，任深圳市彩虹印刷有限公司财务主管。2012年8月至2016年3月，任燕麦有限财务科长。2016年3月至今，任公司董事会秘书兼财务负责人。

3、李元先生个人简历

李元：男，1991年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，法学学士学位。2019年4月取得深圳证券交易所创业板董事会秘书资格，2020年8月取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格。历任小牛资本管理集团有限公司职员、深圳乐信控股有限公司风控组长、深圳市帝显电子有限公司证券法务主管。2019年3月至今任职公司证券事务代表、董事长助理。

4、李嘉欣女士个人简历

李嘉欣：女，1998年出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。2022年1月取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格。2018年6月至今，历任公司招聘主管、证券事务专员。

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2022-010

深圳市燕麦科技股份有限公司

第三届监事会第一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第一次会议（以下简称“本次会议”）于2022年2月16日下午16:00在公司会议室召开，全体监事一致同意豁免本次监事会会议的提前通知期限，本次会议通知及相关材料已于2022年2月16日以电子邮件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席王立亮先生主持，会议应出席监事三人，实际出席监事三人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议，做出如下决议：

1、审议通过《关于选举公司第三届监事会主席的议案》

公司监事会认为，鉴于公司第二届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，监事会同意续聘王立亮先生为公司第三届监事会主席，任期自本决议通过之日起，至本届监事会任期届满为止。

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。本议案经出席监事会的监事一致通过。

该议案无需提交公司股东大会审议。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于选举董事长、各专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2022-009）。

特此公告。

深圳市燕麦科技股份有限公司监事会

2022年2月17日

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2022-011

深圳市燕麦科技股份有限公司

关于核心技术人员离职的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称“燕麦科技”或“公司”）核心技术人员周建芳女士于近日因个人原因申请辞去相关职务并办理完成离职手续。离职后，周建芳女士将不在公司担任任何职务。

● 周建芳女士与公司签有保密协议、竞业限制协议，任职期间参与研发的授权专利与在审专利的所有权均归属于公司，不存在涉及职务发明专利权属纠纷或潜在纠纷的情形，亦不存在影响公司专利权属完整性的情况。

● 目前公司的技术研发工作均正常进行，周建芳女士的离职未对公司整体研发实力产生重大不利影响，不会影响公司拥有的核心技术。

一、核心技术人员离职的具体情况

公司核心技术人员周建芳女士于近日因个人原因辞去所任职务，并办理完毕相关离职手续，离职后将不再担任本公司任何职务。周建芳女士在公司任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对周建芳女士为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢！

（一）核心技术人员的具体情况

周建芳，女，1971年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士学历。1996年9月至1999年6月，任权智（国际）有限公司软件开发工程师。2001年5月至2004年12月，任中太数据通信（深圳）有限公司高级软件开发工程师。2004年12月至2006年5月，任UT斯达康（中国）股份有限公司高级软件开发工程师。2006年6月至2009年9月，任北京鼎视通软件技术有限公司Firmware软件技术主管。2010年5月至2015年8月，任UT斯达康（中国）股份有限公司机顶盒软件团队负责人。2015年10月至2017年9月，任燕麦科技技术顾问。2017年9月至今，任派科斯研发负责人。

截至本公告日，周建芳女士未直接或间接持有公司股份。2021年8月19日，公司披露《关于向激励对象授予限制性股票的公告》，周建芳女士获授1.00万股限制性股票。根据《上市公司股权激励管理办法》《科创板上市公司信息披露业务指南第4号一股权激励信息披露》《燕麦科技2021年限制性股票激励计划（草案）》等规定，周建芳女士辞职后已获授尚未归属的限制性股票1万股，将不归属并作废失效。

（二）参与的研发项目和专利情况

周建芳女士的离职不会影响公司在研项目的推进和实施，目前已完成与研发团队的工作交接。截至本核查意见出具日，周建芳女士工作期间不存在作为单一发明人申请并取得任何专利。周建芳女士在公司工作期间未申请专利，工作相关的知识产权均归属于公司或子公司所有，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，周建芳女士的离职不影响公司专利权的完整性。

（三）保密及竞业限制情况

根据公司与周建芳女士签署的劳动合同、保密协议及竞业限制协议，周建芳女士在受聘期间还是在解除聘用关系之后，其都不得直接或间接地使用、向别人获得、出售、泄露或向第三方提供公司的任何保密信息，不得搜集公司的任何秘密。工作期间所了解的公司秘密，应严格保守，不得使用、泄密；根据竞业限制协议的相关规定，在与公司劳动关系存续期间及在劳动合同关系解除或终止后 24个月内，未经公司同意，周建芳女士不得与公司竞争者进行合作或被受雇；不得以任何方式进行与公司相竞争的业务；不得引诱或试图引诱公司的雇员或经营管理人士离职，或另行雇佣该等人士或利用该等人士的服务等。

二、核心技术人员离职对公司的影响

（一）研发实力

公司构建了一支技能全面、素质过硬的研发团队，对行业理解深刻，积累了丰富的产品研发经验。2018年、2019年、2020年及2021年6月底，公司研发人员数量为138人、175人、236人及251人，占员工总人数比例分别为29.30%、35.57%、36.53%及35.60%，研发人员数量呈增长趋势。目前公司的技术研发和日常经营均正常进行，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司核心技术及创新产品的持续开发。

（二）持续经营能力

目前，公司的技术研发和日常经营均正常进行，周建芳女士的离职亦未对公司的核心竞争力与持续经营能力产生实质性影响。

三、公司采取的措施

目前，周建芳女士已完成与研发团队的工作交接，公司的生产经营稳定，公司核心技术人员及研发团队能够支持公司未来核心技术的持续研发工作。

四、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

1、公司研发人员、核心技术人员总体相对稳定。周建芳女士已办理完成工作交接，周建芳女士的离职不会对公司的研发实力产生重大不利影响。

2、周建芳女士与公司签订了《保密协议》和《竞业限制协议》，包含保密、竞业禁止等条款。周建芳女士在公司工作期间参与申请的专利等知识产权均为职务成果，该等成果所形成的知识产权的所有权归属于公司或子公司。周建芳女士的离职不影响公司专利权的完整性。

3、目前，公司的技术研发和日常经营均正常进行，周建芳女士的离职未对公司的持续经营能力产生重大不利影响。

综上，保荐机构对燕麦科技核心技术人员周建芳女士的离职事项无异议。

五、上网公告附件

《华泰联合证券有限责任公司关于深圳市燕麦科技股份有限公司核心技术人员离职的核查意见》

特此公告。

深圳市燕麦科技股份有限公司董事会

2022年2月17日