恒为科技（上海）股份有限公司
关于非公开发行股票限售股解禁上市流通公告

证券代码：603496 证券简称：恒为科技 公告编号：2022-006

恒为科技（上海）股份有限公司

关于非公开发行股票限售股解禁上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为28,932,436股

● 本次限售股上市流通日期为2022年2月24日

一、本次限售股上市类型

经中国证监会出具《关于核准恒为科技（上海）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1827号）核准，恒为科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）获准以非公开发行股票方式发行人民币普通股28,932,436股。公司本次非公开发行新增股份的登记托管手续于2021年8月23日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成。

根据《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》的相关规定，非公开发行获配股份的限售期为6个月，将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次非公开发行的新股登记完成后，公司股份总数增加28,932,436股，公司的股份总数由199,046,493股增加至227,978,929股。2021年10月27日，公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，该次回购注销的股票数量共计24,424股，公司股份总数由227,978,929股变更为227,954,505股。除上述情况外，本次非公开发行限售股形成后至今，公司股本数量无其他变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次非公开发行限售股解除限售的全部13名发行对象承诺所认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。

截至本公告日，本次解除限售股份的相关股东均严格履行了相关承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

本次申请上市的限售股持有人无上市特别承诺。

四、中介机构核查意见

经核查，公司保荐机构中信证券股份有限公司认为：

“1、本次限售股份上市流通符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定；

2、本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律法规和限售承诺；

3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整；

保荐机构对恒为科技本次非公开发行股票限售股份解禁上市流通无异议。”

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为28,932,436股；

本次限售股上市流通日期为2022年2月24日；

本次限售股上市流通明细清单如下：

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六、股本变动结构表

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七、上网公告附件

1、中信证券股份有限公司出具的《关于恒为科技（上海）股份有限公司非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见》。

特此公告。

恒为科技（上海）股份有限公司

董 事 会

2022年2月21日