有研粉末新材料股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告

证券代码：688456 证券简称：有研粉材 公告编号：2022-008

有研粉末新材料股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次上市流通的限售股份数量为34,408,750股，限售期为自有研粉末新材料股份有限公司（以下简称公司或有研粉材）首次公开发行股票并上市之日起12个月。

● 本次上市流通的限售股为首次公开发行部分限售股，占公司总股本数的比例为33.19%。

● 本次上市流通日期为2022年3月17日

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2021年1月26日出具的《关于同意有研粉末新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕251号），公司获准向社会公开发行人民币普通股30,000,000股，并于2021年3月17日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为103,660,000股，其中有限售条件流通股为76,363,898股，无限售条件流通股为27,296,102股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期自公司股票上市之日起12个月，共涉及12名股东，对应的股份数量为34,408,750股，占公司总股本的33.19%，该部分限售股将于2022年3月17日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通的限售股股东对其所作的承诺如下：

1.华鼎新基石、重庆机电、博深股份、满瑞佳德、怀胜城市、成都航天、建投资管、中冶联、泰格矿业承诺：

自有研粉材的股票在上海证券交易所上市之日起十二个月内（以下简称“承诺期限”），本企业不转让或者委托他人管理本次发行前本企业已持有的有研粉材的股份，也不由有研粉材收购本企业在本次发行前已持有的有研粉材的股份。承诺期限届满后，在符合相关法律法规和《公司章程》规定的条件下，上述股份可以上市流通和转让。如违反该承诺给有研粉材或相关各方造成损失的，本企业愿承担相应的法律责任。

2.恒瑞盛创、恒瑞合创、微纳互连承诺：

不在有研粉材首次公开发行股票时转让股份，本企业自有研粉材的股票在上海证券交易所上市之日起十二个月内（以下简称“承诺期限”），不转让或委托他人管理本次发行前本企业已持有的有研粉材的股份，也不由有研粉材收购本次发行前本企业已持有的有研粉材的股份。承诺期限届满后，在符合相关法律法规、《公司章程》及有研粉材有关员工股权激励制度规定的条件下，本次发行前本企业已持有的有研粉材的股份可以上市流通和转让。如违反该承诺给有研粉材或相关各方造成损失的，本企业愿承担相应的法律责任。

截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

长江证券承销保荐有限公司作为保荐机构，经核查认为：

截至本核查意见出具之日，有研粉材本次上市流通的限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。

保荐机构同意有研粉材本次限售股份上市流通。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为34,408,750股

（二）本次上市流通日期为2022年3月17日

（三）限售股上市流通明细清单

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限售股上市流通情况表：

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六、上网公告附件

《长江证券承销保荐有限公司关于有研粉材部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》。

特此公告。

有研粉末新材料股份有限公司董事会

2022年 3 月 10 日