山东凯盛新材料股份有限公司
(上接46版)
第二届监事会第十一次会议决议。
特此公告。
山东凯盛新材料股份有限公司
监 事 会
2022年3月17日
证券代码：301069 证券简称：凯盛新材 公告编号：2022-004
山东凯盛新材料股份有限公司
关于2021年度利润分配预案的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月15日召开第二届董事第十七次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《2021年度利润分配预案》，现将公司2021年度利润分配预案具体情况公告如下：
一、利润分配预案基本情况
经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度合并会计报表实现归属于上市公司股东净利润193,379,071.90元，期末合并报表未分配利润371,230,941.01元；母公司2021年度净利润197,321,363.19元，期末母公司未分配利润为 390,286,220.54元。按照合并报表和母公司报表中可供分配利润孰低原则，公司本年度可供分配利润为371,230,941.01元。
鉴于公司2020年度未进行利润分配，同时基于2021年度公司的盈利状况，为回报各位股东，公司拟以未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.50元（含税），送红股0股，不以公积金转增股本。
二、利润分配预案的合法性、合规性
本次公司利润分配方案符合《公司法》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》等法律法规和《公司章程》的规定，现金分红方案保证公司正常经营和长远发展的前提下充分考虑了广大投资者的合理利益，符合公司利润分配政策，有利于全体股东共享公司成长的经营成果，实施上述利润分配方案不会造成公司流动资金短缺或其他不良影响，符合公司战略规划和发展预期。
三、履行的审议程序
公司于2022年3月15日召开第二届董事第十七次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《2021年度利润分配预案》，本议案尚需经公司2021年年度股东大会审议通过后方可实施。
四、独立董事的独立意见
经核查，公司2021年度利润分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红（2022年修订）》和《公司章程》的规定，符合公司的经营现状，有效的兼顾了公司的可持续发展与投资者的合理投资回报，不存在损害中小股东利益的情况。公司独立董事同意公司2021年度利润分配预案，并同意董事会将其提交于公司2021年年度股东大会审议批准。
五、备查文件
1、第二届董事会第十七次会议决议；
2、第二届董事会第十一次会议决议；
3、独立董事关于第二届董事会第十七次会议相关事项的事前认可意见和独立意见。
特此公告。
山东凯盛新材料股份有限公司
董 事 会
2022年3月17日
证券代码：301069 证券简称：凯盛新材 公告编号：2022-005
山东凯盛新材料股份有限公司
关于续聘2022年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示：
1.2021年度审计意见为标准无保留审计意见；
2.本次续聘会计师事务所不涉及变更会计师事务所事项；
3.董事会、审计委员会、独立董事对拟续聘会计师事务所不存在异议。
山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月15日召开第二届董事第十七次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》，拟续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“四川华信”）为公司2022年度审计机构，为公司进行会计报表审计。现将具体情况公告如下：
一、拟续聘2022年度审计机构事项的情况说明
四川华信是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格，在业务规模、执业质量和社会形象方面都取得了国内领先的地位，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。
四川华信自担任本公司年度报告的审计机构以来，公司对其工作能力、敬业精神、负责态度等各方面均表示满意。在2021年度的审计工作中，四川华信遵循独立、客观、公正、公允的原则，顺利完成了公司2021年度财务报告的审计工作，表现了良好的职业操守和业务素质。
为保持审计工作的连续性，公司拟续聘四川华信为公司2022年度财务报告及内部控制审计机构，2022年度审计费用将根据公司2022年度审计范围和审计工作量等因素确定。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
机构名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：1988年6月（转制换证2013年11月27日）
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：泸州市江阳中路28号楼三单元2号
总部办公地址：成都市武侯区洗面桥街18号金茂礼都南28楼
首席合伙人：李武林先生
截至2021年12月31日，四川华信合伙人共有54人，注册会计师人数为129人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师106人
四川华信2021年度的收入总额为19,360.55万元，审计业务收入19,360.55万元（包括证券业务收入13,317.81万元）
2021年度四川华信服务的上市公司年报审计客户共计43家，审计客户主要行业包括：制造业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、信息传输、软件和信息技术服务业、文化、体育和娱乐业、建筑业、批发和零售业、水利、环境和公共设施管理业，审计收费总额10,336.31万元，本公司同行业上市公司审计客户9家。
2、投资者保护能力
四川华信按照《会计师事务所职业责任保险暂行办法》的规定，购买的职业保险累计赔偿限额8,000.00万元，职业风险基金2,558.00万元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年四川华信无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。近三年不存在因执业行为发生民事诉讼的情况。
3、诚信记录
近三年四川华信因执业行为受到监督管理措施6次；10名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施5次和自律监管措施0次。
（二）项目信息
1、拟签字项目合伙人
陈杰：2014年5月成为注册会计师，2008年开始从事上市公司审计，2008年开始在华信会计师事务所执业，2021年开始为公司提供审计服务；近三年签署的上市公司包括：山东凯盛新材料股份有限公司、重庆莱美药业股份有限公司、北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司、四川大西洋焊接材料股份有限公司。
2、拟签字注册会计师
（1）唐秀英：2016年8月成为注册会计师、2015年开始从事上市公司审计、2015年开始在四川华信会计师事务所执业，2021年开始为本公司提供审计服务；近三年签署的上市公司包括：山东凯盛新材料股份有限公司、四川大西洋焊接材料股份有限公司。
（2）赵相宇：2014年5月成为注册会计师，2013年开始从事上市公司审计，2013年开始在四川华信执业，2021年开始为公司提供审计服务；近三年签署的上市公司包括：重庆莱美药业股份有限公司和华邦生命健康股份有限公司。
3、拟安排质量控制复核人员
何均，1997年12月成为注册会计师、1999年2月开始从事上市公司审计、1999年2月开始在华信所执业，2022年开始为本公司提供审计服务；近三年签署的上市公司包括：四川川大智胜软件股份有限公司、重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司等；近三年复核的上市公司包括：宜宾五粮液股份有限公司、华气厚普机电设备股份有限公司、重庆宗申动力机械股份有限公司、华邦生命健康股份有限公司和重庆莱美药业股份有限公司等。
4、上述相关人员的独立性和诚信记录情况
拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年未受到刑事处罚、行政处罚和行业自律处分，并符合独立性要求。
三、拟续聘2022年度审计机构履行的审批程序
1、董事会审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会于2022年3月14日召开董事会审计委员会2022年第一次会议，对四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）的执业情况进行了充分的了解，在查阅了四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）有关资格证照、相关信息和诚信纪录，以及通过调研其在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面的相关信息后，审议通过并同意将《关于续聘2022年度审计机构的议案》提交至公司第二届董事会第十七次会议审议。
2、独立董事的事前认可意见及独立意见
（1）事前认可意见
公司独立董事对《关于续聘2022年度审计机构的议案》进行了事前审查，发表意见认为：四川华信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，其在公司2021年度审计工作中恪尽职守、勤勉尽责，较好地完成了各项审计工作，出具的报告能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，较好地履行了审计机构的责任与义务。为保证公司审计工作的连续性和稳健性，同意续聘四川华信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度的审计机构，聘期一年，并请提交公司董事会审议。
（2）独立意见
四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，能恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，为公司作了各项专项审计及财务报表审计，保证了公司各项工作的顺利开展，较好地履行了聘约所规定的责任与义务。公司独立董事认为，四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关资质条件，同意续聘该会计师事务所为公司2022年度财务审计机构。
3、监事会的审核意见
经审核，监事会认为四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2021年度审计机构期间，较好地履行了聘约所规定的责任与义务，为公司提供了优质的审计服务，对于规范公司的财务运作，起到了积极的建设性作用。监事会一致同意公司续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）作为2022年度审计机构，自股东大会审批通过之日起生效。
4、尚需履行的审议程序
公司续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的事项已经公司第二届董事第十七次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过，尚需提交至公司2021年年度股东大会审议。
四、备查文件
1、第二届董事会第十七次会议决议；
2、第二届监事会第十一次会议决议；
3、独立董事关于第二届董事会第十七次会议相关事项的事前认可意见和独立意见。
4、四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）及签字会计师等相关资质证明文件。
特此公告。
山东凯盛新材料股份有限公司
董 事 会
2022年3月17日
证券代码：301069 证券简称：凯盛新材 公告编号：2022-006
山东凯盛新材料股份有限公司
关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月15日召开第二届董事第十七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过40,000万元（人民币，币种下同）的暂时闲置自有资金进行现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月，在前述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用，现将有关情况公告如下：
一、投资概述
（一）投资目的
为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营和主营业务发展的前提下，利用暂时闲置自有资金购买银行、证券公司等金融机构低风险、流动性好、安全性高的短期（不超过一年）理财产品，增加公司现金资产收益。
（二）投资额度
公司累计购买理财产品额度不超过人民币 40,000 万元，在该额度内资金可以滚动使用。
（三）投资品种和期限
公司运用闲置资金投资的品种为低风险、流动性好、安全性高的短期（不超过一年）理财产品，包括但不限于商业银行、证券公司等金融机构发行的理财产品、结构性存款产品、固定收益凭证等，投资产品的期限不超过12个月。
（四）资金来源
公司闲置自有资金。
（五）决议有效期
自公司董事会审议通过之日起12个月。
（六）审批权限和决策程序
依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，本次使用暂时闲置自有资金进行现金管理事项需经公司董事会审议，无需提交股东大会审议。
二、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司选择投资风险低、流动性好的短期理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该投资受到市场波动的影响。
（二）针对投资风险，拟采取措施如下：
1、公司财务部为公司购买理财产品的具体经办部门。公司财务部根据公司财务状况、现金流状况及利率变动、以及董事会关于投资理财的决议等情况，对理财的资金来源、投资规模、预期收益进行判断，对理财产品进行内容审核和风险评估，选择资金状况良好、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方。
2、公司财务部将及时分析和跟踪进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
3、公司内部审计部门负责对公司购买理财产品的情况进行审计与监督，内部审计部门负责审查理财业务的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部门及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。
4、公司监事会有权对公司购买理财情况进行定期或不定期的检查，如发现违规操作情况可提议召开董事会审议停止公司的相关投资活动。
三、对公司日常经营的影响
公司在确保正常经营和资金安全的前提下，以闲置自有资金购买低风险理财产品，不会影响公司日常资金正常周转所需，不会影响公司主营业务的正常开展。通过进行适度低风险的理财投资，有利于提高资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司和全体股东利益。
四、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构西南证券认为，公司本次使用部分自有资金进行现金管理事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的审批程序，上述事项符合相关法律、法规的规定。公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理有利于提高暂时闲置资金的使用效益、增加股东回报，不存在损害股东利益的情况。
五、备查文件
1、第二届董事会第十七次会议决议；
2、独立董事关于第二届董事会第十七次会议相关事项的事前认可意见和独立意见；
3、西南证券股份有限公司关于山东凯盛新材料股份有限公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理的核查意见。
特此公告。
山东凯盛新材料股份有限公司
董 事 会
2022年3月17日
证券代码：301069 证券简称：凯盛新材 公告编号：2022-007
山东凯盛新材料股份有限公司
关于预计2022年度日常关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月15日召开第二届董事第十七次会议，审议通过了《关于预计2022年度日常关联交易的议案》，现将有关情况公告如下：
一、日常关联交易基本情况
公司拟在2022年度预计与关联方华邦生命健康股份有限公司、北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司、陕西汉江药业集团股份有限公司、山东松竹铝业股份有限公司、山东产研高性能材料技术研究院有限公司发生日常关联交易，涉及采购商品、销售产品、租赁服务、向关联方提供服务、接受关联方提供的服务等日常性关联交易事项，预计2022年度日常关联交易总金额为8,861万元，具体情况如下表所示：
单位：万元
■
备注：若因实际经营发展和拓展新业务需求，公司在2022年度实际发生的日常关联交易金额超出上表列示的预计金额（或新增关联方），则公司将依据相关法律法规、《公司章程》及有关制度就超出部分履行相应的审批程序。
二、关联人介绍和关联关系
（一）华邦生命健康股份有限公司
1、法定代表人：张松山
2、注册资本： 197991.9191万人民币
3、住所地：重庆市渝北区人和星光大道69号
4、经营范围：从事投资业务（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款、发放贷款以及证券、期货等金融业务），精细化工、生物化学、试剂产品开发及自销（国家法律法规规定需前置许可或审批的项目除外），药品研究，新型农药产品研发及相关技术开发、转让及咨询服务，销售化工产品及原料（不含危险化学品）、香精、分析仪器、电子计算机及配件、日用百货、普通机械、建筑材料及装饰材料（不含危险化学品）、五金、交电，货物及技术进出口，房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
5、2021年度主要财务指标：截至2021年9月30日，总资产为2,994,783.98万元，净资产为1,482,151.23万元，营业收入为862,934.53万元，净利润为71,599.93万元。
6、关联关系介绍：华邦生命健康股份有限公司持有本公司44.51%的股份，现为本公司控股股东。
（二）北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司
1、法定代表人：王榕
2、注册资本：122580万人民币
3、住所地：北京市昌平区科技园区生命园路27号1号楼A区4层
4、经营范围：技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口；出租办公用房。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
5、2021年度主要财务指标：截至2021年9月30日，总资产为1,164,125.86万元，净资产为471,745.21万元,营业收入为492,127.72万元，净利润为29,351.86万元。
6、关联关系介绍：北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司为本公司控股股东华邦生命健康股份有限公司的控股子公司。
（三）陕西汉江药业集团股份有限公司
1、法定代表人：张佳
2、注册资本：13900万人民币
3、住所地：陕西省汉中市汉台区药厂路103号
4、经营范围：化学原料药、医药保健品及动物药品、医药及化工中间体产品、生物制剂、中、西药制剂的研制、生产、销售；进出口贸易、运输、工程安装及商贸服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
5、2021年度主要财务指标：截至2021年9月30日，总资产为169,288.97万元，净资产为92,252.74万元,营业收入32,723.54万元，净利润为12,321.45万元。
6、关联关系介绍：陕西汉江药业集团股份有限公司为本公司控股股东华邦生命健康股份有限公司的控股子公司。
（四）山东松竹铝业股份有限公司
1、法定代表人：巩乃滨
2、注册资本：2900万人民币
3、住所：淄博市淄川区张博路东、双沟镇政府西300米
4、经营范围：铝材、铝棒、铝锭、镁锭加工、销售；货物、技术进出口(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。
5、2021年度主要财务指标：截至2021年6月30日，总资产为15,322.48万元，净资产为7,422.64万元,营业收入12,868.38万元，净利润203.85万元。
6、关联关系介绍：王永先生为山东松竹铝业股份有限公司控股股东、董事长，王加荣先生为本公司董事长、总经理，王加荣先生与王永先生系父子关系，山东松竹铝业股份有限公司与本公司构成关联关系。
（五）山东产研高性能材料技术研究院有限公司
1、法定代表人：孙丰春
2、注册资本：3000万人民币
3、住所：山东省淄博市淄川经济开发区高新技术创业服务中心C座207
4、经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；合成材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：检验检测服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。
5、2021年度主要财务指标：截至2021年12月31日，总资产为2,965.78万元，净资产为2,961.81万元,营业收入为0万元，净利润为-38.19万元。
6、关联关系介绍：公司持有山东产研高性能材料技术研究院有限公司35%的股权，山东产研高性能材料技术研究院有限公司为本公司的参股联营单位。
以上关联方依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力，未被列为失信被执行人。
三、关联交易的定价政策、定价依据及关联交易协议签署情况
1、定价政策、定价依据
公司与上述关联方之间采购产品及提供劳务等交易是在双方日常业务过程中依照一般商业条款所进行的，交易价格均按照“公开、公平、公正”的原则，依据市场公允价格确定。
2、关联交易协议签署情况
公司与关联方的交易均以合同方式明确各方的权利与义务，包括交易价格、付款安排和结算方式等。交易以市场化运作，符合公司及股东的整体利益，不存在损害本公司全体股东利益的情形。
四、关联交易的目的和对上市公司的影响
上述经常性关联交易系公司生产经营过程中正常发生的，遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，有关协议所确定的条款是公允、合理的，定价依据和定价方式符合市场规律，交易价格公允、合理，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东合法权益的情形，也不存在对公司独立性的影响，公司主要业务未因上述此关联交易而对关联人形成依赖。
五、履行的相关审议程序
公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于预计2022年度日常关联交易的议案》，因涉及关联担保，关联董事均已回避表决，公司独立董事发表了明确的独立意见及事前许可意见。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》及凯盛新材《公司章程》等规定，本事项尚需提交股东大会审议。
六、独立董事的事前认可意见及独立意见
（一）事前认可意见
在公司董事会审议该事项前，公司已将相关材料送达独立董事审阅，公司独立董事对有关情况进行了认真的核查，认为公司与关联方开展的业务属公司正常经营行为，与关联方交易价格将依据市场公允价格确定，不存在损害公司和中小股东利益的行为。公司独立董事同意将此事项提交公司董事会审议，同时关联董事应履行回避表决程序。
（二）独立意见
1、公司2022年度日常关联交易预计额度是基于公司实际情况而产生的，符合公司发展的需要，有利于拓展公司产品销售市场。交易价格按照“独立主体、公平合理”的原则进行的，为市场价格，定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情况。
2、审议关联交易事项的决策程序合法合规，该议案表决时公司关联董事均已回避表决，符合相关法律法规及《公司章程》的相关要求。
综上，公司独立董事同意公司2022年度日常关联交易预计额度，并同意将该事项提交至公司2021年年度股东大会审议。
七、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构西南证券认为，公司本次预计关联交易事项，是基于公司正常的业务往来，符合公司生产经营的实际需要；关联交易价格参照公司同类合同的市场价格、由交易双方协商确定，不存在损害非关联股东利益的情形；不会损害上市公司的利益，对公司经营的独立性不构成影响。该事项已经公司董事会审议通过，其中关联董事已回避表决，独立董事已对该事项发表了事前认可意见和同意意见，履行了必要的内部决策程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》等有关规定的要求，不存在损害公司及全体股东利益的情形。保荐机构西南证券对公司2022年度日常关联交易预计事项无异议。
七、备查文件
1、第二届董事会第十七次会议决议；
2、独立董事关于第二届董事会第十七次会议相关事项的事前认可意见和独立意见；
3、西南证券股份有限公司关于山东凯盛新材料股份有限公司预计2022年度日常关联交易的核查意见。
特此公告。
山东凯盛新材料股份有限公司
董 事 会
2022年3月17日
证券代码：301069 证券简称：凯盛新材 公告编号：2022-008
山东凯盛新材料股份有限公司
关于公司2022年度向银行申请授信额度及
担保事项的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
为满足生产经营资金需求，进一步拓宽融资渠道，山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月15日召开第二届董事第十七次会议，审议通过了《关于公司2022年度向银行申请授信额度及担保事项的议案》，公司在2022年度拟向银行等金融机构申请授信额度不超过人民币40,000万元，现将有关情况公告如下：
一、概述
本年度公司拟向银行等金融机构申请综合授信的额度总计不超过40,000万元人民币，综合授信用于办理流动资金贷款、项目资金贷款、银行承兑汇票、国内信用证、打包贷款、应收账款保理、进出口押汇、商业票据贴现、保函等各种贷款及融资业务。授信额度最终以银行实际审批的授信额度为准，具体融资金额将视公司实际资金需求而定。
二、担保情况
公司向银行申请授信的担保形式包括但不限于公司自有资产抵押、关联担保等，其中公司控股股东华邦生命健康股份有限公司同意为公司申请授信提供不超过10,000万元额度的担保。
三、授权办理情况
公司提请股东大会授权公司经营管理层根据实际情况在前述总授信额度内，办理公司的具体融资事宜，并签署有关与各金融机构发生业务往来的相关各项法律文件，授权期限自公司股东大会审议批准之日12个月。
四、独立董事的事前认可意见及独立意见
（一）事前认可意见
经对公司向银行申请授信额度及担保事项的充分了解，我们认为2022年度公司向银行申请授信额度不超过人民币40,000万元，并接受控股股东华邦生命健康股份有限公司为公司提供不超过人民币10,000万元担保的事项符合公司实际情况，有利于支持公司发展，不存在损害中小股东利益的情形，不会对公司的经营业绩产生不利影响。
因此，公司独立董事同意对公司向银行申请授信额度并接受关联方担保事项的相关内容表示认可，并且同意将相关议案提交公司董事会审议。
（二）独立意见
1、公司第二届董事会第十七次会议审议通过《关于公司2022年度向银行申请授信额度及担保事项的议案》，2022年度公司拟向银行申请授信的总额度不超过人民币40,000万元，其中控股股东华邦生命健康股份有限公司为公司提供不超过人民币10,000万元的担保，目的是为了满足各公司的正常经营需要，有利于公司日常经营持续和健康发展，符合公司和全体股东的利益。
2、该事项已按照相关法律法规和《公司章程》等规定履行了必要的审议程序，因涉及关联担保，关联董事均已回避表决，表决结果合法有效。
综上，独立董事一致同意公司2022年度向银行申请授信的总额度不超过40,000万元人民币，并同意将该议案提交至公司2021年年度股东大会审议。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构西南证券认为：该事项已经公司董事会会议审议通过，因涉及关联担保事项，关联董事已对该议案回避表决，独立董事发表了同意的独立意见，符合中国证监会以及深圳证券交易所的相关规定。该事项尚需经2021年年度股东大会批准。公司向银行申请授信及担保的决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》文件的要求。公司向银行申请授信并接受关联担保，有利于公司开展业务活动，符合公司的整体利益，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司独立性产生重大不利影响。保荐机构对公司向银行申请授信并接受关联担保无异议。
六、备查文件
1、第二届董事会第十七次会议决议；
2、独立董事关于第二届董事会第十七次会议相关事项的事前认可意见和独立意见；
3、西南证券股份有限公司关于山东凯盛新材料股份有限公司2022年度向银行申请授信额度及担保事项的核查意见。
特此公告。
山东凯盛新材料股份有限公司
董 事 会
2022年3月17日
