南通星球石墨股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告

证券代码：688633 证券简称：星球石墨 公告编号：2022-002

南通星球石墨股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次上市流通的限售股数量为5,750,000股，限售期为12个月。

● 本次上市流通日期为2022年3月24日。

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年2月9日出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕494号），南通星球石墨股份有限公司（以下简称“星球石墨”或公司）获准首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）1,818.3334万股。

2021年3月24日，公司在上海证券交易所科创板挂牌上市。首次公开发行股票完成后，公司总股本为72,733,334股，其中有限售条件流通股56,190,050股，无限售条件流通股16,543,284股。本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及5位股东，股票限售期为12个月。本次解除限售并申请上市流通股份数量为5,750,000股，占公司总股本7.91%，该部分限售股将于2022年3月24日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司股本数量未发生变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次申请解除股份限售的股东对其持有的限售股上市流通作出的有关承诺如下： 自股票上市之日起12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的星球石墨股份，也不由星球石墨回购该部分股份。

本次申请上市流通的限售股股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

（一）星球石墨本次申请上市流通的首次公开发行限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；

（二）星球石墨本次申请限售股份上市流通的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；

（三）截至本核查意见出具日，星球石墨对本次首次公开发行部分限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通的事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为5,750,000股，限售期为12个月。

（二）本次上市流通日期为2022年3月24日

（三）限售股上市流通明细清单

■

限售股上市流通情况表：

■

六、上网公告附件

《华泰联合证券有限责任公司关于南通星球石墨股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

南通星球石墨股份有限公司董事会

2022年3月17日