广东嘉元科技股份有限公司
关于修订《关于嘉元科技向特定对象发行股票申请文件的审核问询函之回复报告》暨
2021年度向特定对象发行股票申请

证券代码：688388 证券简称：嘉元科技 公告编号：2022-035

转债代码：118000 转债简称：嘉元转债

广东嘉元科技股份有限公司

关于修订《关于嘉元科技向特定对象发行股票申请文件的审核问询函之回复报告》暨

2021年度向特定对象发行股票申请

收到上海证券交易所第二轮审核问询函的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

广东嘉元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年2月14日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于广东嘉元科技股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2022〕26号）（以下简称“《首轮问询函》”）。

公司收到《首轮问询函》后，按照要求会同相关中介机构就《首轮问询函》提出的问题进行了认真研究和逐项落实，根据相关要求对《首轮问询函》回复进行了公开披露，具体内容详见公司于2022年3月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于广东嘉元科技股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函之回复报告》。

根据上海证券交易所的进一步审核意见，公司会同相关中介机构对《首轮问询函》的回复内容进行了补充与修订，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于广东嘉元科技股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函之回复报告（修订稿）》。公司将按照要求及时将审核问询函回复（修订稿）的相关申报文件报送上海证券交易所。

公司于2022年3月25日收到上交所出具的《关于广东嘉元科技股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函》（上证科审（再融资）〔2022〕56号）（以下简称“《第二轮问询函》”），上交所审核机构对公司报送的向特定对象发行股票申请文件进行了审核，并形成了第二轮问询问题。

公司将与相关中介机构按照上述《第二轮问询函》的要求，对相关问题进行逐项落实，及时提交对审核问询函的回复，回复内容将通过临时公告方式及时披露，并通过上交所发行上市审核业务系统报送相关文件。

公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施。最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

广东嘉元科技股份有限公司

董事会

2022年3月26日