上海电气风电集团股份有限公司

（三）董事会审议和表决情况

董事会一届十一次会议以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《支付2021年度审计费用及续聘2022年度审计机构的议案》，同意根据普华永道中天在2021年度的实际工作情况向其支付2021年度财务审计费用为268万元（不包含差旅费）和发行上市后验证和募集资金置换的鉴证费用20万元，同意继续聘请普华永道中天担任公司2022年度财务审计机构和内控审计机构。

（四）本次支付2021年度审计费用及续聘2022年度审计机构的事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

上海电气风电集团股份有限公司董事会

2022年3月29日

证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2022-012

上海电气风电集团股份有限公司

2021年度募集资金存放

与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金实际金额和到账时间

根据中国证监会于2021年3月23日出具的《关于同意上海电气风电集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]926号），并经上海证券交易所的同意，公司向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）股票共计533,333,400股，每股发行价为5.44元。2021年5月13日股票发行完成后，共募集资金2,901,333,696.00元，扣除承销费用（含增值税）后，募集资金金额为2,814,293,685.12元，已由承销商中信证券股份有限公司于2021年5月13日汇入公司募集资金专项账户（以下简称“募集资金专户”）。另扣除其他股票发行费用（不含增值税）后,本次募集资金净额为2,799,069,742.52元。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票资金到位的情况进行了审验，并于2021年5月13日出具了《上海电气风电集团股份有限公司首次公开发行人民币普通股A股验资报告》（普华永道中天验字【2021】第0496号）。

（二）2021年度募集资金使用和当前余额情况

截至2021年12月31日，已使用募集资金1,688,262,831.00元，其中①用于实施募投项目的金额为302,004,681.52元，②用于补充流动资金的金额为886,258,149.48元（含相应利息收入1,482,092.08元），③使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为500,000,000.00元。募集资金余额为1,133,326,626.79元（含收到银行利息扣减手续费后的金额共计22,519,715.27元）。

二、募集资金管理情况

（一）《募集资金管理制度》的制定情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，董事会按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规和规范性文件以及公司章程，结合公司实际情况，制定了《上海电气风电集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存储、使用、投向变更及管理与监督等方面均作了明确的规定。

（二）募集资金专户开立和资金存放情况

1、原募集资金专户开立情况

按照《募集资金管理制度》，经董事会一届七次会议审议通过，以公司为开户主体分别在中信银行股份有限公司上海分行（以下简称“中信银行上海杨浦支行”）、招商银行股份有限公司上海分行（以下简称“招商银行上海分行”）、中国银行股份有限公司上海市分行（以下简称“中国银行上海市分行”）、中国建设银行股份有限公司上海第四支行（以下简称“建设银行上海第四支行”）、上海浦东发展银行股份有限公司卢湾支行（以下简称“浦发银行上海卢湾支行”）等5家银行开立了6个募集资金专户，对募集资金实行专户存储。2021年5月17日公司连同保荐机构中信证券股份有限公司分别与上述5家银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

2、募集资金专户变更开立情况

2021年度，根据国家新能源政策导向，为更好地应对市场变化，经董事会批准，对部分募集项目作出变更：①变更“陆上风电机组柔性化生产技改项目”的实施主体和地点；②变更“后市场能力提升项目”为“投资定制深远海运维母船项目”。另因“海上风电机组柔性化生产技改项目”和以上两个项目原均以本公司为开户主体，需根据以上变更情况和实施项目的实际需求，新增开立以实施主体为开户主体的募集资金专户。为此，根据相关法律法规和《募集资金管理制度》的规定，经董事会一届十次会议审议通过，同意根据前述3个募投项目的相关情况,以各实施主体为开户主体新增开立募集资金专户。

3、变更开户银行情况

为加快办理委托贷款业务速度，保证募投项目按计划实施，经董事会2021年度第五次临时会议审议通过，同意将募投项目“投资定制深远海运维母船项目”的募集资金专户开户银行由中国银行变更至上海银行。

截至报告期末，公司正在需新增开立募集资金专户的银行办理开户手续，募集资金余额均存放于原以本公司为主体开立的募集资金专户。具体存放情况如下：

单位：元

■

4、2021年度，公司对募集资金的管理均严格遵照《募集资金管理制度》和已签订的《募集资金三方监管协议》执行。

三、2021年度募集资金实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

由于本次股票发行实际募集资金金额少于原计划投入募投项目的金额，董事会一届八次会议作出决议，同意根据发展现状和未来业务发展规划，按照募投项目实施进度及轻重缓急，调整部分募投项目使用募集资金的金额。具体内容详见公司于2021年6月2日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《调整募集资金投资项目金额的公告》（编号：2021-002）。

截至2021年12月31日，实际使用募集资金共计人民币1,188,262,831.00元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

（二）募投项目先期投入及置换情况

在募集资金到位前，公司根据项目进展和资金需求，先行以自筹资金186,223,122.80元投入实施了部分募投项目。经董事会一届九次会议和监事会一届五次会议审议通过，均同意使用募集资金置换先期投入的自筹资金，该置换已于2021年8月30日完成。具体情况详见下表：

单位：元

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普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）就该置换事宜出具了《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告及鉴证报告》（普华永道中天审字【2021】第2926号）。

具体内容详见公司于2021年8月24日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的公告》（编号：2021-007）。

（三）使用闲置募集资金临时补充流动资金情况

2021年采购物料的需求因风电机组交付量大幅增加而相应增加，在同时兼顾控制运营成本、满足资金需求和确保募投项目按计划实施的前提下，经董事会一届十次会议和监事会一届六次会议审议通过，均同意使用额度不超过500,000,000.00元（含本数）的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自2021年10月22日起不超过12个月。具体内容详见公司于2021年10月26日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《使用闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（编号：2021-015）。

截至2021年12月31日，以闲置募集资金暂时补充流动资金实际金额为500,000,000.00元，公司将在批准的使用期限内按时将上述临时补流的款项归还至募集资金专户。

（四）募集资金使用的其他情况

基于国家“十四五”规划和相应的各省能源规划，以云南为主的西南地区市场空间巨大，对陆上风电产品的需求量急剧增加。经董事会一届十次会议和监事会一届六次会议审议通过，募投项目“陆上风电机组柔性化生产技改项目”的实施主体由均为公司全资子公司的上海电气能源装备（内蒙古）有限公司变更为上海电气风电云南有限公司，实施地点由内蒙古自治区锡林郭勒盟锡林浩特市相应变更为云南省玉溪市华宁县。具体内容详见公司于2021年10月26日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《变更募集资金投资项目实施主体和地点的公告》（编号：2021-014）。

经核查，报告期内公司募投项目承诺的投资总额无重大变化，募投项目实际投资进度与投资计划不存在重大差异，不存在募投项目无法单独核算效益及对闲置募集资金进行现金管理和投资相关产品的情况。

四、募投项目变更投向的情况

随着国家新能源政策的不断调整以及公司近年来海上风电业务较快发展的实际情况，为更好地满足公司海上风电运维增长的需求，经董事会一届十次会议和监事会一届六次会议审议通过，并经股东大会2021年第一次临时会议审议批准，募投项目 “后市场能力提升项目”变更为“投资定制深远海运维母船项目”。变更后，“投资定制深远海运维母船项目”总投资额为410,000,000.00元，拟使用的募集资金金额为287,580,158.98元，不足部分公司将以自筹资金补足。具体内容详见公司于2021年10月26日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《变更募集资金投资项目的公告》（编号：2021-013）。

具体使用情况详见附表2：变更募集资金投资项目情况表。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格遵照法律法规和规范性文件及《募集资金管理制度》的要求执行，募集资金存放、使用和管理合法、有效，不存在违规使用募集资金的情况。公司已经披露的募集资金相关信息均及时、真实、准确、完整地反映了公司募集资金的存放与实际使用情况。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

经鉴证，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）认为：上述募集资金存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告[2022]15号《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号 公告格式-第十六号 上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》编制，并在所有重大方面如实反映了上海电气风电集团2021年度募集资金存放与实际使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

经核查，保荐机构认为：公司2021年度募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

上海电气风电集团股份有限公司董事会

2022年 3 月 29 日

附表1：募集资金使用情况对照表：

金额单位：人民币亿元

■

附表1：募集资金使用情况对照表(续)：

■

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4：上表中“补充流动资金”募集资金截至期末投入进度已超过100%，系因实际募集资金投入金额包含了用于补充流动资金的募集资金及该账户中的银行利息收入。

附表2：变更募集资金投资项目情况表

金额单位：人民币亿元

■

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2022-013

上海电气风电集团股份有限公司

第一届监事会第七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、 监事会会议召开情况

上海电气风电集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2022年3月15日向全体监事以邮件方式发出会议通知，并于2022年3月25日在公司会议室以现场会议和远程视频会议相结合的方式召开第一届监事会第七次会议。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席张艳主持，董事会秘书黄锋锋列席了会议。本次会议的召集和召开程序符合法律法规和《公司章程》以及《监事会议事规则》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

会议经审议作出如下决议：

（一）审议通过《2021年度监事会工作报告》，同意提交股东大会审议。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

（二）审议通过《计提资产减值准备及确认其他非流动负债的的议案》。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

《计提资产减值准备及确认其他非流动负债的的公告》具体内容详见公司同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告（编号：2022-008）。

（三）审议通过《2021年度财务决算》。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

（四）审议通过《2021年度利润分配预案》，监事会认为：公司2021年度利润分配预案符合公司章程有关利润分配政策和现金分红的规定，审议和决策履行了必要的程序。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

《2021年度利润分配预案的公告》具体内容详见公司同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告（编号：2022-009）。

（五）审议通过《2021年年度报告及其摘要》，监事会认为：2021年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及公司章程的有关规定。报告的内容与格式符合有关规定。报告真实反映了公司2021年的财务状况和经营成果，披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

公司《2021年年度报告》及《2021年年度报告摘要》同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

（六）审议通过《支付2021年度审计费用及续聘2022年度审计机构的议案》。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

《拟续聘2022年度审计机构的公告》具体内容详见公司同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告（编号：2022-010）。

（七）审议通过《2022年度日常关联交易的议案》，监事会认为：2022年度拟发生的日常关联交易属正常经营业务，审议和决策程序符合法律法规和公司章程的规定。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

《2022年度日常关联交易的公告》具体内容详见公司同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告（编号：2022-011）。

（八）审议通过《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，监事会认为：公司按照募集资金存放与使用的相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，对募集资金实行了专户管理，募集资金的使用履行了必要的审批程序。经核查，没有发现违规使用募集资金的情形，募集资金实际使用情况与披露的一致。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告（编号：2021-012）。

（九）审议通过《2021年度内部审计工作总结及2022年度工作计划》。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

特此公告。

上海电气风电集团股份有限公司监事会

2022年3月29日

(上接183版)