云南煤业能源股份有限公司

（上接190版）

（三）公司使用闲置募集资金补充流动资金的情况

1、公司于2020年11月12日召开第八届董事会第十八次临时会议、第八届监事会第十七次临时会议审议同意公司使用部分闲置募集资金20,000万元（其中瓦鲁煤矿9,000万元，五一煤矿5,500万元，金山煤矿5,500万元）分别用于暂时补充三个煤矿的流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月（具体内容详见临时公告“2020-058”）。

2、因五一煤矿募集资金投资项目发生变化，公司按照规定已于2021年3月8日将五一煤矿暂时补充流动资金的募集资金5,500万元提前归还至五一煤矿的募集资金专用账户（具体内容详见临时公告“2021-014”）。

3、公司于2021年3月16日召开第八届董事会第二十三次临时会议、第八届监事会第二十一次临时会议审议同意公司使用部分闲置募集资金5,500万元用于暂时补充五一煤矿的流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月（具体内容详见临时公告“2021-015”）。

4、2022年3月7日，五一煤矿按照规定将暂时补充流动资金的募集资金5,500万元提前归还至募集资金专用账户（具体内容详见公告“2022-014”）。

5、公司于2022年3月14日召开第八届董事会第三十八次临时会议、第八届监事会第三十一次临时会议审议同意五一煤矿使用部分闲置募集资金5,900万元用于暂时补充五一煤矿的流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月（具体内容详见临时公告“2022-018”）。

截止目前，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金余额为5,900万元。使用期限未超过12个月，公司不存在到期未归还募集资金的情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司于2021年2月5日召开第八届董事会第二十二次临时会议、第八届监事会第二十次临时会议，于2021年2月23日召开2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，会议同意公司将五一煤矿的剩余募集资金及利息净额5,975.62万元（含银行利息扣除手续费后的净额15.82万元）用于新技改项目“五一煤矿资源整合技改项目”的建设（具体内容详见临时公告“2021-009、012”）。

公司于2021年11月17日召开第八届董事会第三十一次临时会议、第八届监事会第二十八次临时会议，于2021年12月3日召开2021年第三次临时股东大会审议通过了《终止部分募投项目并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，会议同意公司终止所属全资子公司金山煤矿 “金山煤矿 6 扩 15 万吨/年扩建工程项目”、瓦鲁煤矿 “瓦鲁煤矿 15 扩 21 万吨/年扩建工程项目”，并将项目节余募集资金及利息净额14,605.08万元（含募集资金专户注销并结转时的银行利息扣除手续费后的净额28.26万元）永久补充流动资金，上述资金已永久补充流动资金，并于2021年12月将相关募集资金专户注销（具体内容详见公告：2021-060、062、067）。

截止目前，公司以30,000万元增资五一煤矿、瓦鲁煤矿和金山煤矿用于其改扩建项目情况如下：

单位：万元

■

具体情况详见附表二：变更募集资金投资项目情况表

五、报告期内，公司募集资金实际使用情况与披露文件中披露的内容不存在差异，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、会计师事务所对公司2021年度募集资金存放与使用情况出具了鉴证报告的结论性意见。

我们认为:“云南煤业能源股份有限公司截至2021年12月31日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了云南煤业能源股份有限公司截至2021年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况。”

七、保荐机构对公司2021年度募集资金存放与使用情况出具了专项核查报告的结论性意见。

本保荐机构认为：2021年度云煤能源募集资金的管理与使用符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，云煤能源对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在违规使用募集资金的情形。

八、上网披露的公告附件

（一）华福证券有限责任公司关于云南煤业能源股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见；

（二）中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）关于云南煤业能源股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告。

特此公告。

云南煤业能源股份有限公司董事会

2022年3月29日

附表一：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

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附表二：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元

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证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2022-023

云南煤业能源股份有限公司

关于2021年度计提资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，基于谨慎性原则，云南煤业能源股份有限公司（以下简称“公司”）计提资产减值准备。具体情况如下：

一、本次计提资产减值准备情况概述

为真实、准确和公允的反映公司资产和财务状况，根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，公司及下属子公司对截至2021年12月31日存在减值迹象的资产进行了减值测试，并根据减值测试结果相应计提资产减值损失8,923,315.39元。具体如下：

单位：元

■

二、本次计提资产减值准备对公司的影响

公司2021年度计提资产减值准备8,923,315.39元，计入 2021 年度损益，减少公司2021年度利润总额8,923,315.39元。

三、本次计提减值准备履行的审议程序

公司于2022年3月25日召开第八届董事会第三十九次会议、第八届监事会第三十二次会议审议通过《关于公司2021年度计提资产减值准备的议案》,该议案无需提交公司股东大会审议。

四、董事会意见

公司本次计提资产减值准备是基于谨慎性原则而做出的，符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定,计提资产减值准备后，能够更加公允地反映公司2021年度的资产和财务状况,有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。

五、独立董事意见

公司本次计提资产减值准备是基于谨慎性原则而做出的，且符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，计提资产减值准备后，能够更加公允地反映公司2021年度的资产和财务状况，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东合法利益的情形，我们同意公司本次计提资产减值准备事项。

六、监事会意见

公司2021年度计提资产减值准备，是公司基于谨慎性原则，在充分分析和评估后确定的，符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定；本次计提资产减值准备依据充分、合理，能够真实地反映公司2021年度的财务状况和资产价值，使公司的会计信息更具有合理性。决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，我们同意公司本次计提资产减值准备事宜。

七、备查文件

1.公司第八届董事会第三十九次会议决议；

2.公司第八届监事会第三十二次会议决议；

3.云南煤业能源股份有限公司独立董事关于第八届董事会第三十九次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

云南煤业能源股份有限公司董事会

2022年3月29日

证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2022-024

云南煤业能源股份有限公司

关于续聘公司2022年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟续聘的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

云南煤业能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月25日召开第八届董事会第三十九次会议，会议审议并通过了《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年财务审计机构和内控审计机构的预案》，公司拟继续聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）作为公司2022年度财务审计及内部控制审计机构，该事项尚需提交公司股东大会审议。拟续聘的会计师事务所情况如下：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

（1）成立日期：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

（2）内部治理架构和组织体系：中审众环秉承“寰宇智慧，诚信知行”的企业核心价值观。中审众环建立有完善的内部治理架构和组织体系，其最高权力机构为合伙人大会，决策机构为合伙人管理委员会并设有多个专业委员会，包括：战略发展及业务规划管理委员会、风险管理与质量控制委员会、人力资源及薪酬考核委员会、财务及预算管理委员会、国际事务协调委员会、专业技术及信息化委员会等。在北京设立了管理总部，在全国设立多个区域运营中心，建立起覆盖全国绝大部分地域的服务网络，在国内主要省份及大中型城市包括：武汉、北京、云南、湖南、广州、上海、天津、重庆、广西、四川、山西、江西、河北、河南、深圳、珠海、东莞、佛山、海南、福建、厦门、浙江、江苏、山东、潍坊、安徽、黑龙江、辽宁、吉林、大连、陕西、西安、贵州、新疆、内蒙古和香港等地设有36个分支机构，并在质量控制、人事管理、业务管理、技术标准、信息管理等各方面实行总所的全方位统一管理。事务所总部设有多个特殊及专项业务部门和技术支持部门，包括管理咨询业务部、IT信息审计部、金融业务部、国际业务部、质量控制部、专业标准培训部、市场及项目管理部、信息部、人力资源部、职业道德监察部等部门。

（3）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。

（4）执业资质：中审众环已取得由湖北省财政厅颁发的会计师事务所执业资格（证书编号：42010005），是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一，具有美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）颁发的美国上市公司审计业务资质，获得军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案资格。

（5）是否曾从事证券服务业务：是，中审众环自1993年获得会计师事务所证券期货相关业务许可证以来，一直从事证券服务业务。

（6）承办公司审计业务的分支机构相关信息：公司审计业务由中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）云南亚太分所（以下简称“中审众环云南亚太分所”）具体承办。中审众环云南亚太分所成立于2015年[其前身为1983年成立的云南会计师事务所，2015年全部业务和执业团队转入中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）]，负责人管云鸿。中审众环云南亚太分所已取得由云南省财政厅颁发的会计师事务所分所执业证书（证书编号：420100055302），注册地为云南省昆明市官渡区六甲街道办事处陈家社区官南大道2288号，2020年末拥有从业人员345人，其中注册会计师119人，自成立以来一直从事证券服务业务。

2.人员信息

（1）首席合伙人：石文先。

（2）2020年末合伙人数量：185人。

（3）2020年末注册会计师人数及近一年的变动情况：1,537人，2020年较2019年新增187人。

（4）是否有注册会计师从事过证券服务业务及其2020年末人数：是，2020年末从事过证券服务业务的注册会计师794人。

3.业务规模

（1）2020年经审计总收入194,647.40万元、审计业务收入168,805.15万元、证券业务收入46,783.51万元。

（2）上市公司年报审计情况：

2020年度上市公司审计客户家数179家，主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等。审计收费总额：18,107.53万元。中审众环具有公司所在行业审计业务经验。

4.投资者保护能力：中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，累计赔偿限额8亿元，职业风险基金计提和职业保险购买

均符合相关规定。目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。近三年不存在因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

5.独立性和诚信记录：中审众环不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形；中审众环最近3年未受到刑事处罚、行政处罚和自律处分；中审众环最近3年因执业行为受到行政处罚1次、最近3年因执业行为受到监督管理措施22次。

（二）项目成员信息

1.人员信息：

（1）项目合伙人

杨漫辉，中国注册会计师，高级会计师，曾主持多家上市公司、拟上市公司、 大中型国企的财务报表审计、改制审计及专项审计工作，从事证券工作7年，现为中审众环会计师事务所高级合伙人，云南亚太分所副总经理，具备相应专业胜任能力。

（2）项目质量控制复核人

李玲，中国注册会计师，注册税务师，曾主持多家上市公司、拟上市公司、 大中型国企的财务报表审计、改制审计及专项审计及复核工作，从事证券工作22年，现为中审众环会计师事务所风险控制委员会副主任，云南质控中心负责 人，具备相应专业胜任能力。

（3）签字会计师的执业资质、从业经历、兼职情况、是否从事过证券服务业务。

杨漫辉，中国注册会计师，高级会计师，曾主持多家上市公司、拟上市公司、 大中型国企的财务报表审计、改制审计及专项审计工作，从事证券工作7年，现 为中审众环会计师事务所高级合伙人，云南亚太分所副总经理，具备相应专业胜 任能力。

杨艳玲，中国注册会计师，注册税务师，高级会计师。曾参与了上市公司、新三板、发债企业、大中型国企的财务报表审计、改制审计及专项审计工作，从事证券工作8年，现为中审众环会计师事务所云南亚太分所业务六部主任，具备相应专业胜任能力。

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

（1）项目合伙人、质量控制复核人和签字会计师等相关人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

（2）项目质量控制复核合伙人李玲和签字注册会计师杨艳玲最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。项目合伙人杨漫辉最近3年收（受）行政监管措施1次，未受刑事处罚、行政处罚和自律处分.

（三）审计收费

2022年度，中审众环财务审计服务费用为90万元。2022年度审计费用按照公司规模及拟参与项目各级别人员工时费用确定，与2021年度审计费用相同。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会暨关联交易控制委员会意见

公司董事会审计委员会暨关联交易控制委员会认为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）在2021年度审计过程中工作勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则，能够实事求是地发表审计意见，真实、准确地反映公司财务状况和经营成果。鉴于此，审计委员会暨关联交易控制委员会经讨论研究后，向公司董事会建议续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度审计机构，审计服务费为90万元。该议案尚需提交公司股东大会审议。

（二）独立董事意见

公司独立董事已就本次续聘会计师事务所事项发表了同意的事前认可意见，并发表独立意见如下：

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业务从业资格，在公司2021年度审计过程中能坚持独立审计原则，严格执行相关会计准则和规范性文件的要求，为公司出具的2021年度审计报告能客观、公正地反映公司当期的财务状况和经营成果，聘任程序符合《公司法》、《公司章程》相关规定。我们同意公司继续聘请其作为公司2022年度财务审计机构和内控审计机构，审计服务费为90万元，并同意将该事项提交公司股东大会进行审议。

（三）董事会意见

公司第八届董事会第三十九次临时会议以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年财务审计机构和内控审计机构的预案》。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

云南煤业能源股份有限公司董事会

2022年3月29日

证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2022-025

云南煤业能源股份有限公司

关于召开2021年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年4月19日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2021年年度股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年4月19日 14点 00分

召开地点：昆明市西山区环城南路777号昆钢大厦13楼会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年4月19日

至2022年4月19日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

本次股东大会还将听取公司2021年度独立董事述职报告。

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案3、4、5、6、8已经公司第八届董事会审计委员会暨关联交易控制委员会2022年第一次会议审议通过，议案1、3、4、5、6、7、8已经公司第八届董事会第三十九次会议审议通过，议案2、3、4、5、6、8已经公司第八届监事会第三十二次会议审议通过，具体内容详见2022年3月29日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。公司后续还将在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露公司股东大会会议材料，敬请投资者关注并查阅。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案4、6、8

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案6

应回避表决的关联股东名称：昆明钢铁控股有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

1.登记时间：2022年4月18日（星期一）8:30-12:00和1:30-5:00

2.现场登记手续：

(1)自然人股东须持本人身份证原件及复印件、股东账户卡；委托代理人办理的，须持有双方身份证原件及复印件、授权委托书、委托人股东账户卡。

(2)非自然人股东如由法定代表人亲自办理的，须持法定代表人证明（原件）、本人身份证（原件及复印件）、非自然人股东的营业执照或主体资格证明文件复印件（加盖公章）、股东账户卡；委托代理人办理的，须持有出席人身份证（原件及复印件）、授权委托书（原件）、委托人的营业执照或主体资格证明文件复印件（加盖委托人公章）、委托人股东账户卡。

(3)异地股东可以信函或传真方式登记，在信函或传真上须写明股东名称或姓名、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证、营业执照或主体资格证明文件、股东账户卡复印件，请在信函或传真上注明“股东大会登记”字样。

3.登记地点：昆明市西山区环城南路777号昆钢大厦13楼会议室。

六、其他事项

1.注意事项：本次现场会议会期半天，参会股东交通费、食宿费自理。

2.联系人：李丽芬

联系电话：0871－68758679 传 真：0871-68757603

参会地址：昆明市西山区环城南路777号昆钢大厦13楼会议室

邮编：650034

特此公告。

云南煤业能源股份有限公司董事会

2022年3月29日

附件1：授权委托书

● 报备文件

公司第八届董事会第三十九次会议决议。

附件1：授权委托书

授权委托书

云南煤业能源股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年4月19日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2022-026

云南煤业能源股份有限公司

关于2021年度主要经营数据的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号一化工》有关规定和披露要求，公司2021年度主要经营数据如下：

一、主要产品的产量、销量及收入实现情况

■

二、主要原材料的采购量、消耗量情况

■

三、数据来源及风险提示

以上经营数据信息来源于公司报告期内财务数据，已经审计，敬请广大投资 者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

云南煤业能源股份有限公司董事会

2022年3月29日