第一创业证券股份有限公司
（上接191版）
注：上述表格尾数差异为四舍五入原因所致。
2、其他关联交易情况
（1）公司向金砖一创（厦门）智能制造产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）、珠海一创创新科股权投资基金企业（有限合伙）、深圳市鲲鹏一创私募股权投资管理有限公司、深圳元山私募股权投资管理有限公司、广东晟创私募股权投资基金管理有限公司收取管理费或综合服务费，2021年度确认收入13,542,182.31元。
（2）公司2021年向北京天达共和律师事务所支付律师费50,000.00元（含税）。
（3）公司2021年向首创置业有限公司支付租赁押金并预付租金（含税）合计4,650,796.90元。
二、关联人介绍和关联关系
1、关联人的基本情况
（1）北京首都创业集团有限公司（简称“首创集团”）
首创集团注册资本为330,000万元，法定代表人为贺江川，住所为北京市西城区车公庄大街21号2号楼一层。首创集团的主要业务为环保产业、基础设施建设、房地产开发和金融服务等。截至2021年12月31日，首创集团总资产4,102.26亿元，净资产885.95亿元，营业收入643.38亿元，净利润23.86亿元（为合并口径数据且未经审计）。经查询，首创集团不是失信被执行人。
截至2021年末，首创集团持有公司12.72%的股份，为公司第一大股东。
（2）华熙昕宇投资有限公司（简称“华熙昕宇”）
华熙昕宇注册资本为90,000万元，法定代表人为赵燕，住所为北京市密云区冯家峪镇政府南文化中心院内115室。华熙昕宇的主要业务为项目投资、投资管理、投资咨询、企业管理咨询等。截至2021年12月31日，华熙昕宇总资产772,396.39万元，净资产428,297.28万元，营业收入117.42万元，投资收益41,304.55万元，净利润31,443.36万元（为母公司口径数据且未经审计）。经查询，华熙昕宇不是失信被执行人。
截至2021年末，华熙昕宇持有公司6.72%的股份，为公司第二大股东。
（3）银华基金管理股份有限公司（简称“银华基金”）
银华基金注册资本为22,220万元，法定代表人为王珠林，住所为深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层。银华基金的主要业务为基金募集、基金销售、资产管理等。截至2021年12月31日，银华基金总资产655,844.15万元，净资产366,789.49万元，营业总收入398,557.85万元，投资收益7,144.52万元，净利润92,229.54万元（为合并口径数据且经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计）。经查询，银华基金不是失信被执行人。
截至2021年末，公司持有银华基金26.10%的股权。
（4）其他关联人
其他关联人是指，根据《上市规则》第6.3.3条，以及《关联交易管理办法》第五条、第六条、第七条规定的，除上述第1项至第3项关联人以外，公司的其他关联法人、关联自然人。
2、与公司的关联关系
（1）首创集团、华熙昕宇均为持有公司5%以上股份的股东，符合《上市规则》6.3.3条第（三）款规定的关联关系情形。
（2）银华基金是公司的参股公司，公司董事兼总裁王芳女士任银华基金董事，符合《上市规则》第6.3.3条第（四）款规定的关联关系情形。
（3）其他关联人符合《上市规则》第6.3.3条，以及《关联交易管理办法》第五条、第六条、第七条规定的关联关系情形。
3、履约能力分析
预计与公司发生关联交易的关联人生产经营正常、财务状况良好，且过往的交易均能正常履约，各关联人具备良好的履约能力。
三、关联交易主要内容
1、关联交易的定价原则和依据
公司与关联人发生的关联交易将遵循平等、自愿原则，参照市场水平，由交易双方协商定价。
2、关联交易协议签署情况
在公司本次预计的日常关联交易范围内，当关联交易实际发生时，将另行签署相关协议。
四、交易的目的和对公司的影响
1、上述关联交易均属于公司正常业务运营，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
2、上述关联交易将遵循平等、自愿原则，参照市场水平，由交易双方协商定价，不存在损害公司利益及中小股东合法权益的情形；
3、上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务不会因上述关联交易而对关联人形成依赖。
五、独立董事事前认可情况和发表的独立意见
公司独立董事就本事项发表了事前认可意见和独立意见，详情请查阅公司同日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）上登载的《独立董事关于公司2021年度关联交易执行情况及预计公司2022年度日常关联交易事项的事前认可意见》《独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见》。
六、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第六次会议决议；
2、独立董事关于公司2021年度关联交易执行情况及预计公司2022年度日常关联交易事项的事前认可意见；
3、独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二二年三月二十九日
证券代码：002797 证券简称：第一创业公告编号：2022-019
第一创业证券股份有限公司
关于续聘2022年度会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月25日召开的第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于续聘公司2022年度会计师事务所的议案》。本事项尚需提交公司股东大会审议，现将具体情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2021年末，立信拥有合伙人252名、注册会计师2,276名、从业人员总数9,697名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数707名。
2020年度立信业务收入（经审计）41.06亿元，其中审计业务收入34.31亿元，证券业务收入13.57亿元。
2020年度立信为587家上市公司提供年报审计服务，审计收费7.19亿元，同行业上市公司审计客户10家。
2、投资者保护能力
截至2021年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。职业风险基金计提与职业保险购买符合法律法规及相关制度的规定。
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3、诚信记录
据立信提供的信息，立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施24次、自律监管措施0次和纪律处分2次，涉及从业人员63名。
（二）项目信息
1、基本信息
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（1）项目合伙人近三年从业情况
姓名：王斌
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（2）签字注册会计师近三年从业情况
姓名：倪一琳
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（3）质量控制复核人近三年从业情况
姓名：赵敏
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2、项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上述人员过去三年没有不良记录。
3、审计收费
审计费用定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
公司2022年度审计费用合计不超过人民币85万元，较上一期审计费用增加18%。其中财务报表审计费用不超过人民币67万元，内部控制审计费用不超过人民币18万元。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司于2022年3月15日召开的第四届董事会审计委员会2022年第一次会议审议通过了《关于续聘公司2022年度会计师事务所的议案》。审计委员会对立信的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面进行了审查。审计委员会认为，2021年度，立信在执业过程中，能够坚持独立审计原则，客观、公正地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够较好地满足公司审计工作的要求。审计委员会同意续聘立信为公司2022年度的审计机构，同意将该项议案提交公司董事会审议，并在董事会审议通过后提交股东大会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事对本事项发表了事前认可意见及独立意见，详情请查阅公司同日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）上登载的《独立董事关于续聘公司2022年度会计师事务所事项的事前认可意见》《独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见》。
（三）董事会对议案审议和表决情况
公司第四届董事会第六次会议以十三票同意，零票反对，零票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司2022年度会计师事务所的议案》。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
备查文件：
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第六次会议决议；
2、第四届董事会审计委员会关于续聘公司2022年度会计师事务所的审核意见；
3、独立董事关于续聘公司2022年度会计师事务所事项的事前认可意见、独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见；
4、立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明（含营业执照、拟签字注册会计师身份证及执业证书、主要负责人及监管业务联系人信息）。
特此公告。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二二年三月二十九日
