中兴一沈阳商业大厦（集团）股份有限公司

（上接292版）

5.致同会计师事务所关于其基本情况的说明；

6.深交所要求的其他文件。

特此公告

中兴－沈阳商业大厦（集团）股份有限公司

董 事 会

2022年3月31日

证券简称：中兴商业 证券代码：000715 公告编号：ZXSY2022-18

中兴一沈阳商业大厦（集团）股份有限公司

关于使用自有闲置资金进行投资理财的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中兴一沈阳商业大厦（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月29日召开第七届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于使用自有闲置资金进行投资理财的议案》，同意公司在风险可控且不影响正常经营和主营业务发展的前提下，使用不超过人民币11亿元投资额度（任一时点交易金额不超过11亿元）进行投资理财，投资期限为自股东大会审议通过之日起12个月。现将有关情况公告如下：

一、投资理财概述

（一）投资目的

在风险可控且不影响公司正常经营和主营业务发展的前提下，使用部分自有闲置资金进行适度的短期投资理财，有利于提高资金使用效率，增加投资收益，为公司及股东获取良好的投资回报。

（二）投资品种

1.委托理财：银行、证券公司等金融机构发行的保本型理财产品，以及其他安全性高、流动性好的中低风险理财产品。

2.证券投资：包括新股配售或申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。

上述投资品种风险等级均不超过R3级。

（三）投资金额

投资理财额度为人民币11亿元，其中用于委托理财的额度为10亿元，用于证券投资的额度为1亿元（即任一时点用于委托理财及证券投资的交易金额分别不超过人民币10亿元、1亿元）。上述额度内，资金可以滚动使用。

（四）投资期限

自股东大会审议通过之日起12个月。

（五）资金来源

公司进行投资理财所使用资金为自有闲置资金，不涉及使用募集资金或银行信贷资金。

（六）实施方式

董事会提请股东大会在额度范围和有效期内，授权公司管理层行使投资决策权并签署相关文件。

二、审议程序

本次投资理财事项已经公司第七届董事会第三十六次会议及第七届监事会第十六次会议审议通过，不涉及关联交易，尚需提交股东大会审议。

三、投资风险及风控措施

（一）投资风险

1.金融市场受宏观经济的影响较大，不排除投资收益受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。

2.投资产品的赎回、出售及投资收益的实现受到相应产品价格因素影响，需遵守相应交易结算规则及协议约定，相比货币资金存在着一定的流动性风险。

3.相关工作人员的操作和监控风险。

（二）风险控制措施

1.公司将按照《上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》《对外投资管理制度》等有关规定，加强投资理财业务的内控管理，严格规范审批和执行程序，有效防范投资风险。

2.严格遵守审慎的投资原则筛选投资对象，选择安全性高、流动性好的稳健型投资产品，并根据经济形势以及金融市场的变化适时适量投资，且期限不得超过12个月。

3.股东大会授权公司管理层行使投资决策权并签署相关文件，必要时可委托相关专业机构，对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证，提出研究报告。

4.公司管理层及投资部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现或判断不利因素，及时采取相应措施，最大限度控制投资风险，保证资金安全。

5.公司审监法务部负责对投资理财资金的使用情况进行审计与监督。

6.公司董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对理财产品情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

7.公司将根据深圳证券交易所有关规定，及时履行信息披露义务。

四、投资理财对公司的影响

本次投资理财事项在保证公司正常经营资金需求且风险可控的前提下进行，不会影响公司主营业务开展及日常经营运作，且有利于提高公司闲置资金使用效率，增加投资收益，为公司及股东获取良好的投资回报。

公司将依据财政部发布的《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》《企业会计准则第39号-公允价值计量》《企业会计准则第37号-金融工具列报》等相关会计准则的要求进行会计核算及列报。

五、独立董事意见

公司已建立了相应的内部控制制度，能够有效控制投资风险。在保证公司正常经营资金需求且风险可控的前提下，使用部分自有闲置资金进行适度的短期投资理财，不会影响公司业务开展及日常经营运作，有利于进一步提高公司闲置资金使用效率，增加投资收益，符合公司及全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情形。相关审议程序符合法律法规及《公司章程》有关规定，合法有效。同意公司使用自有闲置资金进行投资理财，并提请公司股东大会审议。

六、监事会意见

公司在保证正常经营资金需求且风险可控的前提下，使用自有闲置资金进行适度的短期投资理财，有利于提高资金使用效率和资金收益，不会影响公司业务开展及日常经营运作，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意公司使用自有闲置资金进行投资理财，并提请公司股东大会审议。

七、备查文件

1.第七届董事会第三十六次会议决议；

2.第七届监事会第十六次会议决议；

3.独立董事关于2021年度有关事项的独立意见；

4.监事会关于2021年度有关事项的审核意见；

5.深交所要求的其他文件。

特此公告

中兴－沈阳商业大厦（集团）股份有限公司

董 事 会

2022年3月31日