华泰证券股份有限公司
（上接202版）
华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十二次会议通知及议案于2022年3月18日以专人送达或电子邮件方式发出。会议于2022年3月30日在南京召开。会议应到监事7人，实到监事4人，监事章明、张晓红和范春燕未亲自出席会议，其中章明和范春燕分别书面委托监事会主席顾成中代为行使表决权，张晓红书面委托监事王莹代为行使表决权。会议由公司监事会主席顾成中主持。本次会议有效表决数占监事总数的100%，符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》的规定。经监事审议，表决通过了各项议案，并作出如下决议：
一、同意公司2021年度监事会工作报告，并同意提交公司股东大会审议。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权
二、同意关于公司回购注销部分A股限制性股票的议案，并同意提交公司股东大会、类别股东大会审议，发表如下书面审核意见：
由于公司授予的激励对象中有22名已不再具备激励对象资格，其已获授但尚未解除限售的限制性股票应由公司回购并注销；公司本次回购注销该等激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件以及公司《章程》和《华泰证券股份有限公司A股限制性股票股权激励计划》的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司按人民币8.70元/股的价格回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的1,060,973股A股限制性股票。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权
三、同意关于公司2021年度利润分配的预案，并同意提交公司股东大会审议。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权
四、同意关于公司2021年度报告的议案，并同意提交公司股东大会审议。
1、同意公司按中国会计准则和国际财务报告准则分别编制的2021年度报告。
2、同意出具如下书面审核意见：
公司2021年度报告的编制和审核程序符合相关法律、法规及监管部门的规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权
五、同意关于公司2021年度内部控制评价报告的议案。全体监事在全面了解和审核后，对该报告无异议。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权
六、同意关于公司监事2021年度绩效考核和薪酬情况的报告。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权
会议还听取了《关于公司2021年度内部审计工作情况的报告》和《公司2022年度内部审计工作计划》。
特此公告。
华泰证券股份有限公司监事会
2022年3月31日
证券简称：华泰证券 证券代码： 601688 编号：临2022-014
华泰证券股份有限公司
2021年年度利润分配方案公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 每股分配金额：每股派发现金红利人民币0.45元（含税）
● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除存放于公司回购专用证券账户的A股股份和拟回购注销的A股股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
● 在2021年度利润分配预案披露之日起至实施权益分派的股权登记日期间，公司总股本发生变动的，拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。
一、利润分配方案内容
经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）期末可供分配利润为人民币20,003,532,244.85元。经董事会决议，公司2021年年度利润分配方案如下：
1、以公司现有总股本9,076,650,000股扣除存放于公司回购专用证券账户的45,278,495股和拟回购注销的1,060,973股A股股份，即以9,030,310,532股为基数，每10股派发现金红利人民币4.50元（含税），分配现金红利总额为人民币4,063,639,739.40元(含税)，占2021年度合并口径归属于母公司股东净利润的30.45%。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》的有关规定，公司当年已实施的股份回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红比例计算。因公司2021年度已实施的股份回购金额为人民币48,959,144.00元（不含交易费用），若按此计算，则现金红利总额合计为人民币4,112,598,883.40元，占2021年度合并口径归属于母公司股东净利润的30.81%。
如在本预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因股权激励授予股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。
2、现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东（包含GDR存托人）和港股通投资者支付，以港币向H股股东（不含港股通投资者）支付。港币实际派发金额按照公司2021年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。
本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议。
关于拟回购注销部分A股股份的具体情况请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司关于回购注销部分A股限制性股票的公告》。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于2022年3月30日召开公司第五届董事会第二十一次会议审议并一致通过了公司2021年度利润分配方案，上述方案尚需提交公司2021年度股东大会审议，审议通过后，公司将于股东大会审议批准利润分配方案后两个月内派发2021年度现金红利，具体日期将在权益分派实施公告中明确。有关本次H股股息派发的记录日、暂停股东过户登记期间以及A股股息派发的股权登记日、具体发放日等事宜，公司将另行通知。
（二）独立董事意见
独立董事发表如下独立意见：公司2021年度利润分配预案符合《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》及公司《章程》等相关规定，符合公司实际情况并有利于公司持续健康发展，符合公司全体股东的利益，因此同意公司2021年度利润分配预案，同意将该项议案提交公司2021年度股东大会审议。
（三）监事会意见
同意关于公司2021年度利润分配的预案，并同意提交公司股东大会审议。
三、相关风险提示
本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。
特此公告。
华泰证券股份有限公司董事会
2022年3月31日
证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临2022-015
华泰证券股份有限公司
关于独立非执行董事辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2022年3月30日，华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到独立非执行董事陈传明先生的书面辞职报告。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》的相关规定，陈传明先生因连续担任公司独立非执行董事已满6年，提请辞去公司第五届董事会独立非执行董事、董事会提名委员会主任委员和董事会薪酬与考核委员会主任委员职务。因陈传明先生的辞职将导致公司独立非执行董事占董事会全体成员的比例低于三分之一，陈传明先生承诺继续履行职务至新任独立非执行董事产生之日。
陈传明先生与公司董事会并无不同意见，亦无与其辞职有关的事项需要知会公司股东及债权人。陈传明先生亦确认其并无任何针对公司正在发生或将要发生的诉讼和争议。
2022年3月30日，经公司第五届董事会第二十一次会议审议，公司董事会同意提名王全胜先生为公司第五届董事会独立非执行董事候选人，并提交公司股东大会审议。
特此公告。
华泰证券股份有限公司董事会
2022年3月31日
