华安证券股份有限公司
(上接482版)
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
十四、审议通过了《华安证券2021年度合规工作报告》。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
十五、审议通过了《华安证券合规总监2021年度工作考核报告》。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
十六、审议通过了《华安证券2021年度廉洁从业工作报告》
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
十七、审议通过了《关于修订〈华安证券股份有限公司工作人员廉洁从业管理办法〉的议案》
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
华安证券股份有限公司监事会
2022年3月31日
证券代码： 600909 证券简称： 华安证券 公告编号：2022-013
华安证券股份有限公司
关于2021年度利润分配方案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●拟每10股派发现金红利人民币1元（含税）。
●本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数。
●在批准2021年度利润分配预案的董事会召开日后至实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。
●本公告并非权益分派实施公告，本公告所披露的利润分配方案尚待公司2021年年度股东大会审议。利润分配的具体安排将另行在权益分派实施公告中明确。
一、利润分配方案内容
经天职国际会计师事务所审计，截至2021年12月31日，公司可供投资者分配的利润为2,604,570,011.22元。根据中国证监会《上市公司监管指引第3 号一上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等相关规定，结合股东利益和公司发展等综合因素，经公司第三届董事会第三十四次会议决议，公司2021年度利润分配方案如下：
以本次分红派息的股权登记日的公司总股本为基数，上市公司拟向全体股东每10股派发现金红利1元（含税）。按照公司截至2021年12月31日总股本4,697,658,932股为基数计算，共计派发现金红利469,765,893.2元，占2021年度合并口径归属于母公司股东净利润的32.99%。2021年度剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，拟维持每股分配利润金额不变，相应调整分配总额。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。公司将于股东大会审议批准2021年度利润分配方案后两个月内派发2021年度现金红利，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于2022年3月29日召开第三届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于公司2021年度利润分配的预案》，本方案尚需通过公司股东大会审议。
（二）独立董事意见
公司独立董事经审阅年度利润分配预案及相关材料认为：公司2021年度利润分配预案符合《上市公司监管指引第3号-上市公司现金分红》等监管规定及《公司章程》的相关规定，符合公司实际情况并有利于公司持续健康发展，不存在损害公司股东利益的情况。同意将公司2021年度利润分配方案提交股东大会审议。
（三）监事会意见
公司第三届监事会第二十一次会议审议通过了《关于公司2021年度利润分配的预案》，监事会认为公司2021年度利润分配方案符合《公司法》《证券法》、中国证监会关于上市公司现金分红的有关规定以及《公司章程》《公司股东分红回报规划》的规定，符合公司目前的实际经营状况，有利于公司的长期发展，不存在损害公司中小投资者利益的情形。
三、相关风险提示
本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。
特此公告。
华安证券股份有限公司董事会
2022年3月31日
证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2022-014
华安证券股份有限公司
关于2021年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等制度及相关格式指引的要求，华安证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）编制了截至2021年12月31日配股公开发行证券募集资金使用情况报告，具体如下：
一、募集资金基本情况
1、募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准华安证券股份有限公司配股的批复》（证监许可[2021]736号）文件核准，本公司于2021年6月10日完成了配股发行工作，发行数量为1,076,601,364股，发行价格3.68元/股，募集资金总额为人民币3,961,893,019.52元。扣除发行费用18,493,427.45元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币3,943,399,592.07元。上述资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天职业字[2021]32768号《验资报告》。
2、募集资金使用及结余情况
2021年度，公司实际使用募集资金人民币3,720,466,803.99元。截至2021年12月31日，公司累计使用募集资金3,720,466,803.99元，结余募集资金（含利息收入）余额231,117,699.21元。
二、募集资金管理情况
根据《公司法》《证券法》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《华安证券股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
2021年6月，本公司与华泰联合证券有限责任公司和中国建设银行股份有限公司安徽省分行、上海浦东发展银行股份有限公司合肥分行、交通银行股份有限公司安徽省分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，在中国建设银行股份有限公司合肥政务文化新区支行开设募集资金银行账户（账号：34050146480800002582）、在上海浦东发展银行股份有限公司合肥分行营业部开设募集资金银行账户（账号：58010078801800002882）、在交通银行股份有限公司安徽省分行营业部开设募集资金银行账户（账号：341301000013001092858）。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议能够得到有效履行。
截至2021年12月31日，本次募集资金在银行账户的存储情况如下：
单位：人民币元
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三、2021年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至2021年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币168,499,672.26元。
2021年8月25日，公司第三届董事会第28次会议、第三届监事会第17次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司以本次募集资金168,499,672.26元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，具体情况如下：
单位：人民币元
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公司以自筹资金预先投入募投项目的情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并于2021年8月3日出具了天职业字[2021]36840号《华安证券股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至2021年12月31日，公司不存在以闲置募集资金进行现金管理或投资相关产品情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本次募集资金不存在超募资金的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
本次募集资金不存在超募资金的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在将节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时进行披露，不存在募集资金使用及管理的违规情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《华安证券股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》（天职业字[2022]8886号），鉴证结论如下：华安证券股份有限公司《关于2021年度募集资金存放及使用情况专项报告》按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及相关格式指引规定编制，在所有重大方面公允反映了华安证券2021年度募集资金的存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告的结论性意见
华泰联合证券有限责任公司出具了《华泰联合证券有限责任公司关于华安证券股份有限公司2021年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》，核查意见如下：华安证券严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2021年12月31日，华安证券已按照规定用途使用募集资金；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对华安证券在2021年度募集资金存放与使用情况无异议。
附表：募集资金使用情况对照表
华安证券股份有限公司董事会
2022年3月31日
附表：募集资金使用情况对照表
单位：万元
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