海南矿业股份有限公司监事会
关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的
审核意见及公示情况说明公告

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2022-033

海南矿业股份有限公司监事会

关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的

审核意见及公示情况说明公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2022年3月21日，海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第十五次会议审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关规定，公司对拟激励对象的信息在公司内部进行公示，公司监事会结合公示情况对激励对象进行核查，相关公示情况及核查情况如下：

一、激励对象名单公示情况及审核方式

1、拟激励对象的公示情况

公司于2022年3月23日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露了《海南矿业股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要、《海南矿业股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》；在2022年3月25日披露了《海南矿业股份有限公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单（更正后）》（以下简称“《激励对象名单》”）等事项。公司于2022年3月25日至2022年4月3日通过公司公告栏和电子邮件的方式公示了《激励对象名单》。

在公示时限内，公司监事会未收到任何组织或个人对公司本次拟激励对象提出异议。

2、公司监事会对拟激励对象的核查方式

公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司（含分、子公司，下同）签订的劳动合同、拟激励对象在公司担任的职务等资料。激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒的情形。

二、监事会核查意见

公司监事会在充分听取公示意见后，根据《管理办法》、《公司章程》、《激励计划》的规定，对《激励计划》激励对象名单进行核查，并发表核查意见如下：

1、列入本次《激励对象名单》的人员符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《管理办法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件，均为公司任职的董事、高级管理人员、中层管理人员、三级管理人员、技术骨干、劳模工匠和董事会认为其他需要激励的人员。

2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的以下情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

3、激励对象中不含公司独立董事和监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

综上，公司监事会认为，列入本次《激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

特此公告。

海南矿业股份有限公司监事会

2022年4月7日