成都天奥电子股份有限公司

（上接69版）

3、独立董事关于第四届董事会第二十次会议所涉事项的独立意见。

特此公告。

成都天奥电子股份有限公司

董 事 会

2022 年4月7日

证券代码：002935 证券简称：天奥电子 公告编号：2022-009

成都天奥电子股份有限公司

第四届监事会第十五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

成都天奥电子股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十五次会议于2022年3月25日以电子邮件、电话通讯等形式发出通知，并于2022年4月6日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应出席监事5名，实际出席监事5名。会议由监事会主席黄浩先生主持，会议的召集和召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程的规定。

一、监事会会议审议情况

（一）审议并通过《公司2021年年度报告及摘要》

经审议，监事会认为董事会编制和审核公司2021年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本议案尚需提交股东大会审议批准。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

报告全文详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《成都天奥电子股份有限公司2021年年度报告》。报告摘要详见公司在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《成都天奥电子股份有限公司2021年年度报告摘要》。

（二）审议并通过《公司2021年度监事会工作报告》

本议案尚需提交股东大会审议批准。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

监事会工作报告详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《成都天奥电子股份有限公司2021年度监事会工作报告》。

（三）审议并通过《公司2021年度财务决算报告》

本议案尚需提交股东大会审议批准。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

（四）审议并通过《公司2022年度财务预算报告》

本议案尚需提交股东大会审议批准。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

（五）审议并通过《公司2021年度利润分配预案》

经审议，监事会认为：公司2021年度利润分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》等相关法律法规及《公司章程》、《关于公司股票上市后未来三年股东分红回报规划》中关于利润分配的相关规定，充分考虑了公司目前的经营情况、长远发展以及股东回报等因素，符合公司和全体股东的利益，有利于公司的持续稳定发展。

本议案尚需提交股东大会审议批准。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

具体内容详见公司在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《成都天奥电子股份有限公司关于2021年度利润分配预案的公告》。

（六）审议并通过《公司2021年度内部控制自我评价报告》

经审议，监事会认为：公司已建立健全内部控制制度并得到有效执行，符合国家相关法律法规的规定。公司内部控制自我评价报告全面、真实、客观的反映了公司内部控制制度的建立及执行情况。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《成都天奥电子股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告》。

（七）审议并通过《公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

经审议，监事会认为：公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求存放和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

具体内容详见公司在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《成都天奥电子股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

（八）审议并通过《关于2022年度日常关联交易预计的议案》

本议案尚需提交股东大会审议批准。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

具体内容详见公司在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《成都天奥电子股份有限公司关于2022年度日常关联交易预计的公告》。

（九）审议并通过《关于公司与中国电子科技财务有限公司续签〈金融服务协议〉暨关联交易的议案》

经审议，监事会认为：本次与中国电子科技财务有限公司续签《金融服务协议》符合公司日常经营需要，有助于提高资金使用效率、降低资金使用成本。同意公司与中国电子科技财务有限公司续签《金融服务协议》，协议有效期三年。

本议案尚需提交股东大会审议批准。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

具体内容详见公司在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《成都天奥电子股份有限公司关于与中国电子科技财务有限公司续签〈金融服务协议〉暨关联交易的公告》。

二、备查文件

1、经与会监事签字并加盖监事会印章的第四届监事会第十五次会议决议；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

成都天奥电子股份有限公司

监 事 会

2022 年 4月 7 日

成都天奥电子股份有限公司独立董事

关于第四届董事会第二十次会议所涉事项的独立意见

根据《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管第1号一主板上市公司规范指引》等法律法规及《公司章程》的相关规定，作为成都天奥电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在查阅公司董事会提供的有关资料、了解有关情况后，基于独立判断的立场，就第四届董事会第二十次会议所涉事项发表独立意见如下：

一、《公司2021年度利润分配预案》的独立意见

公司2021年度利润分配预案符合《公司法》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》等法律法规及《公司章程》、《关于公司股票上市后未来三年股东分红回报规划》的相关规定，并履行了相应的审议审批程序。公司2021年度利润分配预案合法、合规、合理，有利于公司的持续稳定发展，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的情形。

综上所述，全体独立董事同意公司以总股本208,006,500股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税），不送红股，以资本公积金向全体股东每10股转增3股，并同意将《公司2021年度利润分配预案》提交公司2021年度股东大会审议。

二、《公司2021年度内部控制自我评价报告》的独立意见

公司根据财政部颁发的《企业内部控制基本规范》及具体规范，按照内部控 制的各项目标，遵循内部控制的合法、全面、重要、有效、制衡、适应和成本效 益的原则，基本建立并不断完善内部控制制度、流程和组织，形成了较为健全的 内部控制系统，各项风险得以合理控制。公司内部控制的自我评价报告真实、客 观地反映了公司内部控制制度的建立和执行情况。

综上所述，全体独立董事同意《公司2021年度内部控制自我评价报告》的相关内容。

三、《公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独立意见

经核查，公司2021年度募集资金存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理制度》等的有关规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形。《公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》真实、准确、完整地反映了公司2021年度募集资金的存放与使用情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司及时、认真履行了信息披露义务。

综上所述，全体独立董事同意《公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的相关内容。

四、《关于2022年度日常关联交易预计》的独立意见

经审议，独立董事对2021年度实际发生的日常关联交易金额予以确认，认为公司2022年度日常关联交易预计符合公司正常经营发展所需，且定价公允，不存在损害公司和非关联股东利益的情形，不会对公司独立性产生影响。公司董事会在审议该议案时关联董事履行了回避表决程序，表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

综上所述，全体独立董事同意公司关于2022年度日常关联交易预计的内容，并同意将《关于2022年度日常关联交易预计的议案》提交公司2021年度股东大会审议。

五、《关于中国电子科技财务有限公司的风险持续评估报告》的独立意见

经审阅《关于中国电子科技财务有限公司的风险持续评估报告》及中国电子科技财务有限公司（以下简称“中电财务”）提供的相关资料和财务报表、公司的调查核实资料以及中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于成都天奥电子股份有限公司2021年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明》（众环专字(2022)0211359号），现就该事项发表独立意见如下：

1、中电财务具有合法有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》，未发现中电财务存在违反中国银行保险监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定情况。中电财务建立了较为完善的内部控制体系，能较好的控制风险，资金、信贷、投资等风险管理未发现存在重大缺陷；各项监管指标均符合监管机构的要求。公司与中电财务之间发生的关联存、贷款等金融业务风险可控。

2、在审议本议案时，关联董事回避了表决，审议程序符合有关法律法规和公司章程的规定。公司与中电财务的关联交易事项公平、合理，不存在损害公司及中小股东权益的情形。

六、《关于公司与中国电子科技财务有限公司续签〈金融服务协议〉暨关联交易》的独立意见

公司与中国电子科技财务有限公司续签《金融服务协议》遵循自愿、平等、公开、公平、公正的原则，定价公允。该关联交易有利于公司持续发展、提高资金使用效率、降低资金使用成本，不会影响公司独立性。公司对中国电子科技财务有限公司进行了全面、客观的风险评估，相关风险处置预案能有效防范和控制风险。公司董事会在审议该议案时，关联董事履行了回避表决程序，表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。

综上所述，全体独立董事同意公司与中国电子科技财务有限公司续签《金融服务协议》，并同意将《关于公司与中国电子科技财务有限公司续签〈金融服务协议〉暨关联交易的议案》提交公司2021年度股东大会审议。

七、《关于高级管理人员2021年度薪酬分配方案》的独立意见

经审阅相关资料，公司高级管理人员2021年度薪酬分配方案充分考虑了公司所处行业薪酬水平及当地物价水平,有利于强化公司高级管理人员勤勉尽责，促进公司提升工作效率及经营效益，符合公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形。表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

综上所述，全体独立董事同意公司高级管理人员2021年度薪酬分配方案。

八、关于公司对外担保和控股股东及其他关联方占用资金情况的独立意见

经审阅相关资料，按照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的要求，对公司对外担保和2021年度控股股东及其他关联方占用资金情况发表独立意见如下：报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况，公司未进行对外担保。

独立董事签名：

何子述 乐 军 李正国

年 月 日

证券代码：002935 证券简称：天奥电子 公告编号：2022-011

成都天奥电子股份有限公司

2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会于2018年8月10日《关于核准成都天奥电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2018】1300号）文件核准，公司公开发行人民币普通股2,667万股，每股面值为人民币1元，每股发行价为人民币19.38元，募集资金总额为人民币51,686.46万元，扣除各项发行费用人民币3,814.01万元，募集资金净额为人民币47,872.45万元。上述资金到位情况已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2018年8月29日出具了验资报告（众环验字（2018）020012号）。

（二）2021年度募集资金使用情况及结余情况

2021年度，公司直接投入募投项目85,958,165.35元，利用闲置募集资金购买银行理财产品765,000,000.00元，到期赎回815,000,000.00元，实现投资收益6,016,186.02元，1月7日归还暂时补充流动资金的募集资金50,000,000.00元，银行手续费支出12,142.45元，募集资金利息收入196,197.51元。

截至2021年12月31日止，公司直接投入募投项目225,059,524.77元，置换前期使用自筹资金预先投入募投项目金额59,779,715.45元，利用闲置募集资金购买银行理财产品期末尚未赎回资金150,000,000.00元，利用闲置募集资金补充流动资金尚未归还资金0元，利用闲置募集资金购买银行理财产品实现投资收益26,908,785.92元，银行手续费支出40,004.90元，募集资金存放银行产生利息收入912,428.79元，募集资金账户余额为71,666,431.67元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《中小企业板信息披露业务备忘录第13号上市公司信息披露公告格式之第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》制定了《募集资金管理制度》、《募集资金使用细则》，对募集资金的存储、使用、变更、管理与监督等方面做出了具体明确的规定。公司严格按照《募集资金管理制度》使用及管理募集资金。

（二）募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况

公司分别在中国工商银行股份有限公司成都茶店子支行（账号4402221029100021751）、中信银行股份有限公司成都蜀汉支行（账号8111001013100491067）、中国建设银行股份有限公司成都茶店子支行（账号51050141614600000532）开设了募集资金专户，并于2018年9月21日会同保荐机构金元证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司成都金牛支行、中信银行股份有限公司成都蜀汉支行、中国建设银行股份有限公司成都第一支行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议正常履行。

截止2021年12月31日，募集资金专户的余额如下：

单位：人民币元

■

三、本年度募集资金的实际使用情况

1．募集资金投资项目资金使用情况

公司2021年度募集资金的实际使用情况详见附件一：募集资金使用情况对照表

2．募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

不适用。

3．募集资金投资项目先期投入及置换情况

无。

4．用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2021年4月21日，公司第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币10,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专户。

截至2021年12月31日，公司已归还全部闲置募集资金补充流动资金款项。

5．用闲置募集资金购买理财产品情况

2020年9月29日，公司第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，并经2020年10月22日召开的2020年第二次临时股东大会审议通过，同意公司使用不超过人民币3亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求、产品投资期限最长不超过12个月由银行发行的保本型约定存款或保本型理财产品，上述资金额度在有效期内可循环滚动使用。

2021年9月30日，公司第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，并经2021年10月25日召开的2021年第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用不超过人民币1.5亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求、产品投资期限最长不超过12个月由银行发行的保本型约定存款或保本型理财产品，上述资金额度在有效期内可循环滚动使用。

截至2021年12月31日，公司用闲置募集资金购买理财产品余额为15,000.00万元，具体明细如下：

金额单位：人民币万元

■

6．节余募集资金使用情况

不适用。

7．超募资金使用情况

不适用。

8．尚未使用的募集资金用途及去向

公司尚未使用的募集资金用于购买理财产品及存储于募集资金专项账户中。

9．募集资金使用的其他情况

无。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司本年度未发生变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求存放和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

附件一：募集资金使用情况对照表

成都天奥电子股份有限公司

董 事 会

2022年4月6日

附件一：募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币万元

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特别说明：本专项报告中如出现合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异的情况，均系计算中四舍五入造成。