苏州晶方半导体科技股份有限公司

（上接98版）

审计收费定价原则：根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

2020年度及2021年度审计费用均为55万元（不含税），其中财务审计服务报酬为40万元（不含税），内部控制审计服务报酬为15万元（不含税），2022年度审计费用将根据审计收费定价原则确定。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）上市公司审计委员会在选聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见

公司董事会审计委员会认为容诚所具有上市公司审计工作丰富经验，连续多年为公司提供财务报表审计与内部控制审计服务。审计委员会对容诚所的执业情况进行了充分的了解，并对其在2021年度的审计工作进行了审查评估，认为容诚所具备良好的执业操守和业务素质，具有较强的专业能力，较好地完成了公司2021年度财务报告和财务报告内部控制的审计工作，项目成员不存在违反《中国注册会计师执业道德守则》对独立性要求的情形，且最近三年无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施记录。同意向董事会提议续聘容诚所为公司2022年度财务及内部控制审计机构。

（二）上市公司独立董事关于本次聘任会计师事务所的事前认可及独立意见

公司独立董事就该事项发表了独立意见，意见认为：容诚所是公司2007-2021年度的财务审计机构，该事务所从业人员专业务实、勤勉尽责，且对本公司情况较为熟悉。续聘该所为公司2022年度的财务、内控审计机构有利于更准确、完整地反应公司财务、内控审计情况。同意续聘容诚所为公司2022年度财务及内部控制审计机构，并提交公司股东大会审议。

（三）上市公司董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况

公司于2022年4月8日召开的第四届董事会第六次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于续聘内部控制审计机构的议案》，同意续容诚所为公司2022年度审计机构。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

苏州晶方半导体科技股份有限公司董事会

2022年4月9日

证券代码：603005 证券简称：晶方科技 公告编号：临2022-015

苏州晶方半导体科技股份有限公司

2021年度利润分配方案公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 分配比例及送转比例：每10股派发现金红利人民币2.83元（含税），以未分配利润向全体股东每10股送3股，以资本公积金向全体股东每10 股转增3股。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，具体日期将 在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前若公司总股本发生变动的，拟维持每股利润分配、送转比例不变，相应调整分配总额。

● 本年度现金分红比例低于30%，主要因为行业特征及公司发展处于成长阶段，研发投入、业务规模扩充、营运资金投入等所需资金较大。

一、利润分配和送转预案内容

根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司2021全年实现净利润人民币536,077,758.39元，扣除按10%计提盈余公积人民币53,607,775.84元，加上公司以前年度未分配利润人民币1,079,951,299.64元，减去支付2020年度应付股利人民币79,915,221.45元，减去2020年度未分配利润送股34,006,476元，期末可供分配利润为人民币1,448,499,584.74元，期末母公司资本公积为1,826,189,922.69元。

公司2021年度利润分配预案为：以公司目前总股本408,077,716股为基数（最终以利润分配股权登记日登记的股份数为准，在本分配预案实施前，公司总股本由于股份回购、发行新股等原因而发生变化的，每股分配将按比例不变的原则相应调整），向全体股东每10股派发现金红利人民币2.83元（含税），共计人民币115,485,993.63元，同时以未分配利润向全体股东每10股送3股，以资本公积金向全体股东每10股转增3股，共计送、转股244,846,630股，送转股后公司总股本为652,924,346股。

二、本年度利润分配预案与公司业绩成长性的匹配性说明

公司专注于集成电路先进封装技术的开发与服务，聚焦全球传感器市场应用领域，随着5G、AI、算力算法的趋势性发展与提升，以摄像头为代表的传感器产品应用场景越来丰富，推动手机多摄像头应用渗透率持续提升、安防监控数码市场持续增长、汽车摄像头应用逐步普及、机器视觉应用快速兴起，使得公司所专注的光学传感器细分市场持续快速增长。作为全球传感器领域先进封装技术的引领者与市场龙头，2021年度公司的营业收入、净利润规模保持持续快速增长，根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2021年度审计报告（容诚审字[2022]230Z0799号），2021年度公司合并报表归属于上市公司股东的净利润576,048,107.03元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 471,297,051.29元，较2020年同比分别增长了50.95%、43.24%，公司业务与盈利能力快速成长。2021年度利润分配及资本公积金转增股本预案与公司实际情况相匹配，综合考虑了公司的持续发展和对广大投资者的合理投资回报，有利于与全体股东分享公司成长的经营成果。本次利润分配及资本公积金转增股本预案不会造成公司流动资金短缺或其他不良影响，不存在损害股东、各相关方利益的情形。

三、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润人民币576,048,107.03元，2021年拟分配的现金红利总额为115,485,993.63元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，主要基于以下因素：

1、公司所处行业情况及特点

公司属于集成电路产业中的封装测试行业，所处行业具有显著的技术密集、资本密集和人才密集的行业特征。生产所需的机器设备等资本投入规模较大，人力与智力投入大，产业技术创新日新月异，市场需求变化步伐快，需要企业专注主业，通过持续技术创新，加大资本投入、构建核心人才队伍来应对市场与产业的变化与革新。

2、公司发展阶段

公司目前处于扩张成长阶段。公司主要专注于集成电路传感器领域的封装测试业务，拥有多样化的先进封装技术，同时具备8英寸、12英寸晶圆级芯片尺寸封装技术规模量产封装能力，封装产品主要包括影像传感器芯片、生物身份识别芯片等，该等产品广泛应用在手机、安防监控、身份识别、汽车电子、3D传感等电子领域。随着5G、AI、算力算法的趋势性发展与提升，以摄像头为代表的传感器产品应用场景越来丰富，推动手机多摄像头应用渗透率持续提升、安防监控数码市场持续增长、汽车摄像头应用逐步普及、机器视觉应用快速兴起，公司封装产品的行业与市场景气度显著提升。为抓住传感器领域的市场机遇，公司正在实施“集成电路12英寸TSV及异质集成智能传感器模块项目”的建设，通过技术工艺升级提升，产能扩充，满足市场与客户的创新需求，该项目的有序建设，推动公司有效把握了手机、安防监控数码市场快速发展机遇，并在汽车电子领域实现了量产，后续将根据市场的增长情况，对工艺与产能进行持续的布局与提升。

3、公司近三年利润分配情况

单位：元

■

公司在保证资金满足日常经营发展的前提下，积极按照章程规定向股东分配现金股利。最近三年公司每年度现金分红金额占当年度净利润的比率均超过20%，符合公司章程“每年分配的利润不少于当年实现的可分配利润的20%”的规定，公司的分红政策、标准和比例明确、清晰，相关决策程序和机制完备，在积极回报投资者的同时也为公司的持续发展奠定了基础。

4、公司未分配利润的主要用途

公司未分配利润的用途将主要用于产业链的延伸拓展、加大公司研发投入以及营运资金等方面。

（1）产业链延伸拓展。持续开展国际化并购整合，推进产业链的延伸拓展。2021年公司收购晶方产业基金股权，实现对晶方光电及荷兰Anteryon的股权控制，进一步加强业务与技术的互补融合，一方面推进Anteryon公司的光学设计与混合光学镜头业务的稳步增长，盈利能力不断增强。同时有效提升晶方光电晶圆级微型光学器件制造技术的工艺、量产能力，开始实现商业化规模应用。参与投资以色列VisIC公司，积极布局车用高功率氮化镓技术，充分利用自身先进封装方面的产业和技术能力，为把握三代半导体在新能源汽车领域的产业发展机遇进行技术与产业布局。参与共建“苏州市产业技术研究院车规半导体产业技术研究所”，充分利用政府、产研院等共建方的资源支持，通过引入、孵化与培育研发团队，对车规半导体新工艺、新材料、新设备展开研发与战略布局，以车电半导体需求为聚焦点构建产业生态链，以期能更好把握汽车产业智能化，电动化和网联化带来的新发展机遇。国际化的并购整合与产业链拓展延伸，需要相应的资金储备与能力，才能快速抓住行业出现的新机会。

（2）持续加强研发投入。公司所处集成电路行业属于资金密集型、技术密集型与人才密集型行业，保持公司的技术优势与持续盈利能力依赖于技术的持续创新与市场培育开拓，根据市场需求的变化，对技术、工艺进行适应性的创新与完善。公司成立以来，始终注重技术的研发投入与持续创新，一步步发展为全球传感器领域先进封装技术的引领者，2019年、2020年及2021年公司的研发费用分别达123,202,937.94元、137,260,099.21元、172,623,162.92元，2022年公司仍需保持对研发的持续投入，通过对技术、工艺的持续创新开发，顺应并把握不断变化的市场需求。

（3）满足业务规模持续增长的营运资金需要。随着公司资产、业务及生产规模的发展，公司的营运资金投入也会相应有所增长。2021年公司实现营收规模为1,411,173,857.40元，同比增长27.88%，2022年随着公司在车载摄像头、汽车微型光学器件等应用领域量产规模的提升、募投项目建设及产能规模的不断扩大、生产效率的持续提升，公司业务规模将保持快速增长，从而将使得公司经营所需营运资金规模也相应会增加。

因此，公司将留存未分配利润用于产业链延伸拓展、研发投入及营运资金，能够保持并推动公司的技术领先优势与持续盈利能力，也能节约公司的财务成本，提升公司整体效益，并为广大股东带来长期回报。

三、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2022年4月8日召开第四届董事会第六次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年度利润分配预案的议案》。董事会认为公司2021年度利润分配预案充分考虑了公司当前财务状况并兼顾股东长远利益，同意将该议案提交公司股东大会审议。

（二）独立董事意见

1、公司2021年利润分配预案综合考虑了股东利益与公司进一步发展的需求，符合公司的客观情况，符合有关法律、法规和公司章程的规定，不存在损害公司股东特别是中小股东的利益，并兼顾了公司的持续稳定发展。

2、本次以未分配利润和资本公积金送、转增股本，有利于扩大公司股本规模，促进公司持续稳定发展，不存在损害股东合法权益的情形。

3、本预案符合《上市公司监管指引第3号 - 上市公司现金分红》、《公司章 程》、《未来三年（2019-2021年）股东回报规划》关于现金分红比例的要求，审批程序符合法律、法规的要求，不存在损害公司或投资者利益的情形。

同意本次利润分配预案并将本议案提交公司2021年年度股东大会审议。

（三）监事会意见

经核查，监事会认为：公司2021年度利润分配预案符合《上市公司监管指引第3号 - 上市公司现金分红》、《公司章程》、《未来三年（2019-2021 年）股东回报规划》关于现金分红比例的要求。公司严格按照《公司章程》关于现金分红事项的决策程序履行审议程序，独立董事发表了同意的独立意见。预案综合考虑了公司的实际经营情况、未来业务发展等因素，兼顾公司的可持续发展和股东的合理回报需求，不存在损害公司及股东利益的情形。

三、相关风险提示

（一）现金分红对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司每股收益，有利于公司的生产经营和长期稳定发展。

（二）其他风险说明

本次利润分配预案尚需提交公2021年年度股东大会审议通过后方可实施。

特此公告。

苏州晶方半导体科技股份有限公司董事会

2022年4月9日

证券代码：603005 证券简称：晶方科技 公告编号：临2022-017

苏州晶方半导体科技股份有限公司

关于募投项目延长投资期的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

苏州晶方半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”或“晶方科技”） 于2022年4月8日召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于募投项目延长投资期的议案》，同意公司将募投项目“集成电路12英寸TSV及异质集成智能传感器模块项目”达到预定可使用状态的日期进行延期。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，公司保荐机构国信证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。该事项无需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1514号《关于核准苏州晶方半导体科技股份有限公司非公开发行的批复》核准，由主承销商国信证券股份有限公司采用非公开发行股票的方式，向特定投资者发行不超过96,465,371股，每股发行价格为人民币57.83元。截至2020年12月28日止，本公司实际已向特定投资者发行人民币普通股股票17,793,527股，募集资金总额为人民币102,899.97万元，扣除不含税的各项发行费用合计人民币1,468.34万元后，实际募集资金净额为人民币101,431.63万元。该募集资金已于2020年12月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]230Z0272号《验资报告》验证。

为规范公司募集资金的管理及使用，保护投资者权益，公司根据有关法律法规、规范性文件的要求，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。

二、募集资金投资项目及使用情况

截至2021年12月31日，公司非公开发行募集资金投资项目已累计投入资金总额55,152.76万元，具体使用情况如下：

单位：万元

■

三、项目的整体运行情况及延期的原因分析

公司募集资金投资项目建设一方面有效提升了公司产能，帮助公司有效把握了智能手机、安防监控数码等领域快速增长的市场机遇，另一方面在汽车电子领域实现了量产，完成了新产线的建设。项目延长投资期限的原因为项目系全球首条开发建设针对车规级摄像头产品应用的12英寸TSV封装量产线，项目的建设需协同供应链、客户，对设备、材料、工艺进行相应的客制化开发与创新，新产线的运行也需相应的工艺爬坡、能力提升、达到稳定的成长过程，目前新产线已实现规模量产，正处于量产能力提升的过程中，待设备、材料、工艺及生产效率运行稳定后，再进行后续的布局与扩大投入。

鉴于上述情况，为确保项目投入的有效性和安全性，项目将在新产线能力提升、运行稳定后，再进行后续扩大再投入。结合目前公司募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，对项目达到预定可使用状态日期由2021年12月延期至2022年12月。

四、本次募投项目延期对公司的影响

本次募投项目延长投资期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。本次调整不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合公司长期发展规划。

五、专项意见说明

（一）独立董事意见

本次募投项目延长投资期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，不会对公司的正常经营造成重大不利影响。其决策和审批程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东特别是中小股东利益的情形。综上，我们同意公司本次募投项目延长投资期。

（二）监事会意见

本次募投项目延长投资期系根据项目实际建设实施情况作出的审慎决定，未改变募投项目的实质内容及募集资金的用途，不存在损害全体股东利益的情形。本次募投项目延长投资期，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合公司长期发展规划。

（三）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：晶方科技本次部分募投项目延长投资期事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，该事项无需股东大会审议，履行了必要的法律程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》等规定的相关要求。保荐机构对本次部分募投项目延长投资期事项无异议。

特此公告。

苏州晶方半导体科技股份有限公司董事会

2022年4月9日

证券代码：603005 证券简称：晶方科技 公告编号：临2022-018

苏州晶方半导体科技股份有限公司

关于召开2021年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年5月6日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2021年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年5月6日 10点00分

召开地点：江苏省苏州工业园区长阳街133号公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年5月6日

至2022年5月6日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

公司于2022年4月8日召开的第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议审议通过了上述议案，详见公司于2022年4月9日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。同时公司将在本次股东大会召开前，在上海证券交易所网站刊登《2021年度股东大会会议材料》。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、8、9、11、13、14

4、涉及关联股东回避表决的议案：6、9

应回避表决的关联股东名称：Engineering and IP Advanced Technologies Ltd.、苏州工业园区厚睿企业管理咨询有限公司、苏州豪正企业管理咨询有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记方式

1、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照（事业单位法人证书）复印件（加盖法人公章）、本人身份证和法人股东证券账户卡到公司办理登记；

由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照（事业单位法人证书）复印件（加盖法人公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书（加盖法人公章、法定代表人签字）和法人股东证券账户卡到公司登记。

2、个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东证券账户卡至公司登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书和委托人证券账户卡到公司登记。

3、异地股东可以凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2022年4月27日（含该日）下午4：00前送达或传真至公司证券部），不接受电话登记。

（二）登记时间：2022年4月27日（星期三）（上午9：30一11：30，下午1：30一4：00）

（三）登记地点：江苏省苏州工业园区长阳街133号公司证券部。

六、其他事项

1、出席会议人员请于会议开始前准时到达会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以备验证入场。

2、本次现场会议会期半天，出席会议者食宿、交通等费用自理。

3、联系电话：0512-67730001 传真：0512-67730808

4、联系人：段佳国、吉冰沁

5、通讯地址：苏州工业园区长阳街133号

邮编：215026

特此公告。

苏州晶方半导体科技股份有限公司董事会

2022年4月9日

附件1：授权委托书

授权委托书

苏州晶方半导体科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月6日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603005 证券简称：晶方科技 公告编号：临2022-009

苏州晶方半导体科技股份有限公司

第四届监事会第六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

苏州晶方半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第六次会议于2022年4月8日以现场方式召开，应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席陆健先生主持，符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

会议审议了以下议案：

一、《关于2021年度监事会工作报告的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交股东大会审议。

二、《关于公司2021年度财务决算报告的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交股东大会审议。

三、《关于公司2021年度报告及其摘要的议案》

根据《证券法》第68条的规定和中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号一一年度报告的内容与格式》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关要求，监事会对公司2021年年度报告进行了严格的审核，监事会认为：

1、公司2021年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

2、公司2021年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司2021年度的经营管理和财务状况等事项；

3、在公司监事会提出本意见前，未发现参与2021年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交股东大会审议。

四、《关于公司2021年度内部控制自我评价报告的议案》

根据《内控规范》和《内控指引》的有关规定，监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下：

1、公司根据中国证监会、上海证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。

2、公司内部控制组织机构完整，内部评价小组及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。

3、2021年度，公司未有违反《内控规范》和《内控指引》及公司内部控制制度的重大事项发生。

监事会认为，公司内部控制自我评价报告在重大事项上符合全面、真实、准确的要求，反映了公司内部控制工作的实际情况。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

五、《关于公司2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况说明的专项审核报告的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

六、《关于公司2021年度利润分配方案的议案》

监事会认为：公司2021年度利润分配预案符合《上市公司监管指引第3号 - 上市公司现金分红》、《公司章程》、《未来三年（2019-2021 年）股东回报规划》关于现金分红比例的要求。公司严格按照《公司章程》关于现金分红事项的决策程序履行审议程序，独立董事发表了同意的独立意见。预案综合考虑了公司的实际经营情况、未来业务发展等因素，兼顾公司的可持续发展和股东的合理回报需求，不存在损害公司及股东利益的情形。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交股东大会审议。

七、《关于公司2021年日常关联交易执行情况的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交股东大会审议。

八、《关于公司监事薪酬的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交股东大会审议。

九、《关于公司2022年日常关联交易预计情况的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交股东大会审议。

十、《关于公司2022年远期结售汇业务的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交股东大会审议。

十一、《关于公司以闲置自有资金购买理财产品的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交股东大会审议。

十二、《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交股东大会审议。

十三、《关于公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

十四、《关于募投项目延长投资期的议案》

监事会认为：本次募投项目延长投资期系根据项目实际建设实施情况作出的审慎决定，未改变募投项目的实质内容及募集资金的用途，不存在损害全体股东利益的情形。本次募投项目延长投资期，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合公司长期发展规划。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

十五、《关于公司对全资子公司增加投资的议案》

同意公司使用自有资金对全资子公司增加投资500万美元，用于其业务发展需要，以持续推动公司的新技术研发、技术市场推广与全球专利布局。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

苏州晶方半导体科技股份有限公司监事会

2022年4月9日

证券代码：603005 证券简称：晶方科技 公告编号：临2022-011

苏州晶方半导体科技股份有限公司

关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托方：银行等金融机构

● 委托理财金额：不超过 8 亿元人民币

● 委托理财投资类型：低风险、短期（不超过一年）理财产品

● 委托理财期限：自股东大会审议通过之日起一年内有效

一、委托理财概述

（一）委托理财的基本情况

为提高资金使用效率，苏州晶方半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用闲置自有资金择机购买低风险、短期（不超过一年）理财产品，委托理财金额不超过 8 亿元人民币，在此额度内，资金可以滚动使用。

本次委托理财事项尚未签署合同（或协议），公司与拟购买理财产品的银行等金融机构之间不存在关联关系，本次委托理财不构成关联交易。

（二）公司内部需履行的审批程序

公司2022年4月8日召开第四届董事会第六次会议审议通过了《关于公司以闲置自有资金购买理财产品的议案》，该议案尚需提请股东大会审议通过。

二、公司采取的风险控制措施

公司委托理财资金仅限于购买低风险、短期（不超过一年）理财产品，不得用于证券投资，也不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的理财产品。

公司董事会授权公司管理层安排相关人员对理财产品进行预估和预测，购买后及时分析和监控理财产品的投向和项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

公司财务部建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品。

三、对公司日常经营的影响

公司投资低风险、短期理财产品所使用的资金为闲置自有资金，不影响公司的日常运营资金需求和主营业务的正常开展。通过购买理财产品，取得一定理财收益，从而降低财务费用。同时提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利益。

四、独立董事意见

根据《公司法》、《股票上市规则》以及《公司章程》、《独立董事制度》的有关规定，本公司独立董事认真审阅了董事会提供的相关资料，并基于自身独立判断的立场，就公司使用闲置自有资金购买理财产品的事项发表独立意见如下：

经审查公司经营情况、财务状况、资金情况等，公司目前经营良好，财务状况稳健。为提升资金使用效率，在符合国家法律法规、保障资金安全及确保不影响公司正常生产经营的前提下，公司使用暂时闲置流动资金购买理财产品，可以获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形,有利于为公司股东谋求更多的投资回报，同意该议案。

特此公告。

苏州晶方半导体科技股份有限公司董事会

2022年4月9日

证券代码：603005 证券简称：晶方科技 公告编号：临2022-012

苏州晶方半导体科技股份有限公司

关于2022年远期结、售汇业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、开展远期结汇、售汇业务的目的

公司出口业务占销售收入的比重较高，主要采用美元等外币进行结算，为降低汇率波动对公司利润的影响，公司拟开展远期结汇、售汇业务锁定未来时点的交易成本或收益，实现以规避风险为目的的资产保值。

二、远期结汇、售汇业务概述

远期结汇、售汇是经中国人民银行批准的外汇避险金融产品。其交易原理为与银行签订远期结汇、售汇协议，约定未来结汇、售汇的外汇币种、金额、期限及汇率，到期时按照该协议订明的币种、金额、汇率办理的结汇、售汇业务，锁定当期结汇、售汇成本。合约银行凭公司与银行所签的《远期结汇、售汇总协议书》及公司提交的《远期结汇、售汇委托书》，在确认公司委托有效后，办理相关业务并向公司出具《远期结汇、售汇交易证实书》。

三、2022年拟进行远期结汇、售汇业务的额度及时间

1、额度：公司2022年度累计发生远期结汇、售汇交易总额不超过8,000万美元，并授权董事长在上述额度内签署远期结汇、售汇协议。

2、时间：2022年1月至2022年12月。

四、远期结汇、售汇业务对公司的影响及风险分析

远期结售汇等业务可以在一定程度上规避汇率波动对公司的影响，使公司专注于生产经营，在汇率发生大幅波动时，公司仍保持一个稳定的利润水平。同时，远期结售汇等业务操作也会存在汇率波动风险，在汇率行情变动较大的情况下，远期结售汇等业务的汇率报价可能低于即期市场汇率，造成汇兑损失，提请投资者注意。

五、风险管理策略

1、以出口交易为基础。严禁超过公司正常收汇规模的远期外汇交易。

2、严格内部审批流程。公司所有远期外汇交易操作由财务部根据情况提出申请，并严格按照公司的内部控制流程进行审核、批准。

3、建立远期外汇交易台帐，建立内部监督制度。财务部专人负责对远期外汇交易、实际结汇、售汇情况进行统计，登记专门的台帐。公司审计部负责对交易流程、内容是否符合董事会授权情况进行不定期的监督检查，并将结果向董事会审计委员会汇报。

六、审核程序

公司于2022年4月8日第四届董事会第六次会议审核通过了《关于公司2022年远期结售汇业务的议案》。该议案尚需提交股东大会审议。

特此公告。

苏州晶方半导体科技股份有限公司董事会

2022年4月9日