东方证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会及2022年第一次A股
类别股东大会、2022年第一次H股类别股东大会决议公告

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2022-027

东方证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会及2022年第一次A股

类别股东大会、2022年第一次H股类别股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2022年4月13日

(二)股东大会召开的地点：上海市中山南路119号15楼会议室

(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

2022年第一次临时股东大会：

■

2022年第一次A股类别股东大会：

■

2022年第一次H股类别股东大会：

■

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会由公司董事会召集，采用现场结合视频会议、现场投票与网络投票的方式召开。公司董事长金文忠先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事12人，出席3人，非执行董事俞雪纯先生、周东辉先生和程峰先生，独立非执行董事许志明先生、靳庆鲁先生、吴弘先生、冯兴东先生和罗新宇先生，职工董事朱静女士均因公未出席本次股东大会；

2、公司在任监事9人，出席9人；

3、公司董事会秘书王如富先生出席了本次会议；公司部分高级管理人员、香港中央证券登记有限公司的监票人员、国浩律师（上海）事务所的见证律师以及高伟绅律师事务所的律师列席了本次会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

2022年第一次临时股东大会：

1、议案名称：关于申请开展科创板股票做市交易业务的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：关于申请开展沪深两市债券做市交易业务的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

3、议案名称：关于延长公司配股公开发行证券决议有效期的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

4、议案名称：关于延长对董事会全权办理配股相关事宜授权有效期的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

2022年第一次A股类别股东大会：

1、议案名称：关于延长公司配股公开发行证券决议有效期的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：关于延长对董事会全权办理配股相关事宜授权有效期的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

2022年第一次H股类别股东大会：

1、议案名称：关于延长公司配股公开发行证券决议有效期的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：关于延长对董事会全权办理配股相关事宜授权有效期的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

(二)关于议案表决的有关情况说明

2022年第一次临时股东大会审议的全部议案及2022年第一次A股类别股东大会审议的全部议案、2022年第一次H股类别股东大会审议的全部议案为特别决议议案，经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

律师：林雅娜律师、曹江玮律师

2、律师见证结论意见：

公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

四、备查文件目录

1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

东方证券股份有限公司

2022年4月13日