陕西北元化工集团股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告

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陕西北元化工集团股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为253,750,000股

● 本次限售股上市流通日期为2022年4月20日

一、本次限售股上市类型

2020年9月8日，中国证券监督管理委员会核发《关于核准陕西北元化工集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2124号），核准陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行不超过361,111,112股新股。2020年10月20日，公司股票在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前的总股本为325,000.00万股，首次公开发行后的总股本为361,111.1112万股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股，限售股股东为王文明、孙俊良。上述限售股股东承诺，其持有的首次公开发行前已发行的股份锁定期为自公司股票上市之日起12个月，如公司上市后6个月内股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价的，直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。现上述锁定期已届满，该部分限售股共计253,750,000股将自2022年4月20日（星期三）起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行A 股股票并上市后，总股本为361,111.1112万股，其中有限售条件流通股为325,000.00万股。

前述限售股形成后，公司未进行配股、公积金转增股本等事项，股本数量未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次限售股上市流通的有关承诺如下：自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理在上市之前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；若公司上市后6个月内股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价的，直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。

截至本公告日，上述股东严格履行承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

除上述承诺外，本次申请上市的限售股持有人无其他上市特别承诺。

四、中介机构核查意见

保荐机构华泰联合证券有限责任公司经核查后认为：北元集团本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至核查意见出具之日，北元集团关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对北元集团本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为253,750,000股

本次限售股上市流通日期为2022年4月20日

首发限售股上市流通明细清单

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六、股本变动结构表

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七、上网公告附件

保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具的《关于陕西北元化工集团股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》

特此公告。

陕西北元化工集团股份有限公司董事会

2022年4月15日