财达证券股份有限公司

(上接70版)

公司发行债务融资工具包括：境内发行的公司债券（含证券公司短期公司债券）、次级债券（含永续次级债券）、短期融资券、金融债券、收益凭证、债券回购、证金公司转融通、同业拆借、债券回购、债券借贷、黄金租借(含其他贵金属）、资产或资产收益权卖出回购、法人透支、可续期债券、资产支持证券、银行借款及监管部门许可的其他境内债务融资工具。

上述债务融资工具均不含转股条款。

公司债务融资工具的品种及具体清偿地位根据相关规定及发行时的市场情况确定。

3、债务融资工具的期限

公司债务融资工具的期限均不超过10年（含10年），但发行永续债券的情况除外，可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。具体期限构成和各期限品种的规模根据相关规定及发行时的市场情况确定。

4、债务融资工具的发行价格及利率

发行的债务融资工具可以为固定利率品种和/或浮动利率品种。根据债务融资工具发行时的市场情况及相关法律法规确定公司债务融资工具的定价方式、发行价格、利率，以及利息的计算和支付方式。

5、担保及其它信用增级安排

根据公司债务融资工具的特点及发行需要依法确定担保及其它信用增级安排。

6、募集资金用途

公司债务融资工具的募集资金将用于补充营运资金，回购股份，偿还存量债务，调整债务结构，补充净资本，支持公司业务发展或项目投资，提高公司综合竞争力等。具体用途及详细运用方案等根据公司资金需求依法确定。

7、发行对象及向公司股东配售的安排

公司债务融资工具的发行对象为符合认购条件的投资者。具体发行对象根据相关法律规定、市场情况以及发行具体事宜等依法确定。公司债务融资工具可向公司股东配售，具体配售安排（包括是否配售、配售比例等）根据市场情况以及发行具体事宜等依法确定。

8、债务融资工具上市

公司债务融资工具申请上市相关事宜，依据适用法律法规和监管部门要求，根据公司实际情况和市场情况办理。

9、偿债保障措施

在出现预计不能按期偿付债务融资工具本息或者到期未能按期偿付债务融资工具本息时，可以采取如下措施：

（1）在债券存续期间提高任意盈余公积金的比例和一般风险准备金的比例，以降低偿付风险；

（2）不向股东分配利润；

（3）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

（4）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

（5）主要责任人不得调离。

如相关适用法律法规及监管机构对于债务融资工具的偿债保障措施另有其他要求的，则应符合相关适用法律法规及/或监管机构的要求。

10、决议有效期

（1）上述决议自股东大会审议通过后生效，有效期至公司股东大会审议通过新的债务融资及授权议案时止。

（2）公司根据以往历次董事会和股东大会决议已经决定并已向监管机构或其他相关主体提出债务融资工具的发行审核申请，原相关决议有效期延续至该债务融资工具获得监管部门或其他相关主体的发行批准、许可、备案或登记（如适用），并完成发行之日止。已经取得监管部门或其他相关主体的发行批准、许可、备案或登记的（如适用）债务融资工具发行安排，公司可在该批准、许可、备案或登记确认的有效期内完成有关公司债务融资工具的发行或部分发行，就有关发行或部分发行的事项，原相关决议有效期延续至该次发行或部分发行完成之日止。

（3）若决议有效期内已经决定并已向监管机构或其他相关主体提出债务融资工具的发行审核申请，相关决议有效期延续至该债务融资工具获得监管部门或其他相关主体的发行批准、许可、备案或登记（如适用），并完成发行之日止。若已于决议有效期内实施的债务融资工具融资的（无需监管机构批准、许可、备案或登记的），上述决议有效期延续到该等债务融资工具融资完成之日止。

11、发行公司债务融资工具的授权事项

提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经理层（按照国家政策法规和公司制度必须另行提请董事会或股东大会批准的融资方式除外），在确保风险控制指标以及各类债务融资工具的风险限额等符合监管机构规定的前提下，在待偿还债务融资工具限额内，按照维护公司利益最大化原则，全权办理在本决议有效期内发行的债务融资工具的全部事项，包括但不限于：

（1）依据适用的国家法律、法规及监管部门的有关规定和公司股东大会的决议，根据公司和相关市场的具体情况，制定及调整公司发行债务融资工具的具体发行方案，包括但不限于合适的发行主体、发行时机、具体发行数量和方式、发行条款、发行对象、期限、是否一次、多次或分期发行及多品种发行、各次、各期及各品种发行规模及期限的安排、面值、利率的决定方式、定价方式、发行安排、担保函/支持函等信用增级安排、评级安排、具体申购办法、是否设置回售条款和赎回条款、具体配售安排、募集资金用途、登记注册、公司债务融资工具上市及上市场所、降低偿付风险措施、偿债保障措施（如适用）、还本付息的期限方式等与公司债务融资工具发行有关的全部事宜；并就发行事宜向有关监管部门、机构办理申报、审批、登记、备案、核准、同意等手续；

（2）聘请相关中介机构（如适用），签署、执行、修改、完成与公司债务融资工具发行相关的所有协议和文件（包括但不限于募集说明书、保荐协议、承销协议、信用增级协议、债券契约、聘用中介机构的协议、受托管理协议、债券持有人会议规则、清算管理协议、登记托管协议、上市协议及其它法律文件等）以及根据法律法规及其他规范性文件进行相关的信息披露；

（3）为公司债务融资工具发行选择并聘请受托管理人、清算管理人，签署受托管理协议、清算管理协议以及制定债务融资工具持有人会议规则（如适用）；

（4）决定和办理本次债务融资工具发行的一切申报及上市事项，签署相关申报文件及其他法律文件；

（5）除涉及有关法律、法规及公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管部门意见、政策变化，或市场条件变化，对与公司债务融资工具发行有关的事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续进行公司债务融资工具发行的全部或部分工作；

（6）办理与公司债务融资工具发行及上市有关的其他具体事项。

本议案尚需提交股东大会审议。

（八）《关于核准2022年度证券投资额度的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

同意授权公司经理层在符合中国证监会有关自营管理、风险管理的相关规定下，根据市场情况在上述额度内调整公司自营业务规模和信用业务规模：

1、自营权益类证券及其衍生品的投资业务规模控制在2021年度末经审计的净资本比例的15%以内。

2、自营非权益类证券及其衍生品的投资业务规模控制在2021年度末经审计的净资本比例的300%以内。

3、信用交易业务规模控制在2021年度末经审计的净资本比例的150%以内。

上述授权不包括公司长期股权投资额度、因信用交易业务、承销业务所发生的被动型持仓额度。

上述自营非权益类证券及其衍生品、自营权益类证券及其衍生品的范围和投资规模计量口径按照《证券公司证券自营投资品种清单（2012年修订）》（证监会公告[2012]35号）、《证券公司风险控制指标计算标准规定（2020年修订）》等监管标准确定。如自营投资监管规定的分类标准、计量方法等发生变化，公司应以最新外部监管规定为准。

上述额度是根据中国证监会相关规定以及市场波动的特点所确定的自营投资额度上限，其总量及变化并不代表公司管理层、董事会对于市场的判断，实际自营投资额度的大小取决于执行自营投资时的市场环境。

本议案尚需提交股东大会审议。

（九）《关于2022年对外捐赠授权的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

公司积极履行社会责任，2022年拟向社会捐赠金额不超过人民币2150万元，主要用于乡村振兴、社会公益等工作。

提请公司股东大会授权董事会并同意董事会转授权给经理层，在上述授权金额内决定公司2022年对外捐赠事项，在履行国资监管审核程序后实施。

本议案已经公司董事会战略委员会预审通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

（十）《关于审议〈公司董事2021年度考核及薪酬情况专项说明〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

公司董事会全体成员勤勉尽责，忠实履职，2021年度考核评价等次为“称职”。

本议案已经公司董事会提名、薪酬与考核委员会预审通过，独立董事发表了明确同意的独立意见。

本议案尚需提交股东大会审议。

（十一）《关于审议〈2021年度总经理工作报告〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（十二）《关于审议〈公司高级管理人员2021年度考核及薪酬情况专项说明〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

公司高级管理人员勤勉尽责，忠实履职，2021年度考核评价等次为“称职”。

本议案已经公司董事会提名、薪酬与考核委员会预审通过，独立董事发表了明确同意的独立意见。

（十三）《关于聘任公司副总经理的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

同意聘任胡恒松先生为公司副总经理。

本议案已经公司董事会提名、薪酬与考核委员会预审通过，独立董事发表了明确同意的独立意见。

（十四）《关于公司计提资产减值准备的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

根据《企业会计准则》和公司《金融资产减值管理办法（试行）》《金融资产减值模型实施细则》等的相关规定，公司对截至2021年12月31日的各项需要计提减值的资产（范围包括融出资金、买入返售金融资产、应收账款、其他资产等）进行了预期信用损失评估，公司2021年度计提各项资产减值准备合计人民币93,663,100.50元。

公司《关于计提资产减值准备的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

本议案已经公司董事会审计委员会预审通过，独立董事发表了明确同意的独立意见。

（十五）《关于审议〈2021年度社会责任报告〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

公司《2021年度社会责任报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

本议案已经公司董事会战略委员会预审通过。

（十六）《关于审议〈关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

公司《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》和《中信建投证券股份有限公司关于财达证券股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》《中审众环会计师事务所关于财达证券股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

本议案已经公司董事会审计委员会预审通过，独立董事发表了明确同意的独立意见。

（十七）《关于审议〈2021年度内部控制评价报告〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

公司《2021年度内部控制评价报告》和《中审众环会计师事务所出具的内部控制审计报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

本议案已经公司董事会审计委员会、董事会风险管理委员会预审通过，独立董事发表了明确同意的独立意见。

（十八）《关于审议〈2021年度合规报告〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案已经公司董事会审计委员会、风险管理委员会预审通过。

（十九）《关于审议〈2021年度合规管理有效性评估报告及授权事项〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案已经公司董事会风险管理委员会预审通过。

（二十）《关于审议〈2021年度全面风险管理报告〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案已经公司董事会风险管理委员会预审通过。

（二十一）《关于审议〈2021年度洗钱风险管理情况专项报告〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案已经公司董事会风险管理委员会预审通过。

（二十二）《关于审议〈2021年度投资银行类业务内部控制执行有效性评估报告〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案已经公司董事会审计委员会、风险管理委员会预审通过。

（二十三）《关于审议〈风险偏好、风险容忍度及重大风险限额指标〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案已经公司董事会风险管理委员会预审通过。

（二十四）《关于审议〈2021年度信息技术管理专项报告〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（二十五）《关于审议〈2021年度廉洁从业管理情况报告〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（二十六）《关于核定财达证券股份有限公司主业的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案已经公司董事会战略委员会预审通过。

（二十七）《关于审议〈财达证券股份有限公司“十四五”（2021-2025年）规划〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案已经公司董事会战略委员会预审通过。

（二十八）《关于提请召开公司2021年度股东大会的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

同意提请召开2021年度股东大会，董事会授权董事长根据相关工作进展，确定2021年度股东大会召开的具体时间和地点，会议通知及会议材料将另行公告。

此外，全体董事还审阅了《独立董事2021年度工作述职报告》《董事会审计委员会2021年度履职情况报告》《2022年度综合压力测试报告》《关于2021年度风险控制指标报告》《2021年度洗钱和恐怖融资风险自评估报告》《2021年度反洗钱可疑交易监测指标评估报告》《2021年信息隔离墙制度的有效性评价报告》。

公司《独立董事2021年度工作述职报告》和《董事会审计委员会2021年度履职情况报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

三、上网公告附件

（一）《财达证券股份有限公司独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的事前认可意见》

（二）《财达证券股份有限公司独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项及公司对外担保、关联方资金占用专项说明的独立意见》

特此公告。

财达证券股份有限公司董事会

2022年 4月16日

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2022-010

财达证券股份有限公司

关于计提资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议于2022年4月15日以现场结合通讯表决的方式召开，审议通过《关于公司计提资产减值准备的议案》。现将具体情况公告如下：

一、计提资产减值准备情况概述

2021年，公司计提各项资产减值准备合计人民币93,663,100.50元，已超过公司最近一个会计年度经审计净利润的10%，具体如下：

■

二、计提资产减值准备对公司的影响

2021年度，公司计提资产减值准备人民币93,663,100.50元，减少当期利润总额人民币93,663,100.50元，减少当期净利润人民币70,247,325.38元。

三、计提资产减值准备的具体说明

（一）融出资金

2021年度公司按照预期信用损失模型对融出资金计提减值准备，转回减值准备人民币30,086,262.62元。

（二）应收账款

2021年度公司应收款项减值准备转回1,394,382.61元，其中本年计提819,515.47元，本年转回2,213,898.08元。

（三）买入返售金融资产

2021年度公司按照预期信用损失模型买入返售金融资产计提减值准备124,486,917.11元，计提的减值准备为公司的股票质押业务。

（四）其他资产

2021年度公司对其他资产中的其他应收款计提减值准备656,828.62元。

四、董事会审计委员会关于资产减值准备的意见

已审核《关于公司计提资产减值准备的议案》。我们认为：公司本次计提资产减值准备事项基于谨慎性原则，依据充分，符合《企业会计准则》等相关规定 和公司实际情况，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息；本次计提资产减值准备事项决策程序规范，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同意公司本次计提资产减值准备的事项，并同意将本议案提交公司董事会审议。

五、独立董事关于资产减值准备的意见

公司计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司《金融资产减值管理办法（试行）》、《金融资产减值模型实施细则》等的相关规定，真实、公允地反映了公司截至2021年12月31日财务状况及2021年度的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，符合公司及中小股东的利益，同意《关于公司计提资产减值准备的议案》。

六、董事会关于资产减值准备的意见

根据《企业会计准则》和公司《金融资产减值管理办法（试行）》《金融资产减值模型实施细则》等的相关规定，公司对截至2021年12月31日的各项需要计提减值的资产（范围包括融出资金、买入返售金融资产、应收账款、其他资产等）进行了预期信用损失评估，公司2021年度计提各项资产减值准备合计人民币93,663,100.50元。

七、监事会关于资产减值准备的意见

本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司《金融资产减值管理办法（试行）》《金融资产减值模型实施细则》等的相关规定，能客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，有助于披露更真实、准确的会计信息；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

特此公告。

财达证券股份有限公司董事会

2022年4月16日

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2022-011

财达证券股份有限公司

关于聘任公司副总经理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月15日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》，同意聘任胡恒松先生（简历附后）为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满日止。

胡恒松先生已通过中国证券业协会高级管理人员资质测试，其具备担任公司副总经理所必须的专业知识、工作经验及相关任职条件，不存在相关法律法规规定的不得担任证券基金经营机构高级管理人员的情形。胡恒松先生未持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人、公司其他持股5%以上股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

特此公告。

财达证券股份有限公司董事会

2022年4月16日

附件：

胡恒松先生简历

胡恒松先生，1979年10月出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。

2007年7月至2015年1月，历任原宏源证券股份有限公司团委副书记、固定收益融资总部发行销售中心高级经理等（期间：2014年9月至2016年8月，在中国人民大学经济学院从事博士后研究）；2015年1月至2016年8月，任申万宏源证券有限公司固定收益融资总部运营管理部副总经理（期间：2015年6月至2016年6月，挂职广西壮族自治区钦州市金融工作办公室副主任（副处级））；2016年8月至2018年6月，任兴业证券股份有限公司固定收益业务总部三部总经理；2018年6月至今，任财达证券股份有限公司总经理助理兼固定收益融资总部总经理。

胡恒松先生目前还担任财达资本管理有限公司监事、上海证券交易所第五届理事会债券发展委员会委员、国家发改委PPP专家库专家成员。