海程邦达供应链管理股份有限公司

(上接118版)

（十一）审议通过《关于公司2022年度申请银行综合授信额度的议案》

为满足公司发展计划和战略实施的资金需要，公司及子公司2022年度计划向银行申请合计总额不超过人民币82,268万元的综合授信额度。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

（十二）审议通过《关于公司2022年度对外担保预计的议案》

为满足公司发展计划和战略实施的资金需要，保证公司生产经营活动顺利开展，公司及子公司预计在2022年度拟为子公司向金融机构申请综合授信等事项提供额度不超过92,393万元的担保。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海程邦达供应链管理股份有限公司关于2022年度对外担保预计的公告》。

本议案需提交公司股东大会审议。

（十三）审议通过《关于〈公司2021年度内部控制评价报告〉的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海程邦达供应链管理股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。

（十四）审议通过《关于公司续聘2022年度审计机构的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对本议案发表了事前认可意见及明确同意的独立意见。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海程邦达供应链管理股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

本议案需提交公司股东大会审议。

（十五）审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》

为提高公司资金的使用效率，在确保投资风险可控且不影响公司正常经营的前提下，公司拟使用不超过人民币3亿元（含3亿元）的闲置自有资金进行委托理财，单笔理财产品期限最长不超过12个月，上述额度范围内，资金可循环滚动使用。期限内任一时点的交易金额（含理财收益进行委托理财再投资的相关金额）不超过人民币3亿元。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海程邦达供应链管理股份有限公司关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》。

（十六）审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募投项目正常实施并保证募集资金安全的前提下，公司拟使用不超过人民币4亿元（含4亿元）的闲置募集资金进行现金管理，单笔理财产品期限最长不超过12个月，上述额度范围内，资金可循环滚动使用。期限内任一时点的交易金额（含理财收益进行委托理财再投资的相关金额）不超过人民币4亿元。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海程邦达供应链管理股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

（十七）审议通过《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》

表决结果：本议案涉及关联交易，关联董事唐海因在关联公司担任董事职务回避表决，其他4名非关联董事表决情况：同意4票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对本议案发表了事前认可意见及明确同意的独立意见。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海程邦达供应链管理股份有限公司关于2022年度日常关联交易预计的公告》。

（十八）审议通过《关于购买董监高责任险的议案》

为促进公司董事、监事、高级管理人员及相关责任人在其职责范围内更充分、有效地行使权利、履行职责，维护公司和广大投资者的权益，根据《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为董事、监事、高级管理人员及相关责任人购买责任保险，赔偿限额不超过3,000万元/年，保险费用不超过25万元/年，保险期限12个月（具体以与保险公司协商确定的数额为准）。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交公司股东大会审议。

（十九）审议通过《关于公司开展外汇衍生品交易的议案》

为提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，增强财务稳健性，根据公司资产规模及日常经营业务需求，公司及子公司拟使用自有资金开展外汇衍生品交易业务总金额不超过人民币2亿元（或等值外币），且额度使用期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）均不超过2亿元人民币（或等值外币），有效期内可循环使用。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海程邦达供应链管理股份有限公司关于开展外汇衍生品交易的公告》。

（二十）审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海程邦达供应链管理股份有限公司关于修改〈公司章程〉的公告》。

本议案需提交公司股东大会审议。

（二十一）审议通过《关于修改〈股东大会议事规则〉的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海程邦达供应链管理股份有限公司股东大会议事规则》。

本议案需提交公司股东大会审议。

（二十二）审议通过《关于修改〈董事会议事规则〉的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海程邦达供应链管理股份有限公司董事会议事规则》。

本议案需提交公司股东大会审议。

（二十三）审议通过《关于制定〈外汇衍生品交易业务管理制度〉的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海程邦达供应链管理股份有限公司外汇衍生品交易业务管理制度》。

（二十四）审议通过《关于召开公司2021年年度股东大会的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海程邦达供应链管理股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》。

特此公告。

海程邦达供应链管理股份有限公司董事会

2022年4月21日

证券代码：603836 证券简称：海程邦达 公告编号：2022-015

海程邦达供应链管理股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟续聘的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

截至2021年末，立信拥有合伙人252名、注册会计师2,276名、从业人员总数9,697名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数707名。

立信2021年业务收入（经审计）45.23亿元，其中审计业务收入34.29亿元，证券业务收入15.65亿元。

2021年度立信为587家上市公司提供年报审计服务，审计收费7.19亿元，同行业上市公司审计客户9家。

2.投资者保护能力

截至2021年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

■

3.诚信记录

立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施24次、自律监管措施无、纪律处分2次，涉及从业人员63名。

（注：最近三年完整自然年度及当年，下同）

（二）项目信息

1.基本信息

■

（1）项目合伙人近三年从业情况：

姓名：王首一

■

（2）签字注册会计师近三年从业情况：

姓名： 毕燕飞

■

（3）质量控制复核人近三年从业情况：

姓名：张家辉

■

2. 项目组成员独立性和诚信记录情况

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录。

（三）审计收费

2021年度年报审计费用为180万元，内部控制审计费用为30万元。公司董事会提请股东大会授权公司董事长在2021年的费用基础上，基于会计师专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，结合公司业务规模、所处行业、会计处理复杂程度等多方面因素，按照市场公允、合理的定价原则确定2022年度相关审计费用。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况

公司董事会审计委员会认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的丰富经验、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性，在为公司提供审计服务的过程中，能够严格按照国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求开展审计工作，客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，切实履行了审计机构的责任与义务。同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告和内部控制审计机构。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

1.事前认可意见

公司独立董事对聘任2022年审计机构的事项发表事前认可意见，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，具备为上市公司提供审计服务的丰富经验和专业能力，能够遵循客观、公正、独立的执业准则，为公司财务报告及内部控制提供审计服务。我们同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构并提交董事会审议。

2.独立意见

公司本次聘任2022年度审计机构的审议程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验，具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。立信在为公司提供审计服务的工作中，恪尽职守，独立、客观、公正的履行职责，为公司出具的审计报告能够客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。因此，我们同意续聘立信为公司2022年度财务报告和内部控制审计机构，并将该议案提交公司股东大会审议。

（三）董事会的审议和表决情况

公司于2022年4月20日召开第二届董事会第五次会议，以5票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司续聘2022年度审计机构的议案》，同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计和内部控制审计机构。

（四）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2021年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

海程邦达供应链管理股份有限公司董事会

2022年4月21日

证券代码：603836 证券简称：海程邦达 公告编号：2022-016

海程邦达供应链管理股份有限公司

关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托方：商业银行、证券公司、信托公司、期货公司等金融机构；

● 委托理财金额：海程邦达供应链管理股份有限公司（以下简称“公司”）及其子公司拟使用最高额度不超过人民币3亿元（含3亿元）部分闲置自有资金购买理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用；

● 委托理财产品名称：银行理财产品、券商理财产品、信托理财产品等安全性高、流动性好的低风险投资产品；

● 委托理财期限：自董事会审议通过之日起12个月内有效；

● 履行的审议程序：公司于2022年4月20日召开第二届董事会第五次会议，审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

为提高公司资金的使用效率，在确保投资风险可控且不影响公司正常经营的前提下，合理利用闲置自有资金，购买安全性高、流动性好的低风险投资产品，增加公司的收益，为公司及股东获取更多的回报。

（二）资金来源

本次委托理财的资金来源为公司部分闲置自有资金。

二、使用部分闲置自有资金进行委托理财基本情况

（一）额度及期限

公司拟使用不超过人民币3亿元（含3亿元）的闲置自有资金进行委托理财，单笔理财产品期限最长不超过12个月，上述额度范围内，资金可循环滚动使用。期限内任一时点的交易金额（含理财收益进行委托理财再投资的相关金额）不超过人民币3亿元。

（二）理财产品品种

为控制风险，公司拟购买银行理财产品、券商理财产品、信托理财产品等安全性高、流动性好的低风险投资产品。

（三）有效期限

自董事会审议通过之日起12个月内有效。

（四）实施方式

在上述额度范围内，董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使委托理财投资决策权并签署相关合同文件，财务部负责具体办理相关事宜。

（五）风险控制措施

1、在确保不影响公司正常生产经营的基础上，根据公司闲置自有资金情况，针对现金管理类产品的安全性、期限和收益情况选择合适的投资标的。

2、建立台账对购买的产品进行管理，及时分析和跟踪产品的投向、项目进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。

3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可聘请专业机构进行审计。

4、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

三、委托理财受托方的情况

公司委托理财的受托方拟为银行、证券公司、信托公司、期货公司等具有合法经营资格的金融机构。受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人之间在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系。

四、对公司的影响

公司最近两年主要财务指标如下：

单位：元

■

公司使用闲置自有资金进行委托理财是在符合国家法律法规，确保不影响公司日常运营和资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金周转需要以及公司主营业务的正常开展。公司通过适当委托理财，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东获取更多的投资回报。

据新金融工具准则，公司将理财产品列示为“交易性金融资产”。具体以会计师事务所年度审计为准。

五、风险提示

公司购买的理财产品属于风险可控的产品，但金融市场受宏观经济、财政及 货币政策的影响较大，不排除受到收益风险、利率风险、流动性风险、政策风险等风险的影响。

六、决策程序的履行及独立董事意见

（一）决策程序

公司于2022年4月20日召开第二届董事会第五次会议，审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意自董事会审议通过之日起12个月内，在确保投资风险可控且不影响公司正常经营的前提下，公司及其子公司使用不超过3亿元（含3亿元）部分闲置自有资金进行委托理财，单笔理财产品期限最长不超过12个月，上述额度范围内，资金可循环滚动使用。

（二）独立董事意见

公司在确保投资风险可控且不影响公司正常经营的前提下，使用额度不超过人民币3亿元（含3亿元）的闲置自有资金购买银行理财产品、券商理财产品、信托理财产品等安全性高、流动性好的低风险投资产品，有利于提高公司资金使用效率，增加公司的收益，符合公司及股东的利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。本次使用部分闲置自有资金进行现金管理的审批程序符合相关法律法规规定。我们同意公司使用不超过3亿元（含3亿元）闲置自有资金进行现金管理。

六、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

单位：万元

■

特此公告。

海程邦达供应链管理股份有限公司董事会

2022年4月21日

证券代码：603836 证券简称：海程邦达 公告编号：2022-019

海程邦达供应链管理股份有限公司

关于开展外汇衍生品交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

海程邦达供应链管理股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月20日召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司开展外汇衍生品交易的议案》，公司及子公司拟开展总额不超过2亿元（或等值外币）的外汇衍生品交易业务，现将有关情况公告如下：

一、开展外汇衍生品交易的目的

随着公司业务不断发展，外汇收支规模不断增长，基于外汇市场波动性增加，为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，增强财务稳健性，公司及子公司拟与银行等金融机构开展外汇衍生品交易业务。

二、开展外汇衍生品交易概述

（一）业务品种

公司及子公司拟开展的外汇衍生品交易业务包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇互换、外汇期权等产品或上述产品组合。

（二）业务规模及资金来源

根据公司资产规模及日常经营业务需求，公司及子公司拟使用自有资金开展外汇衍生品交易业务，总金额不超过人民币2亿元（或等值外币），且额度使用期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）均不超过2亿元人民币（或等值外币），有效期内可循环使用。

（三）交易期限

自董事会审议通过之日起12个月内。

（四）交易对方

经有关政府部门批准、具有外汇衍生品交易业务经营资质的银行等金融机构。本次外汇衍生品交易业务交易对方不涉及关联方。

（五）授权事宜

董事会授权董事长或董事长授权人员在上述额度及期限内行使外汇衍生品交易业务的审批权限并签署相关文件，具体由公司财务部负责实施相关事宜。

三、开展外汇衍生品交易的风险分析

公司及子公司开展外汇衍生品交易业务遵循锁定汇率、利率风险原则，不以投机、套利为目的，但同时也会存在一定的风险，具体如下：

1、市场风险：因国内外经济形势变化存在不可预见性，外汇衍生品交易业务面临一定的市场判断风险。

2、汇率波动风险：在外汇汇率走势与公司判断汇率波动方向发生大幅偏离的情况下，公司及子公司锁定汇率后支出的成本可能超过不锁定时支出的成本，从而造成公司及子公司损失。

3、信用风险：公司及子公司进行的外汇衍生品交易业务交易对手均为信用良好且与公司已建立长期业务往来的金融机构，但也可能存在履约风险。

4、内部控制风险：外汇衍生品交易业务专业性较强，可能会由于操作失误、系统故障等原因导致在办理外汇衍生品交易业务过程中造成损失。

四、公司拟采取的风险控制措施

为了应对外汇衍生品交易业务带来的上述风险，公司采取风险控制措施如下：

1、外汇衍生品交易业务以保值为原则，公司及子公司将加强对汇率的研究分析，实时关注国际国内市场环境变化，结合市场情况，适时调整操作策略，最大程度规避汇率波动带来的风险。

2、公司已制定《外汇衍生品交易业务管理制度》，对外汇衍生品交易业务的操作原则、审批权限、管理及操作流程、信息隔离措施、内部风险管理等方面进行明确规定，控制交易风险。

3、严格控制外汇衍生品交易的资金规模，合理计划和使用资金，严格按照公司《外汇衍生品交易业务管理制度》的规定下达操作指令，根据审批权限进行对应的操作。同时加强资金管理的内部控制，不得超过公司董事会批准的额度。

4、公司及子公司仅与具有合法资质的大型银行等金融机构开展外汇套期保值业务，财务部及时跟踪交易变动状态，严格控制交割违约风险的发生。

5、在业务操作过程中，公司及子公司将审慎审查与银行等金融机构签订的合约条款，严格遵守相关法律法规的规定，防范法律风险，定期对外汇衍生品交易业务的规范性、内部控制的有效性等方面进行监督检查。

6、为防止外汇套期保值延期交割，公司及子公司将严格按照客户回款计划，控制外汇资金总量及结售汇时间。外汇衍生品交易业务锁定金额和时间原则上应与外币货款回笼金额和时间相匹配。同时公司及子公司将高度重视外币应收账款管理，避免出现应收账款逾期的现象。

五、会计政策及核算原则

公司及子公司开展外汇衍生品交易业务的相关会计政策及核算原则将严格按照《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号一套期会计》及《企业会计准则第37号一金融工具列报》等相关规定及其指南执行，对拟开展的外汇衍生品交易业务进行相应的核算处理。

六、开展外汇衍生品交易业务的必要性

公司及子公司拟开展的外汇衍生品交易业务遵循稳健原则，不进行以投机为目的外汇交易，所有外汇衍生品交易业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的，充分运用外汇衍生品交易工具降低或规避汇率波动出现的汇率风险，减少汇兑损失，控制经营风险。

七、独立董事意见

在保证公司日常经营业务开展的前提下，公司及子公司开展外汇衍生品交易业务，一定程度上能有效规避外汇市场风险，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，增强财务稳健性，符合公司利益。公司已制定《外汇衍生品交易管理制度》，完善了相关内控制度，对外汇衍生品交易业务的操作原则、审批权限、管理及操作流程、信息隔离措施、内部风险控制等方面进行明确规定，控制交易风险。外汇衍生品交易业务的审议和决策程序符合相关法律、法规、规范性文件的规定，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。我们同意公司开展外汇衍生品交易业务。

特此公告。

海程邦达供应链管理股份有限公司董事会

2022年4月21日