永安期货股份有限公司
第三届监事会第十六次会议决议公告
证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2022-024
永安期货股份有限公司
第三届监事会第十六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
永安期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十六次会议于2022年4月25日在杭州市新业路200号华峰国际商务大厦2219会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议通知于2022年4月15日以书面和电子邮件等方式发出。本次会议应参加表决监事6人，实际参加表决监事6人，会议由半数以上监事共同推举的韩伟锋先生主持。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议审议并通过如下议案：
（一）审议通过《关于选举第三届监事会主席的议案》
选举韩伟锋先生为监事会主席，任期自本次监事会通过之日起至本届监事会成员任期届满之日止。
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。
（二）审议通过《2021年度监事会工作报告》
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《2021年年度报告及摘要》
监事会认为：公司2021年年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》等相关制度的规定，报告的内容符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，所包含的信息真实反映了公司2021年度的经营成果和现金流量及2021年年末的财务状况，未发现参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定或损害公司利益的行为。
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《2022年第一季度报告》
监事会认为：公司2022年第一季度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》等相关制度的规定，报告的内容符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，所包含的信息真实反映了公司2022年第一季度的经营成果和现金流量及2022年第一季度末的财务状况，未发现参与季报编制和审议的人员有违反保密规定或损害公司利益的行为。
表决结果：6票赞成，0 票反对，0 票弃权。
（五）审议通过《2021年度财务决算报告》
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于2021年度利润分配的议案》
监事会认为：公司2021年度利润分配方案符合《公司法》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》以及《公司章程》等法律法规的要求，符合公司目前的实际经营状况，有利于公司的长期发展，不存在损害公司股东利益的情形。
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
（七）审议通过《关于确认2021年度关联交易的议案》
监事会认为：2021年度关联交易事项遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，不存在损害公司及股东利益的情况，关联交易系因公司正常经营需要而发生，符合公司的整体利益。
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
（八）审议通过《关于预计2022年度日常关联交易的议案》
监事会认为：公司预计的2022年日常关联交易为公司正常经营业务，有利于公司业务稳定持续发展，不存在损害公司及股东利益的情形。
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
（九）审议通过《2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》
监事会认为：公司按照法律法规的要求使用募集资金，不存在募集资金使用及管理的违规情况，也不存在损害股东利益的情况。
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。
（十）审议通过《2021年度内部控制自我评价报告》
监事会认为：公司现有内部控制制度基本能够适应公司管理的要求，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证。根据《企业内部控制基本规范》及相关规定，公司内部控制于2021年12月31日在所有重大方面是有效的。
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。
（十一）审议通过《2021年度风险监管指标专项报告》
监事会认为：公司各项监管指标均符合《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定。
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十二）审议通过《2021年度首席风险官工作报告》
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。
（十三）审议通过《2021年度社会责任报告》
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。
（十四）审议通过《2021年度廉洁从业管理情况报告》
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。
（十五）审议通过《关于2021年度高级管理人员薪酬考核的议案》
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。
（十六）审议通过《关于相关经营管理事项授权的议案》
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。
（十七）审议通过《关于2022年度公益支出的议案》
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。
（十八）审议通过《关于修订〈永安期货股份有限公司反洗钱和反恐怖融资基本内控制度〉的议案》
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。
（十九）审议通过《2021年度反洗钱工作报告》
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。
（二十）审议通过《2021年度反洗钱专项检查报告》
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。
（二十一）审议通过《“十四五”发展规划》
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。
特此公告。
永安期货股份有限公司监事会
2022年4月26日
证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2022-026
永安期货股份有限公司
关于预计2022年度日常关联交易的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次日常关联交易事项尚需提交股东大会审议。
● 永安期货股份有限公司（以下简称“公司”）本次预计日常关联交易是公司正常经营所必需，定价原则及依据、结算时间与方式合理、公允，不存在损害公司及非关联方股东，特别是中小股东利益的情形，不会对关联方形成依赖，不影响公司的独立性，不会对公司的持续经营能力、盈利能力、财务状况及现金流量造成重大影响。
一、2021年度关联交易情况
（一）与公司存在关联交易的关联方
2021年度,与公司发生关联交易的关联方如下：
■
（二）2021年度公司与关联方发生的关联交易
1.采购商品和接受劳务
单位：元
■
2.出售商品和提供劳务
单位：元
■
3.关联方在公司开设期货账户，从事期货交易
单位：元
■
4.持有关联方作为管理人的资产管理产品
单位：元
■
5.关联方持有公司作为管理人的资产管理产品
单位：份
■
6.中间介绍服务
公司接受财通证券提供中间介绍服务（简称IB业务），2021年确认IB业务收入10,998,139.89元。
7.公司及公司管理的资产管理产品在财通证券开户从事股票交易，本期产生证券交易费2,022,470.86元。
8.公司与财通证券进行场外期权交易，本期取得投资收益
-28,231,874.43元。
9.财通证券承租公司房屋用于经营，公司本期确认租赁收入21,615,253.53元。
10.其他关联交易
（1）2020年11月，公司发行 “永安期货股份有限公司2020年非公开发行次级债券（第一期）”3亿元，期限为2020年11月23日至2023年11月23日。截至2021年12月31日，财通资管管理的资产管理产品认购该次级债64,000,000.00元，公司应付其利息余额294,049.31元。
（2）2021年度，公司分别支付财通基金、财通资管其他费用189,600.01元、273,231.75元 。
（3）截至2021年12月31日，公司子公司浙江永安资本管理有限公司与财通证券签订的场外衍生品合约浮亏363,661.50元。
（4）截至2021年12月31日，公司子公司浙江永安资本管理有限公司与永富物产签订的远期合约浮盈7,667.26元。
（三）关联方应收应付款项
1.应收关联方款项
单位：元
■
2.应付关联方款项
单位：元
■
二、2022年度日常关联交易预计
公司根据日常经营业务开展需要，对公司及子公司与公司主要关联方在2022年度可能发生的日常关联交易作如下预计：
■
三、主要关联方及关联关系情况
（一）第一大股东
■
（二）其他关联方
1.关联法人
除上述第一大股东外，关联法人包括持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；直接或间接控制公司的法人或其他组织，以及由其直接或间接控制的除公司及公司的控股子公司以外的法人或其他组织；由关联自然人直接或间接控制的，或由关联自然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；公司的联营企业、合营企业；中国证券监督管理委员会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织。
2.关联自然人
直接或间接持有公司5%以上股份的自然人，公司董事、监事和高级管理人员，以及上述人员的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事和高级管理人员；中国证券监督管理委员会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。
四、日常关联交易定价原则及依据
在日常经营中发生上述关联交易时，公司及子公司将严格按照价格公允的原则，参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价等方法，与关联方确定交易价格。关联交易定价不得损害公司及非关联方股东，特别是中小股东利益。
五、日常关联交易对公司的影响
1.上述关联交易均因公司日常业务经营产生，有助于公司业务开展。
2.上述关联交易的定价原则合理、公允，不存在损害公司及非关联方股东，特别是中小股东利益的情形。
3.在执行上述关联交易过程中，公司严格遵守有关法律法规的规定，保持完全的决策独立性，关联方对此不具有控制能力。上述日常关联交易均为公司经营活动中的正常交易行为，不会对公司独立性产生不良影响。
六、日常关联交易履行的审议程序
2022年4月25日，公司召开了第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于确认2021年度关联交易的议案》和《关于预计2022年度日常关联交易的议案》。关联董事回避表决，非关联董事审议通过此议案，该议案尚需提交股东大会审议。独立董事对上述议案进行了事前认可，发表了独立意见，具体内容详见公司同日披露的《永安期货股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十一次会议相关事项的事前认可及独立意见》。
七、备查文件
（一）第三届董事会第二十一次会议决议
（二）第三届监事会第十六次会议决议
（三）独立董事关于第三届董事会第二十一次会议相关事项的事前认可及独立意见
特此公告。
永安期货股份有限公司董事会
2022年4月26日
（.资产管理产品包括但不限于人民币或外币形式的银行非保本理财产品，资金信托，证券公司、证券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理产品等，以及私募基金管理人发行的私募投资基金，下同。）
（.该等公司包含公司及其管理的资产管理产品）
证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2022-027
永安期货股份有限公司
关于2021年度募集资金存放
与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准永安期货股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3336号）核准，永安期货股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票145,555,556股，发行价格为每股人民币17.97元，募集资金总额为人民币261,563.33万元，扣除发行费用10,841.11万元后，实际募集资金净额为人民币250,722.22万元。本次发行募集资金已于2021年12月14日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2021年12月14日出具了《验资报告》（天健验〔2021〕728号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
■
[注] 利息收入净额为收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额，应结余募集资金与各单项数据加减在尾数上存在差异，系四舍五入原因造成
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《永安期货股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同联席保荐机构中信建投证券股份有限公司、财通证券股份有限公司分别与交通银行股份有限公司浙江省分行、上海银行股份有限公司杭州分行、招商银行股份有限公司杭州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，本公司有3个募集资金专户、无定期存款账户和通知存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
■
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司严格按照《管理办法》使用募集资金。截至本报告期末，募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在以自筹资金预先投入募集资金的置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，本公司及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
会计师事务所认为：公司董事会编制的《永安期货股份有限公司关于2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》（上证发〔2022〕2号）及相关格式指引的规定，如实反映了公司募集资金2021年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
保荐机构认为：公司2021年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《永安期货股份有限公司募集资金管理办法》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
八、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
特此公告。
永安期货股份有限公司董事会
2022年4月26日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
■
[注]本年度投入募集资金总额、已累计投入募集资金总额包含募集资金存放银行产生的利息收入扣除银行手续费的净额。
(上接134版)
