国金证券股份有限公司
2022年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人冉云、主管会计工作负责人姜文国及会计机构负责人（会计主管人员）李登川保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用 □不适用
本公司持有交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产期间取得的投资收益，以及处置交易性金融资产、其他债权投资、交易性金融负债和衍生金融工具取得的投资收益属于本公司正常经营业务，因此不作为非经常性损益项目。
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
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二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1、非公开发行股票事宜
公司于2022年3月收到中国证券监督管理委员会《关于核准国金证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]507号），核准公司非公开发行不超过7亿股新股。具体详见公司于2022年3月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于非公开发行股票获得中国证监会核准批文的公告》。公司将依法推进本次非公开发行股票事宜。
2、债券发行事宜
（1）公司债券付息及本息兑付
公司于2022年2月收到上海证券交易所《关于对国金证券股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2022]98号），公司获准向专业投资者非公开发行公司债券面值总额不超过100亿元。具体详见公司于2022年2月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向专业投资者非公开发行公司债券获得上海证券交易所挂牌转让无异议函的公告》。
公司于2022年2月支付“2020年公开发行公司债券（面向合格投资者）（第一期）（疫情防控债）（品种一）”2021年2月26日至2022年2月25日期间的利息和本期债券本金。具体详见公司于2022年2月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2020年公开发行公司债券（面向合格投资者）（第一期）（疫情防控债）（品种一）2022年本息兑付及摘牌公告》。
公司于2022年2月支付“2020年公开发行公司债券（面向合格投资者）（第一期）（疫情防控债）（品种二）”2021年2月26日至2022年2月25日期间的利息和本期债券本金。具体详见公司于2022年2月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2020年公开发行公司债券（面向合格投资者）（第一期）（疫情防控债）（品种二）2022年兑息公告》。
公司于2022年2月完成公司债券“20国金01”兑付及摘牌，兑付本金总额为人民币1,500,000,000元，兑付利息总额为人民币45,450,000.00元。具体详见2022年3月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“20国金01”公司债券兑付完成的公告》。
公司于2022年 2 月完成公司债券“20国金02”兑付及摘牌，兑付利息总额为人民币31,800,000.00元。具体详见2022年3月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“20国金02”公司债券兑付完成的公告》。
（2）短期公司债发行
2022年3月，公司完成了 2022 年非公开发行公司债券（第一期）（面向专业投资者）发行，发行规模为10亿元，期限为3年，票面利率为3.19%。具体详见2022年3月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》。
（3）短期融资券发行
2022年1月，公司完成了2022年度第一期短期融资券发行，本期债券发行规模为10亿元，发行价格为每张人民币100元，期限为262天，票面利率为2.60%。具体详见2022年1月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2022年度第一期短期融资券发行结果公告》。
2022年3月，公司完成了2022年度第二期短期融资券发行，本期债券发行规模为10亿元，发行价格为每张人民币100元，期限为365天，票面利率为2.75%。具体详见2022年3月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2022年度第二期短期融资券发行结果公告》。
2022年3月，公司完成了2022年度第三期短期融资券发行，本期债券发行规模为5亿元，发行价格为每张人民币100元，期限为205天，票面利率为2.70%。具体详见2022年3月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2022年度第三期短期融资券发行结果公告》。
（4）短期融资券利息兑付
公司于2022年1月兑付“2021年度第八期短期融资券”本息共计人民币806,969,863.01元。具体详见公司于2022年1月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年度第八期短期融资券兑付完成的公告》。
公司于2022年3月兑付“2021年度第十一期短期融资券”本息共计人民币1,210,573,150.68元。具体详见公司于2022年3月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年度第十一期短期融资券兑付完成的公告》。
3、接待机构投资者调研
公司于2022年3月14日一2022年3月17日通过视频会议交流形式接待了多家机构调研。具体详见公司于2022年3月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于接待机构调研情况的公告》。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2022年3月31日
编制单位:国金证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川
合并利润表
2022年1一3月
编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川
合并现金流量表
2022年1一3月
编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川
2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
特此公告。
国金证券股份有限公司董事会
2022年4月27日
证券代码：600109 证券简称：国金证券
