招商证券股份有限公司
第七届董事会第十八次会议决议公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2022－024
招商证券股份有限公司
第七届董事会第十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第十八次会议通知于2022年5月10日以电子邮件方式发出。会议于2022年5月13日以通讯表决方式召开。
本次会议由霍达董事长召集。应出席董事15人，实际出席15人。
本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议通过以下议案：
（一）关于补选公司第七届董事会战略委员会委员的议案
选举邓伟栋、吴宗敏董事为董事会战略委员会委员。
议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。
（二）关于聘任公司副总裁的议案
聘任张浩川先生担任公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起三年。
议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。
公司独立董事对《关于聘任公司副总裁的议案》发表了如下独立意见：
1、经审阅张浩川先生的简历等材料，未发现其有《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等规定的不得担任公司高管的情形。其教育背景、工作经历、专业素养及经营管理经验符合担任公司副总裁的任职条件，能够胜任岗位职责的要求；
2、同意公司董事会聘任张浩川先生为公司副总裁；
3、张浩川先生任职公司副总裁的提名、审议、表决程序符合《公司法》和《招商证券股份有限公司章程》的规定。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2022年5月13日
附件：张浩川先生简历
附件：张浩川先生简历
张浩川先生，1972年8月出生。
张先生2019年10月至2021年11月担任中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事、首席投资官，2015年12月至2019年10月担任中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事、总裁。张先生曾任职于中国人寿资产管理有限公司，历任资深高级研究员、战略规划部副总经理（主持工作）、直接投资事业部副总经理（主持工作）、国际业务部副总经理（主持工作）、国际业务部总经理等；曾任雷曼兄弟/野村证券国际量化组合策略部高级经理，美国应用材料公司工程部高级系统设计工程师。
张先生于1995年7月获得清华大学工程力学专业学士学位，1996年12月获得美国佐治亚理工学院航空航天工程专业硕士学位，2001年12月获得美国加利福尼亚大学伯克利分校机械工程专业博士学位，2007年5月获得美国加利福尼亚大学伯克利分校金融工程硕士学位。
张先生确认，其与招商证券董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上股东不存在关联关系，未持有公司股票，与公司不存在利益冲突。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在公司证券上市地监管机构、证券交易所等规定的不得担任公司高级管理人员的情形。
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2022－025
招商证券股份有限公司
关于公司副总裁辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于2022年5月13日收到公司副总裁张庆先生递交的书面辞职报告。
张庆先生因个人身体原因，申请辞去公司副总裁职务。根据公司章程规定，张庆先生的辞职自送达董事会之日起生效。
公司董事会对张庆先生在任职期间所作出的贡献表示感谢。
目前公司业务经营一切正常。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2022年5月13日
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2022－026
招商证券股份有限公司
关于公司董事辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会于近日收到公司董事王大雄先生递交的书面辞职报告。王大雄先生因退休原因申请辞去公司第七届董事会非执行董事及董事会战略委员会委员、董事会风险管理委员会委员职务。
根据《中华人民共和国公司法》及《招商证券股份有限公司章程》的相关规定，王大雄先生辞职不会导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，其辞职自辞职报告送达公司董事会时生效。
王大雄先生已确认与董事会、监事会、管理层并无不同意见，亦无任何有关辞任的事宜需提请本公司股东或债权人注意。王大雄先生的辞任不会影响董事会及本公司的运作。
公司董事会谨对王大雄先生在担任公司董事及董事会战略委员会委员、董事会风险管理委员会委员期间所做出的重要贡献表示衷心感谢！
特此公告。
招商证券股份有限公司
2022年5月13日
