去年新增涉非线索下降四分之一 上海证券期货涉非活动风险趋向收敛
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◎记者 刘礼文 ○编辑 姚炯
加强投资者保护，是注册制改革的基础，也是资本市场永恒的话题。在“5·15全国投资者保护宣传日”之际，记者从上海证监局了解到，在证监会的正确领导下，该局坚持以“零容忍”的态度，着力将辖区资本市场投资者保护各项活动全面纳入依法监管的轨道，持续严厉打击股票场外配资、黑嘴非法荐股等各类非法证券期货活动，并取得一系列积极成效。总体上看，上海辖区的涉非活动风险趋于收敛，未出现体系化、规模化的非法证券期货活动。
来自上海证监局的数据显示，2021年，上海辖区新增涉非线索数量180余件，同比减少25.4%；涉及工商注册企业96家，同比减少33.6%。结构上看，去年上海新增股票场外配资及非法荐股类线索数量明显下降。其中，新增股票场外配资线索数量12件，同比减少31.9%；新增非法荐股线索数量45件，同比减少22.1%。
当前，“股市黑嘴”“非法荐股”等非法证券期货活动呈现点多面广特点，具有较强的迷惑性和隐蔽性。打防结合、预防为主是监管部门打非工作的一贯原则。上海证监局紧密联系上海市打非协作成员单位，从规范清理涉非信息、核查打击涉非案件、创新开展防非宣传等方面，加强源头防控，多举并措提升投资者防非意识。
记者获悉，2021年，上海证监局联合上海市委网信办、上海市通信管理局、上海市市场监管局对辖区涉非网络信息、涉非网站App、涉非广告开展全面清理，累计约谈涉非广告媒体5家、关闭处置违法网站（App）86个，下架音视频专辑、节目3000余个，处置违法违规账号8000余个，查删拦截有害信息4.1万余条，有效净化了辖区市场环境。
同时，上海证监局严格按照《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，坚持零容忍要求，从严执法，努力做到打早打小、露头就打。2021年，该局累计查处涉非线索200余件，摸排核查涉非企业90余家，向公安机关移送了一批重要线索，支持、推动公安机关立案查处涉及非法证券期货类案件近百件，抓捕200多名犯罪嫌疑人，涉案金额近40亿元，对辖区内场外配资、非法荐股等非法证券活动形成有力震慑。
“上海厚成特大场外配资案”即为其中典型案例。2020年，上海证监局在分析涉非线索时发现，上海厚成网络科技中心（有限合伙）（下称“上海厚成”）关联的银行账户短时间内有200多笔现金入账，同时关联的证券账户经常出现一秒钟之内发生多笔委托的情况，显示出企业存在非法经营股票场外配资的重大嫌疑。
上海证监局立即将有关线索及证据材料移送至上海市公安局经侦总队立案侦查。经查，自2018年10月起，犯罪嫌疑人张某、牛某等人注册成立上海厚成，在没有任何证券经营资质的情况下，提供1比3到1比10的配资杠杆，通过互联网、电话宣传等方式招揽投资者从事证券交易，上海厚成则收取月息1%至6%不等的配资利息。直至案发，该团伙累计收取2000余名投资者共计9000余万元保证金，非法证券交易金额超过21亿元。目前，该案的6名犯罪嫌疑人已经被检察院提起公诉。
为强化投资者保护意识和倡导理性投资文化，上海证监局通过发挥上海投保联盟宣传平台优势，将防非宣传与投资者教育工作深度融合，广泛发动地方政府、新闻媒体、高等院校、金融机构、上市公司、投教基地等单位联合开展防非宣传活动，2021年全年累计覆盖投资者上亿人次。
相关行业人士表示，从投资者角度来看，从事证券期货基金业务需要具备经营资质，但从目前处理的投诉举报情况来看，许多投资者尚未认识到这一点，让假冒持牌机构的不法分子有机可乘。因此，投资者一方面应主动选择正规持牌机构，自觉远离违法活动；另一方面需提高风险意识，认识到“赚快钱、高收益、低风险”并不符合客观的投资规律。一旦遭遇非法证券期货投资行为，投资者应拿起法律“武器”维护自身利益。
