上纬新材料科技股份有限公司
监事会关于公司2022年限制性
股票激励计划首次授予
激励对象名单的公示情况说明及核查意见

证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2022-025

上纬新材料科技股份有限公司

监事会关于公司2022年限制性

股票激励计划首次授予

激励对象名单的公示情况说明及核查意见

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规、规范性文件以及《上纬新材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月28日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于〈公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，并对《公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”）进行了内部公示。公司监事会在充分听取公示意见后，对《公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本次激励计划”或“《激励计划（草案）》”）首次授予激励对象名单进行了核查。相关公示情况及核查意见如下：

一、公示情况及核查方式

（一）公示情况

公司于2022年4月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上纬新材料科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《上纬新材料科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

公司于2022年4月30日至2022年5月9日期间在公司内部对本次拟激励对象的姓名与职务进行了公示，公示期共计10天，在公示期内，公司员工可通过电话、邮件等方式向公司监事会反馈意见。

截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。

（二）核查方式

公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或子公司签订的劳动合同、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件等。

二、监事会核查意见

根据《管理办法》《激励计划（草案）》的有关规定，公司监事会在充分听取公示意见后对《激励对象名单》进行了核查，并发表核查意见如下：

1、列入《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合本次激励计划规定的激励对象条件。

2、列入《激励对象名单》的人员均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

3、列入《激励对象名单》的人员的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

4、列入《激励对象名单》的人员均为公司公告本次激励计划时在公司（含分、子公司）任职的董事、高级管理人员、董事会认为需要被激励的其他人员，不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

5、列入《激励对象名单》的人员均不存在被禁止参与股权激励计划的其他情形。

综上，公司监事会认为，列入《激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规、规范性文件所规定的条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。

特此公告。

上纬新材料科技股份有限公司监事会

2022年5月17日

证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2022-026

上纬新材料科技股份有限公司

关于疫情防控期间参加2022年

第一次临时股东大会

相关注意事项的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上纬新材料科技股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-023），公司将于2022年5月25日（星期三）15:00在上海市松江区江田东路185号智汇科创园8号楼5楼会议室召开2022年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。

由于上海市目前处于新冠肺炎疫情防控的特殊时期，根据政府部门疫情防控相关政策要求，本次股东大会召开地点所在区域实行封闭管理。为积极配合全市疫情防控工作、严格落实疫情防控相关要求，同时保护股东、股东代理人和其他参会人员的健康，依法保障股东合法权益，公司对疫情防控期间参加本次股东大会的相关注意事项做出如下特别提示：

一、 建议股东优先选择网络投票方式参会

为积极配合全市疫情防控工作、严格落实疫情防控相关要求，保护股东、股东代理人和其他参会人员的健康，减少人员聚集、降低交叉感染风险，建议股东优先选择通过网络投票的方式参加本次股东大会。

二、 调整现场会议召开方式为通讯方式

按照上海市疫情防控相关要求并结合上海证券交易所的相关监管政策，本次股东大会调整为以通讯方式召开，不再设置现场会议室。会议登记方式统一调整为电子邮件登记，不再接受现场登记。拟以通讯方式参与会议的股东须在2022年5月19日15：30前通过向公司发送电子邮件的方式（邮箱地址：ir@swancor.com.cn）进行登记，以通讯方式出席的股东需同时通过电子邮件提供、出示与原出席现场会议登记要求一致的资料或文件。

未在前述要求的登记截止时间完成参会登记的股东及股东代理人将无法以通讯方式接入本次会议，但仍可通过网络投票的方式参加本次股东大会。公司将向成功登记参会的股东及股东代理人提供通讯接入方式，请获取会议接入方式的股东及股东代理人勿向其他第三方分享会议接入信息。

除上述调整外，本次股东大会的召开时间、股权登记日、审议事项等均未发生改变。

特此公告。

上纬新材料科技股份有限公司董事会

2022年5月17日