华林证券股份有限公司

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四十六条规定的情形之一；(2)被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；(3)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事，期限尚未届满；(4)最近三年内受到中国证监会行政处罚；(5)最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；(6)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；(7)被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。经在最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”。

第三届监事会非职工监事简历

张则胜先生：1970年9月出生，1995年毕业于广东商学院财会专业。1995年7月至1999年8月任深圳市英特投资有限公司副总经理；1999年9月至今任深圳市怡景食品饮料有限公司董事长兼总经理；2008年11月至今任华林证券监事。

薛梅梅女士：1968年8月出生，大专学历。1991年1月至1994年10月任海南凯利达贸易有限公司担任商务主管；1994年11月至2002年8月任吉林省白山市中国旅行社商务总监；2002年9月至今任深圳市希格玛计算机技术有限公司总经理助理，2019年11月至今任华林证券监事。

张则胜先生、薛梅梅女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股份的股东、其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系，不存在以下情形：(1)《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；(2)被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；(3)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司监事，期限尚未届满；(4)最近三年内受到中国证监会行政处罚；(5)最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；(6)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；(7)被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。经在最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”。

第三届监事会职工监事简历

吴伟中先生：中国国籍，无境外永久居留权，1968年8月出生，本科学历，计算机软件专业。1996年12月加入华林证券工作，历任营业部电脑经理，信息技术部深圳区域中心高级经理，信息技术部总经理助理、副总经理、总经理；2019年5月至今任金融科技中心（现更名为科技运营部落运维团队）总经理。2019年8月起任华林证券职工监事；2019年11月至今任华林证券监事会主席、职工监事。

吴伟中先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股份的股东、其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系，不存在以下情形：(1)《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；(2)被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；(3)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司监事，期限尚未届满；(4)最近三年内受到中国证监会行政处罚；(5)最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；(6)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；(7)被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。经在最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”。

高级管理人员简历

赵卫星先生：见公司董事简历。

朱文瑾女士：见公司董事简历。

雷杰先生：中国国籍，无境外永久居留权，1983年5月出生，2003年毕业于武汉大学计算机学院，获本科学历、学士学位，2008年毕业于华中科技大学计算机学院，获博士研究生学历、博士学位。2008年7月至2014年10月就职于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司，历任电脑工程部经理、高级经理，2012年8月至2014年10月借调至中国证券登记结算有限责任公司总部账户管理部工作；2014年10月至2019年5月，担任华林证券总裁助理；雷杰先生自2015年1月至2019年5月履行互联网金融部负责人职责；2016年11月至2018年3月，兼任深圳前海证券营业部总经理；2017年8月至2021年4月兼任财富管理中心总经理；2018年8月至2019年6月，兼任深圳分公司总经理。2019年5月至今，担任华林证券执委会委员，2019年8月至2021年9月期间兼任首席信息官；并自2021年6月起兼任合规总监；自2021年8月起兼任首席风险官。

关晓斌先生：中国国籍，无境外永久居留权，1973年4月出生，1995年7月毕业于深圳大学会计学专业，获本科学历、学士学位；2006年7月毕业于香港城市大学国际会计专业，获硕士学位。1995年9月至1996年10月任深圳市建筑材料进出口总公司财务部会计；1996年10月至2002年11月先后任英大证券有限责任公司武汉营业部财务经理、华福证券有限责任公司深圳营业部财务经理；2002年11月至2011年6月先后任第一创业证券股份有限公司计划财务部会计经理、总经理助理、副总经理；2011年6月至2016年4月任第一创业摩根大通证券有限责任公司副首席财务官兼财务部负责人；2016年4月至2017年9月任第一创业投资管理有限公司财务负责人；2017年9月至2018年10月任国厚金融资产管理股份有限公司董事、财务总监；2018年10月至2019年10月任东亚前海证券有限责任公司计划财务部总经理；2019年11月至2021年5月，担任华林证券财务总监；2019年12月至2021年10月，担任华林证券董事会秘书、执委会委员；2021年10月至今，担任华林证券财务总监、执委会委员。

王健瑛先生：中国国籍，无境外永久居留权，1982年8月出生，2005年7月毕业于东北大学，获管理学学士学位；2019年8月获美国班尼迪克大学工商管理硕士学位。2005年7月至2008年3月，任东芝电梯中国有限公司科员；2008年5月至2013年12月，任平安保险集团股份有限公司人力资源经理；2014年1月至2019年5月，任平安银行股份有限公司沈阳分行人力资源部总经理，2017年至2018年期间先后兼任办公室总经理、财务企划部总经理等职务；2019年5月至2021年1月，任辽宁振兴银行股份有限公司人力资源总监兼人力资源部总经理；2021年2月至2021年8月，任华林证券首席人力资源官兼人力资源部总经理；2021年8月至今担任华林证券执委会委员、首席人力资源官兼人力资源部总经理。

张大威先生：执委会委员、首席信息官，中国国籍，无境外永久居留权，1975年9月出生，1998年7月毕业于山东大学国际金融专业，获经济学学士学位；2001年7月毕业于天津财经大学金融学专业，获经济学硕士学位；2004年7月毕业于南开大学金融学专业，获经济学博士学位。2004年9月至2006年6月，任联合证券宏观及金融行业分析师；2006年6月至2011年6月，历任中国证券投资者保护基金法律部、网站部副总监、总监；2011年6月至2015年2月，任中国证券业协会会员服务二部主任；2015年2月至2021年8月，任中证机构间报价系统股份有限公司执委会委员，期间于2017年3月至2021年8月兼任中证互联有限责任公司董事长、总经理，2020年9月至2021年6月兼任中证技术有限责任公司董事长，2021年6月至2021年8月兼任中证技术有限责任公司执行董事；2021年9月至今，担任华林证券执委会委员兼首席信息官。

谢颖明女士：中国国籍，无境外永久居留权，1983年2月出生，2005年7月毕业于西南政法大学新闻学专业，获本科学历、学士学位；2012年6月毕业于武汉大学传播专业，获硕士学位。2005年7月至2006年9月任证券日报记者；2006年9月至2008年6月担任深圳市长城物业集团媒介经理、内刊主编；2008年6月至2021年4月就职于平安信托有限责任公司，先后任品牌经理、品牌公关团队负责人、董事会秘书处负责人；2021年4月至2021年9月任华林证券董事会办公室总经理；2021年9月至今，任华林证券董事会秘书、执委会委员、董事会办公室总经理。

常屹峰先生：中国国籍，无境外永久居留权，1969年2月生，浙江树人大学餐旅管理专业、深圳大学金融学专业，本科学历，经济学学士，中级经济师。1991年11月至1993年2月任杭州农行信托投资公司信贷科员；1993年2月至1997年5月历任杭州农行信托投资公司浣纱路证券部副主任、杭州农行信托投资公司深圳代表处负责人；1997年5月至2000年4月任中国长城信托投资公司深圳振兴路证券部副总经理；2000年4月至2003年3月任中国银河证券深圳景田营业部副总经理；2003年3月至2007年12月任中国银河证券深圳罗湖营业部总经理，期间于2003年10月至2004年10月兼任中国银河证券深圳地区管理总部经纪业务部经理；2007年12月至2008年10月任中国银河证券深圳深茂营业部总经理；2008年10月至2010年4月任深圳市唯林格咨询有限公司总经理；2010年4月至2017年4月任财通证券深圳红荔西路证券营业部总经理；2017年4月至2021年3月任财通证券深圳分公司总经理；2021年4月至今任华林证券股份有限公司总裁助理兼财富部落零售业务团队负责人，并自2021年6月至今兼任华林证券深圳分公司总经理。

上述高级管理人员未直接或间接持有公司股权，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在以下情形：(1)《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；(2)被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；(3)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员，期限尚未届满；(4)最近三年内受到中国证监会行政处罚；(5)最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；(6)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；(7)被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。经在最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”。

证券事务代表简历

万丽女士：中国国籍，无境外永久居留权，1988年8月出生，本科学历。2010年7月至2013年7月任职于深圳市立业集团有限公司；2013年7月至2016年7月任华林证券人力行政中心总经理助理兼公司治理岗；2016年7月至2019年12月任华林证券重庆邹容路营业部副总经理；2019年12月至2021年1月任华林证券董事会办公室公司治理岗；2021年2月至今任华林证券董事会办公室副总经理。

截至目前，万丽女士未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司证券事务代表的情形。万丽女士已于2021年取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》。

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2022-035

华林证券股份有限公司

关于设立香港子公司的公告

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、对外投资概述

华林证券股份有限公司（以下称“公司”）于2022年5月16日召开了第三届董事会第一次会议，审议通过《关于设立华林证券香港子公司的议案》，同意公司在香港设立全资子公司“海豚国际金融有限公司”（暂定名，以登记机关核定为准），并授权公司经营管理层全权办理本次设立香港子公司的相关事宜。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次对外投资在公司董事会审议权限内，无需提交股东大会审议。本次投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、拟设立子公司基本情况

1、公司名称：海豚国际金融有限公司（以登记机关核定为准）

2、注册资本：不超过3亿港元（以登记机关核定为准）

3、公司类型：有限公司（以登记机关核定为准）

4、注册地：中国香港

5、经营范围：经营香港证券监管规则允许的证券交易、期货合约交易、证券投资咨询、期货合约投资咨询、资产管理等业务。（以登记机关核定为准）

6、股权结构：华林证券持有其100%股权

三、出资方式及资金来源

出资方式为现金出资，资金来源为公司自有资金。

四、本次投资的目的、存在的风险及对公司的影响

（一）投资目的及对公司的影响

公司自2022年4月29日在《关于公司股票交易异常波动的公告》（公告编号：2022-025）中披露筹划收购香港恒星证券股权事宜以来，持续与交易对手进行充分沟通，鉴于目前继续推进香港恒星证券收购事项条件不够成熟，为维护公司及各方的利益，经交易双方友好协商，决定终止筹划此次收购事项。但为了满足公司战略发展需要，公司决定设立香港子公司海豚国际金融有限公司（以登记机关核定为准）开展证券业务，并按规定向中国证监会备案。

本次投资有利于公司依托香港的地域优势，切实加强海外业务的开展，进一步提高公司市场竞争力和品牌知名度，对公司长期发展和战略布局具有积极影响，不存在损害公司及其他股东合法权益的情形。本次对外投资设立全资子公司将导致公司合并报表范围发生变更，子公司设立后将被纳入公司合并报表范围内。

（二）主要风险因素及应对措施

本次投资设立香港子公司尚需通过相关主管部门审核及备案，存在一定不确定性；香港地区的法律、政策体系、商业环境、文化背景与内地存在一定差异，可能给香港子公司的后续运营带来一定的风险。

公司将严格遵守香港当地法律和政府政策，尽快熟悉并适应香港的营商环境，依法合规开展香港子公司设立工作和后续经营活动；同时，建立有效的内部控制和风险防范机制，积极防范和应对香港子公司在实际经营中遇到的相关风险，从而避免违反香港当地法律法规和政策给公司带来的影响。

五、备查文件

1.华林证券股份有限公司第三届董事会第一次会议决议；

2.交易情况概述表。

特此公告。

华林证券股份有限公司董事会

二〇二二年五月十七日