中天金融集团股份有限公司
2021年年度股东大会决议公告

证券代码：000540 证券简称：中天金融 公告编号：2022-50

中天金融集团股份有限公司

2021年年度股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1.本次股东大会没有否决提案的情形。

2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.会议召开时间

（1）现场会议时间：2022年5月20日14:00

（2）网络投票时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年5月20日交易日：9:15一9:25，9:30一11:30，13:00一15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2022年5月20日9:15一15:00。

（3）股权登记日：2022年5月17日

2.召开地点：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号201中心公司会议室。

3.表决方式：现场投票与网络投票相结合。

4.召集人：公司董事会。

5.会议主持人：公司董事长罗玉平先生。

6.本次会议的召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律法规、部门规章和规范性文件的规定。

（二）会议的出席情况

1.出席总体情况：

截至股权登记日2022年5月17日，公司总股本为7,005,254,679股，除已回购股份20,774,918股外，有表决权股份总数为6,984,479,761股；参加本次股东大会表决的股东及股东代表共41人，代表有表决权股份3,445,966,099股，占公司总股本的49.1912%（百分比按照四舍五入的方式保留小数点后四位，下同），占公司有表决权股份总数的49.3375%；其中，现场参加本次股东大会表决的股东及股东代表共3人，代表有表决权股份3,409,597,836股，占公司总股本的48.6720%，占公司有表决权股份总数的48.8168%；参加网络投票股东共38人，代表有表决权股份36,368,263股，占公司总股本的0.5192%，占公司有表决权股份总数的0.5207%。

参加表决的中小投资者共40人，代表股份数364,213,661股，占公司总股本的5.1991%，占公司有表决权股份总数的5.2146%。

2．公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师参加了会议。

二、提案审议和表决情况

本次大会按照会议议程，采用现场记名投票和网络投票相结合的方式，通过了以下议案。

（一）关于公司2021年度董事会工作报告的议案

A、表决情况：同意3,444,139,749股，占出席会议所有股东所持股份的99.9470％；反对1,388,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0403％；弃权437,450股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0127％。

其中，中小投资者表决情况：同意362,387,311股，占出席会议的中小股东所持股份的99.4985％；反对1,388,900股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3813％；弃权437,450股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.1201％。

B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。同意公司2021年度董事会工作报告。

（二）关于公司2021年度监事会工作报告的议案

A、表决情况：同意3,444,139,749股，占出席会议所有股东所持股份的99.9470％；反对1,388,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0403％；弃权437,450股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0127％。

其中，中小投资者表决情况：同意362,387,311股，占出席会议的中小股东所持股份的99.4985％；反对1,388,900股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3813％；弃权437,450股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.1201％。

B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。同意公司2021年度监事会工作报告。

（三）关于公司2021年度财务决算的议案

A、表决情况：同意3,416,813,355股，占出席会议所有股东所持股份的99.1540％；反对28,715,294股，占出席会议所有股东所持股份的0.8333％；弃权437,450股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0127％。

其中，中小投资者表决情况：同意335,060,917股，占出席会议的中小股东所持股份的91.9957％；反对28,715,294股，占出席会议的中小股东所持股份的7.8842％；弃权437,450股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.1201％。

B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。同意公司2021年度财务决算。

（四）关于公司2021年度利润分配预案的议案

A、表决情况：同意3,444,443,449股，占出席会议所有股东所持股份的99.9558％；反对1,516,050股，占出席会议所有股东所持股份的0.0440％；弃权6,600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0002％。

其中，中小投资者表决情况：同意362,691,011股，占出席会议的中小股东所持股份的99.5819％；反对1,516,050股，占出席会议的中小股东所持股份的0.4163％；弃权6,600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0018％。

B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。同意公司2021年度利润分配方案。公司2021年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本，剩余未分配利润结转以后年度分配。

（五）关于公司2021年年度报告及其摘要的议案

A、表决情况：同意3,416,813,355股，占出席会议所有股东所持股份的99.1540％；反对28,715,294股，占出席会议所有股东所持股份的0.8333％；弃权437,450股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0127％。

其中，中小投资者表决情况：同意335,060,917股，占出席会议的中小股东所持股份的91.9957％；反对28,715,294股，占出席会议的中小股东所持股份的7.8842％；弃权437,450股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.1201％。

B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。同意公司2021年年度报告及其摘要。

（六）关于公司2022年度预计担保额度的议案

A、表决情况：同意3,443,293,949股，占出席会议所有股东所持股份的99.9225％；反对2,668,850股，占出席会议所有股东所持股份的0.0774％；弃权3,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0001％。

其中，中小投资者表决情况：同意361,541,511股，占出席会议的中小股东所持股份的99.2663％；反对2,668,850股，占出席会议的中小股东所持股份的0.7328％；弃权3,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0009％。

B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的2/3，该议案审议通过。同意2022年度公司预计担保额度不超过1,500,000万元，其中为资产负债率超过70%的全资子公司、控股子公司等预计提供担保额度不超过1,400,000万元，为资产负债率不超过70%的全资子公司、控股子公司等预计提供担保额度不超过100,000万元。授权公司董事长经股东大会授权批准后，在额度范围内具体办理实施等相关事宜，授权期限自公司2021年年度股东大会批准之日起12个月。

（七）关于公司计提资产减值准备的议案

A、表决情况：同意3,444,383,049股，占出席会议所有股东所持股份的99.9541％；反对1,576,450股，占出席会议所有股东所持股份的0.0457％；弃权6,600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0002％。

其中，中小投资者表决情况：同意362,630,611股，占出席会议的中小股东所持股份的99.5654％；反对1,576,450股，占出席会议的中小股东所持股份的0.4328％；弃权6,600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0018％。

B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。同意公司对2021年度存在减值迹象的资产计提各项资产减值准备合计386,591.01万元。

三、律师出具的法律意见

（一）律师事务所名称：北京国枫律师事务所。

（二）律师姓名：王凤、何敏。

（三）结论意见：本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定；出席会议人员的资格合法、有效；表决程序和表决结果符合法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大会通过的有关决议合法有效。

四、备查文件

（一）《公司2021年年度股东大会决议》；

（二）《北京国枫律师事务所关于中天金融集团股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书》。

特此公告。

中天金融集团股份有限公司董事会

2022年5月20日

证券代码：000540 证券简称：中天金融 公告编号：2022-51

中天金融集团股份有限公司

关于控股股东部分股份被冻结的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到控股股东金世旗国际控股股份有限公司（以下简称“金世旗控股”）通知，获悉金世旗控股持有的公司部分股份被冻结，具体事项如下：

一、股东股份被冻结基本情况

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二、股东股份累计被冻结情况

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三、其他说明

（一）截至本公告披露日，金世旗控股持有公司股份累计质押数量为2,286,415,006股，占其持有的公司股份的70.70%，占公司总股本的32.64%。

（二）本次金世旗控股所持股份被冻结事项不会对公司生产经营、公司治理等产生影响，不会导致公司控制权发生变更，金世旗控股目前正在积极解决上述股份冻结事项。

（三）公司将持续关注金世旗控股所持公司股份被冻结情况，严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

四、备查文件

（一）《中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表》。

特此公告。

中天金融集团股份有限公司董事会

2022年5月20日