湖北东贝机电集团股份有限公司
2021年年度股东大会决议公告
证券代码：601956 证券简称：东贝集团 公告编号：2022-020
湖北东贝机电集团股份有限公司
2021年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2022年5月20日
(二)股东大会召开的地点：公司会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
会议由公司董事会召集，董事长杨百昌先生主持，采取现场投票及网络投票方式召开并表决。会议的召集和召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规和《公司章程》的规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席9人，董事刘颖斐女士、石璋铭先生因疫情原因以视频方式参加本次会议；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、董事会秘书付雪东先生出席情况；其他高管的列席情况。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：2021年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：2021年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：2021年年度报告及摘要
审议结果：通过
表决情况：
■
4、议案名称：2021年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
■
5、议案名称：关于公司2021年度利润分配的预案
审议结果：通过
表决情况：
■
6、议案名称：关于续聘会计师事务所及内部控制审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
7、议案名称：关于2022年公司及所属子公司向银行申请综合授信额度及为综合授信额度内融资提供担保进行授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
8、议案名称：关于公司2021年度日常关联交易执行情况及2022年日常关联交易预计的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
9、议案名称：关于公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
10、议案名称：关于公司《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
11、议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
■
(三)关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会审议的议案5、议案6、议案7、议案8、议案9、议案10、议案11对中小投资者进行了单独计票。
2、本次股东大会的议案7、议案9、议案10、议案11为特别决议议案，已经出席本次股东大会所持表决权三分之二以上通过。
3、议案8黄石汇智投资合伙企业（有限合伙）、江苏洛克电气集团有限公司作为关联股东回避了表决；
4、议案9、议案10黄石汇智投资合伙企业（有限合伙）作为关联股东回避了表决。
会议上听取了2021年度董事会审计委员会履职情况报告、听取2021年度独立董事述职报告。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：湖北元申律师事务所
律师：袁丁、王志虹
2、律师见证结论意见：
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定；出席会议人员资格合法有效，召集人资格合法有效；表决程序和表决结果合法有效；本次股东大会形成的决议合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
湖北东贝机电集团股份有限公司
2022年5月21日
证券代码：601956 证券简称：东贝集团 公告编号：2022-021
湖北东贝机电集团股份有限公司
关于公司2022年限制性股票激励
计划内幕信息知情人买卖公司股票
情况的自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2022年4月18日，湖北东贝机电集团股份有限公司（以下简称“公司”）召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案，并于2022年4月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
按照《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一信息披露事务管理》等法律、法规及规范性文件的要求和公司《信息披露管理制度》及相关内部保密制度的规定，公司对2022年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根据《上市公司股权激励管理办法》等规范性文件的要求，公司对本次激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人。
2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在本次激励计划首次公开披露前六个月（2021年10月19日至2022年4月19日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票情况进行了查询，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查询证明。
二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况说明
根据中国证券登记结算有限责任公司2022年4月22日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在本次激励计划自查期间，除以下2名核查对象外，其余核查对象均不存在买卖公司股票的行为。前述核查对象买卖公司股票的情况如下：
■
经核查，有2名核查对象在核查期间交易过本公司股票，均不属于公司董事、高级管理人员、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。上述2名核查对象为本次激励计划的拟激励对象，其在买卖公司股票前，并未知悉本次激励计划的相关信息，其在自查期间买卖公司股票的行为系基于二级市场交易情况自行判断而进行的操作，亦未有任何人员向其泄露本次激励计划的相关信息，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
三、结论
综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；本次激励计划的策划、讨论等过程中已按照上述规定采取了相应保密措施，限定接触到内幕信息人员的范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记；公司在本次激励计划公告前，未发生信息泄露的情形，不存在内幕信息知情人通过内幕信息买卖公司股票而不当得利情形。
四、备查文件
1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；
2、《股东股份变更明细清单》。
特此公告。
湖北东贝机电集团股份有限公司董事会
2022年5月21日
