中国银河证券股份有限公司
第四届监事会2022年第四次临时会议决议公告

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2022-047

债券代码：113057 债券简称：中银转债

中国银河证券股份有限公司

第四届监事会2022年第四次临时会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会2022年第四次临时会议于2022年5月27日以通讯会议方式召开。本次会议通知于2022年5月24日以电子邮件方式发送各位监事、董事会秘书及合规总监。本次会议由监事会主席屈艳萍女士召集并主持，应参与表决的监事4人，实际参与表决的监事4人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，做出的决议合法有效。

会议形成如下决议：

一、审议通过《中国银河证券股份有限公司监事会议事规则（修订稿）》，同意将该议案提交公司2021年度股东大会审议。

提请股东大会通过议案后，授权公司监事会根据有关监管机构的要求与建议，对《监事会议事规则》进行相应的调整。

具体修订内容请参见附件。

议案表决情况：同意4票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过《中国银河证券股份有限公司监事会监督办法（修订稿）》

议案表决情况：同意4票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

中国银河证券股份有限公司监事会

2022年5月28日

附件：《监事会议事规则》修订对比表

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证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2022-048

债券代码：113057 债券简称：中银转债

中国银河证券股份有限公司

关于A股可转换公司债券2022年跟踪评级结果的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 前次债项评级：“AAA”，主体评级：“AAA”，评级展望：稳定

● 本次债项评级：“AAA”，主体评级：“AAA”，评级展望：稳定

● 本次评级结果较前次没有变化。

根据《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）委托联合资信评估股份有限公司（以下简称“联合资信”）对公司2022年3月发行的“中银转债”进行了跟踪信用评级。

公司前次主体信用评级结果为“AAA”，“中银转债”前次评级结果为“AAA”，前次评级展望为“稳定”。评级机构为联合资信，评级时间为2021年10月15日。

联合资信在对公司经营状况、行业情况进行综合分析与评估的基础上，于2022年5月26日出具了《中国银河证券股份有限公司公开发行A股可转换公司债券2022年跟踪评级报告》，本次公司主体信用评级结果为“AAA”，“中银转债”评级结果为“AAA”，评级展望维持“稳定”。本次评级结果较前次没有变化。

本次信用评级报告《中国银河证券股份有限公司公开发行A股可转换公司债券2022年跟踪评级报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和本公司网站 （www.chinastock.com.cn）。

特此公告。

中国银河证券股份有限公司董事会

2022年5月28日