财达证券股份有限公司
第三届董事会第六次会议决议公告
证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2022-019
财达证券股份有限公司
第三届董事会第六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第六次会议（以下简称“本次会议”）于2022年6月1日以通讯方式召开。本次会议通知和材料于2022年5月27日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事11名，实际参加表决的董事11名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》、《财达证券股份有限公司章程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）《关于提名第三届董事会独立董事候选人的议案》
逐项表决结果均为：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
同意提名王慧霞女士、韩永强先生为第三届董事会独立董事候选人（候选人简历见附件），待股东大会审议通过后，王慧霞女士将接替李世银先生履行公司第三届董事会独立董事及董事会提名、薪酬与考核委员会主任职责；韩永强先生将接替龙传喜先生履行公司第三届董事会独立董事及董事会提名、薪酬与考核委员会委员、董事会审计委员会主任职责，任期至本届董事会届满之日止。
公司《关于独立董事辞职及补选的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
本议案已经董事会提名、薪酬与考核委员会预审通过，独立董事发表了明确同意的独立意见。
本议案尚需提交股东大会审议。
特此公告。
财达证券股份有限公司董事会
2022年6月2日
附件：
第三届董事会独立董事候选人简历
王慧霞女士，1963年10月出生，博士研究生，教授职称，中国国籍，无境外永久居留权
1984年7月至1998年10月，任河北财经学校教师；1998年11月至2009年9月，任河北经贸大学会计学院教师；2009年10月至今，任河北经贸大学经济管理学院教师。
韩永强先生，1972年9月出生，硕士研究生，高级会计师、注册会计师，中国国籍，无境外永久居留权
1994年9月至1997年8月，任河北省国际信托投资公司内审；2000年4月至2002年3月，任河北省国际信托投资公司建华大街证券营业部副经理；2002年4月至2005年3月，任中国民族证券石家庄建华大街营业部副总经理；2005年4月至2005年9月，任明天控股有限公司合规专员；2005年10月至2006年9月，任河北先河科技发展有限公司总裁财务助理；2006年10月至2011年3月，任河北省国有资产控股运营有限公司资本运营部副部长；2011年4月至2011年10月，任廊坊市国土土地开发建设投资有限公司副总经理；2011年11月至2015年4月，任廊坊发展股份有限公司常务副总、总经理、副董事长；2015年5月至2016年10月，任廊坊市投资控股集团有限公司董事兼常务副总；2016年11月至今，任玖峰管理咨询有限公司董事长兼总经理；2019年2月至今，兼任河北云为网络科技有限公司董事长兼总经理。韩永强先生目前还担任石家庄万信达会计师事务所有限公司注册会计师、河北经贸大学硕士研究生导师。
截至目前，上述候选人均具备担任独立董事所必须的专业知识及相关任职条件，未发现其存在相关法律法规规定的不得担任独立董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人、公司其他持股 5%以上股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系。
证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2022-021
财达证券股份有限公司
关于召开2021年
年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2022年6月22日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2021年年度股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022年6月22日 13点30分
召开地点：河北省石家庄市自强路35号庄家金融大厦2321会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2022年6月22日
至2022年6月22日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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非表决事项：听取《财达证券股份有限公司独立董事2021年度工作述职报告》
注：上述《关于选举第三届董事会独立董事的议案》以上海证券交易所审核无异议为前提。
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述1-12项议案已经公司2022年4月15日召开的第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议审议通过，第13项议案所述事项已经公司2022年6月1日召开的第三届董事会第六次会议审议通过，以上会议决议公告分别于2022年4月16日、2022年6月2日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。本次股东大会会议材料将在会议召开前另行刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、11、13
4、涉及关联股东回避表决的议案：6
应回避表决的关联股东名称：唐山钢铁集团有限责任公司、河北省国有资产控股运营有限公司、河北港口集团有限公司、河钢集团投资控股有限公司、河北省国控投资管理有限公司、河北财达企业管理咨询有限公司、河北达盛贸易有限公司。
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一） 登记方式
1、自然人股东亲自出席会议的，应持股东账户卡、本人身份证；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人身份证、股东授权委托书（格式见附件1）、 委托人身份证复印件、委托人股东账户卡进行登记。
2、法人股东应由法定代表人或董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、股东账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书（格式见附件1）、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡。
3、上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复印件须由股东本人签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。
4、提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件并转交会务人员。
（二）现场会议登记时间
2022年6月20日（星期一）上午9:00一11:30,下午14:00一16:30
（三）登记地点
河北省石家庄市自强路35号庄家金融大厦2546室董事会办公室
六、其他事项
（一）为切实落实各级政府关于新冠肺炎疫情防控工作的要求，公司鼓励和建议股东优先考虑通过网络投票方式参加本次会议并行使表决权。如需现场参会，请股东及股东代表务必提前关注并严格遵守石家庄市有关疫情防控期间相关规定，进入会场前请出示有效的核酸检测阴性证明和行程码、健康码“双绿码”，接受体温检测，并如实完整登记个人相关信息。会议期间请遵守相关的疫情防控要求，做好个人防护工作。
（二）联系方式
联系地址：河北省石家庄市自强路35号庄家金融大厦2546室董事会办公室
联系人员：赵少远
联系电话：0311-66006224
传真号码：0311-66006200
电子信箱：cdzqdbs@cdzq.com
（三）本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理；
（四）通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人；
（五）参会代表请携带有效身份证件及证券账户卡原件，以备验证。
特此公告。
财达证券股份有限公司董事会
2022年6月2日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
财达证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年6月22日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
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■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
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证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2022-020
财达证券股份有限公司
关于独立董事辞职及补选的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事李世银先生和龙传喜先生任期至2022年6月16日届满且连任时间将达到六年，根据《公司法》《上市公司独立董事规则》的相关规定，李世银先生和龙传喜先生分别向公司董事会递交了书面辞职报告，申请辞去公司第三届董事会独立董事及专门委员会相关职务，辞职后，李世银先生和龙传喜先生将不再担任公司任何职务。李世银先生和龙传喜先生确认与董事会无任何意见分歧，且无其他任何有关辞任的事项须提请公司股东注意。
因李世银先生和龙传喜先生辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，为保证公司董事会的合规运作，在公司股东大会补选的新任独立董事正式就任前，李世银先生和龙传喜先生继续履行独立董事及专门委员会相关职责。李世银先生和龙传喜先生在担任公司独立董事期间恪守诚信，勤勉尽责，公司及公司董事会对两位独立董事在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
根据《公司法》《财达证券股份有限公司章程》的相关规定，公司于2022年6月1日召开第三届董事会第六次会议，按照法定程序提名王慧霞女士、韩永强先生为第三届董事会独立董事候选人（详见本公司同日发布的《财达证券股份有限公司第三届董事会第六次会议决议公告》），任期自公司股东大会批准之日起至本届董事会届满之日止。同时，董事会同意在王慧霞女士正式出任公司独立董事后，接替李世银先生担任第三届董事会提名、薪酬与考核委员会主任职务；韩永强先生在正式出任独立董事后，接替龙传喜先生担任第三届董事会提名、薪酬与考核委员会委员、董事会审计委员会主任职务。公司独立董事对《关于提名第三届董事会独立董事候选人的议案》发表了明确同意的独立意见，该议案尚需提交股东大会审议。
特此公告。
财达证券股份有限公司董事会
2022年6月2日
